证券市场基础知识考试常考真题汇总.docx
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证券市场基础知识考试常考真题汇总
2014证券市场基础知识考试常考真题汇总
历年真题 2014-09-0917:
57:
09来源:
金考网
2014年证券从业资格考试近期将于9月20、21日举行,为帮助广大考生更好地复习备考,金考网为大家整理了2014证券市场基础知识考试常考真题汇总,希望能帮助大家顺利通过考试!
1.封闭式基金的费用通常包括( )等。
A、基金上市费用
B、基金持有人大会费用
C、基金分红手续费
D、清算费用
答案:
ABCD
2.基金的管理费通常从( )中扣除。
A、基金的股息收益
B、基金的利息收益
C、基金投资者的交易手续费
D、基金资产
答案:
ABD
3.证券投资基金资产总额包括( )。
A、基金拥有的认股权证
B、基金拥有的短期票据
C、基金的银行存款本息
D、基金购买的公司债券
答案:
ABCD
4.基金管理人遇到( )等特殊情况,有权暂停资产估值。
A、基金投资所涉及的证券交易场所遇到法定节假日或因故暂停营业时
B、开放式基金出现巨额赎回的情形
C、封闭式基金出现严重折价交易的情形
D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
答案:
ABD
5.关于基金资产的估值方法,下列论述准确的有( )。
A、上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券收盘价估值
B、上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券平均价估值
C、首次公开发行的股票,按成本价估值
D、送股必须按估值日同一股票的收盘价估值
答案:
AC
6.债券收益率可分为( )。
A、票面收益率
B、直接收益率
C、持有期收益率
D、到期收益率
答案:
ABCD
7.以下属于直接债券票面利率因素的是( )。
A、投资者的接受程度
B、债券的信用级别
C、利息的支付方式和计息方式
D、证券主管部门的管理和指导
答案:
ABCD
8.以下各说法,其中正确的是( )。
A、同一种类的债券,长期债券利率比短期债券高
B、不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿
C、在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会提高或是发行浮动利率债券,是对购买力风险的补偿
D、股票的收益率一般高于债券
答案:
ABCD
9.证券投资的系统风险包括( )。
A、政策风险
B、周期波动风险
C、利率风险
D、购买力风险
答案:
ABCD
10.证券投资系统风险又称作为( )。
A、不可回避风险
B、非系统风险
C、不可分散风险
D、主观风险
答案:
AC
11.信用风险主要受证券发行人的( )。
A、经营能力
B、盈利水平
C、事业稳定程度
D、规模大小
答案:
ABCD
12.计算基金资产净值总额时的基金负债主要包括( )。
A、应付未付的管理费、托管费
B、或有负债所提留的准备金
C、银行存款
D、其他应付款
答案:
AD
13.影响封闭式基金交易价格的因素包括( )。
A、市场供求状况
B、基金资产净值
C、经济形势
D、基金费用
答案:
ABC
14.基金资产总值包括( )。
A、基金购买的各类证券的价值
B、银行存款本息
C、基金应收的认购基金款
D、基金应支付的各种费用
答案:
ABC
15.证券投资基金的收益构成包括( )。
A、基金投资所得红利、股息、债券利息
B、买卖证券价差
C、存款利息
D、法律、法规及基金契约规定的其他收入
答案:
ABCD
16.证券投资基金收益主要来源于( )等。
A、利息
B、股息
C、红利
D、资本利得
答案:
ABCD
17.基金收益中的利息收入是指基金( )获得的收入。
A、投资于债券
B、投资于优先股
C、投资于普通股票
D、存入银行
答案:
AD
18.在( )情形下,证券投资基金不能进行收益分配。
A、基金投资亏损
B、基金份额净值低于面值
C、未弥补上一年度亏损
答案:
ABC
D、基金投资盈利且基金份额净值高于面值
19.基金分配方式通常有( )。
A、分配股票
B、分配红利
C、分配现金
D、分配基金份额
答案:
CD
20.我国有关法规规定,基金收益分配原则是( )。
A、每份基金单位享有同等分配权
B、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配
C、基金投资亏损,或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值,则不进行收益分配
