上半年广西证券从业资格考试金融衍生工具概述试题.docx

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上半年广西证券从业资格考试金融衍生工具概述试题

2016年上半年广西证券从业资格考试：

金融衍生工具概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。

A．信用卡账户B．交易结算资金账户C．银行定期储蓄账户D．证券账户

2.在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。

这是__的观点。

A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论

3.基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的__作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。

A．投资能力B．管理能力C．稳健性D．风险态度

4.备兑认股权证一般由__发行。

A．上市公司B．证券交易所C．投资银行D．财政部

5.影响风险溢价的因素不包括__。

A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限

6.收入政策的总量目标着眼于近期的__。

A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配

7.假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。

那么折算后的基金份额为__。

A．5369B．6078C．7258D．8059

8.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。

A．每股股票的实际卖出价B．每股股票在当日的市价C．每股股票当日的实际交易价D．每股股票所代表的实际资产的价值

9.每日交易结束后，由__根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。

A．交割员B．清算员C．开户银行D．客户

10.公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。

A．资金的性质B．基金的营运依据C．基金的申购程序不同D．投资者的地位

11.根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当__进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。

A．每日B．每两日C．每周D．每15日

12.根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__A．下降B．上升C．不变D．不确定

13.中国主权财富基金的发端是__。

A．中国国际金融有限公司B．中国投资有限责任公司C．国家外汇储备管理局D．中国银监会

14.通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

15.普通股票和优先股票是按__分类的。

A．股票的价值B．股票的格式C．股东享有的权利D．股东的风险和收益

16.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__资产应该折算成国家股。

A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位改制成股份公司形成的股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份

17.股份有限公司最主要的会计报表是——。

A．资产负债表和现金流量表B．资产负债表和利润分配表C．资产负债表和损益表D．资产负债表和股东权益增减变动表

18.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%

19.下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是__。

A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部

20.MACD指标出现顶背离时应__A．买入B．卖出C．观望D．无参考价值

21.以下关于连续竞价的申报价格，正确的是__。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

22.基金管理公司交易部的主要职能有__。

A．负责基金交易席位的安排、交易量管理B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．执行投资部的交易指令

23.若无特别指明，交收日规定为__。

A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收

24.按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1B．2C．3D．5

25.普通股票和优先股票是按__分类的。

A．股票的价值B．股票的格式C．股东享有的权利D．股东的风险和收益

26.如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会__。

A．进行整理B．继续向下C．反转向下D．不能判断

27.凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。

A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局

28.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。

A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

29.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。

A．基金份额上市交易的条件B．基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金管理人的职责及禁止行为D．基金运作方式转换的要求

30.违约风险模型考查的是__受到公司特定违约风险影响的后果。

A．债券收益B．投资收益C．实际收益D．预期收益

31.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。

A．B股联合席位B．风险资金账户C．法人结算席位D．结算经办人

32.上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。

A．2B．3C．4D．5

33.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．15%B．20%C．30%D．50%

34.下列属于会计异常现象的是__。

A．折价交易的封闭式基金收益率较高B．没有被分析家看好的股票往往产生高收益C．股票人选成分股，引起股票上涨D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨

35.我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。

A．12个月B．24个月C．6个月D．3个月

36.股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．产权B．债券C．物权D．所有权

37.深圳证券交易所的B股投资者须开设__。

A．美元账户B．人民币资金账户C．港币账户D．居住地法定货币账户

38.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。

A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件

39.下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。

A．主营业务收入增长率B．股息发放率C．利息支付倍数D．销售净利率

40.专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。

A．1%B．0.5%C．0.15%D．0.1%

41.目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。

A．中国结算公司的交易清算系统B．证交所交易系统C．各证券公司D．各银行

42.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务

43.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。

A．道·琼斯分类法B．联合国的《国际标准产业分类》C．北美行业分类体系D．以上都不是

44.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。

A．网上定价B．网上竞价C．公开竞价D．交易所竞价

45.证券经纪商和客户之间的关系是__。

A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约

46.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。

A．20%～40%B．50%～70%C．70%～90%D．40%～90%

47.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议

48.对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。

A．可以不B．必须C．根据需要选择性D．根据公司所在行业有不同规定

49.把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据__的不同来划分的A．行权时间B．发行人C．权利的性质D．标的股票的来源

50.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。

A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离