D、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值
答案:
ABCD
文章来源:
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金考网
1.按照我国《证券交易所管理办法》,以下属于证券交易所职能的是( )。
A、提供证券交易所的场所和设施
B、接受上市申请安排证券上市
C、对会员进行监管
D、管理和公布市场信息
答案:
ABCD
2.证券交易所的功能包括( )。
A、为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所,促使证券买卖迅速合理成交
B、形成较为合理的价格
C、引导社会资金的合理流动和资源的合理配置
D、对整个市场进行一线监控
答案:
ABCD
3.证券登记结算公司的职能包括( )。
A、集中登记
B、集中存管
C、集中交易
D、集中结算
答案:
ABD
4.证券服务机构提供的证券服务包括( )。
A、代客理财业务
B、证券资信评估服务
C、证券清算交割服务
D、证券投资咨询
答案:
BCD
5.下列业务中属于证券登记结算公司的业务范围的有( )。
A、证券帐户、结算帐户的设立
B、证券的托管和过户
C、证券投资咨询
D、证券交易的清算和交收
答案:
ABD
6.证券市场的产生得益于( )的发展。
A、社会化大生产和商品经济
B、国家干预
C、股份制
D、信用制度
答案:
CD
7.与证券市场的形成有密切关系的是( )。
A、社会化大生产
B、自给自足的小生产方式
C、股份制发展
D、信用制度
答案:
ACD
8.国际资本流动呈现不断加快的趋势,国际资本流动主要采取( )几种形式。
A、对外直接投资
B、证券投资
C、国际信贷
D、政府援助
答案:
ABC
9.1920年后,中国各地相继出现的证券交易所有( )。
A、北平证券交易所
B、上海华商证券交易所
C、青岛市物品证券交易所
D、上海股份公所
答案:
BC
10.1992年9月,我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是( )。
A、申银证券公司
B、华夏证券公司
C、国泰证券公司
D、南方证券公司
答案:
BCD
11.目前我国采用无纸化发行和交易的证券有( )。
A、股票
B、国债
C、企业债券
D、基金
答案:
ABCD
12.初创时期(1991-1996年)的中国证券市场特征有( )。
A、股票市场规模扩大,发行方式多样化
B、债券市场品种多样化,发债规模逐年增加
C、证券市场规范运作
D、建立全国性统一有序的证券交易所市场
答案:
ABD
13.《证券法》实施以后,证券监管机构从以下几个方面( )来促进中国证券市场的规范发展。
A、完善上市公司治理结构
B、大力培育机构投资者
C、改革完善股票发行制度
D、规范扶持证券经营机构
答案:
ABCD
14.下列属证券服务机构的有( )。
A、证券投资机构
B、证券投资咨询机构
C、证券登记结算公司
D、资产评估机构
答案:
BCD
15.证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有( )。
A、举办证券投资咨询报告会
B、提供咨询服务
C、接受客户委托,代理证券买卖
D、通过公开媒体提供投资咨询服务
答案:
ABD
16.证券投资咨询机构的从业人员不得从事( )行为。
A、证券投资委托代理
B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、举办证券投资咨询报告会
D、接受投资人委托提供证券投资咨询服务
答案:
AB
17.证券投资咨询公司的人员风险主要由从业人员( )引发。
A、道德品质
B、市场行情
C、业务能力
D、利益冲突
答案:
ACD
18.证券法律业务主要包括以下内容( )。
A、审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
B、为受托资产管理的委托人出具盈利保证书
C、为证券发行和上市活动出具法律意见书
D、为证券承销活动出具验证笔录
答案:
ACD
19.( ),必须聘请律师事务所及律师,对有关文件进行审查并出具法律意见书。
A、股票发行人
B、可转换债券发行人
C、上市推荐人
D、证券投资基金发起人
答案:
ABD
20.基金从设立到终止要支付一定的费用,它们包括( )。
A、证券交易费用
B、基金信息披露费用
C、清算费
D、托管费
答案:
ABCD
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