监理工程师考试复习要点.docx

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监理工程师考试复习要点

第一章建设工程监理制度

第一节建设工程监理概述

一、建设工程监理涵义及性质

〔一〕、建设工程监理涵义

1、建设工程监理概念的定义。

答：

建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，

接受建设单位的委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程平安生产管理法定职责的效劳活动。

〔三控制、两管理、一协调〕

2、业主的概念。

答：

建设单位也称为业主、工程法人，是委托监理的一方。

3、建设工程监理的行为主体答：

工程监理企业。

4、建设工程监理实施的前提答：

建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。

5、建设工程监理的依据答：

工程建设文件，有关法律、法规、规章和标准、标准，建设

工程监理合同和有关建设工程合同；

6、建设工程监理实施范围答：

分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。

监理的建设

阶段范围目前主要是建设工程施工阶段。

〔二〕、建设工程监理的性质答：

效劳性、科学性、独立性和公平性。

效劳性：

在授权范围内直接效劳于委托方，且不具有重大问题的决策权，也没有义务效劳于被监理方。

科学性：

工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。

独立性：

?

建筑法?

规定，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务；?

建设工程监理标准?

要求工程监理企业按照“公正、独立、自主〞的原那么开展监理工作；不得与承包商有隶属关系和其他利害关系；

公平性：

公平性是社会公认的根本职业道德准那么；在维护建设单位合法权益的同时，不能损害承包单位的合法权益。

二、建设工程监理的法律地位和责任

〔一〕建设工程监理的法律地位

1、明确了强制实施监理的范围

1〕国家重点建设工程；国家重点建设工程是指依据?

国家重点建设工程管理方法?

所确定的对国民经济和社会开展有重大影响的骨干工程。

2〕大中型公用事业工程；〔投资额3000万以上工程〕

a〕供水、供电、供气、供热等市政工程工程。

b〕科技、教育、文化等工程。

c〕体育、旅游、商业等工程。

d〕卫生、社会福利等工程。

e〕其他公用事业工程。

3〕成片开发建设的住宅小区工程；〔5万平方米以上必须监理；5万以下可以监理；高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。

〕

4〕利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；

5〕国家规定必须实行监理的其他工程

a〕工程总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众平安的以下根底设施工程：

1煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等工程。

2铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等工程。

3邮政、电信枢纽、通信、信息网络等工程。

4防洪、灌溉、排涝、发电、引〔供〕水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设工程。

5道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市根底设施工程。

6生态环境保护工程。

7其他根底设施工程。

b〕学校、影剧院、体育场馆工程。

2、明确了建设单位委托工程监理的职责委托具有相应资质的监理单位、签订书面建设工程监理合同

3、明确了工程监理单位的职责在资质等级许可的监理范围内承当工程监理业务、选派具备相应资格的总监和监理工程师进驻施工现场、未经监理工程师签字建筑材料、构配件和设备不得使用，且施工单位不得进行下道工序的施工。

未经总监签字业主不拨付工程款，不进行竣工验收。

工程监理单位应当审查施工组织设计中的平安技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。

工程监理单位在实施监理过程中，发现存在平安事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。

施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。

4、明确了工程监理人员的职责监理工程师应当按照工程监理标准的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。

〔二〕工程监理单位的及监理工程师的的法律责任1、工程监理单位的法律责任

违反本条例规定，①超越本单位资质等级承揽工程的②允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的；勘察、设计、施工、工程监理单位，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款2％以上4％以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，撤消资质证书；〔条例指：

建设工程质量管理条例〕

工程监理单位有以下行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降

低资质等级或者撤消资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承当连带赔偿责任：

〔1〕与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；

〔2〕将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。

违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供给单位有隶属关系或者其他利害关系承当该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者撤消资质证书；有违法所得的，予以没收。

违反本条例的规定，工程监理单位有以下行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大平安事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承当赔偿责任：

〔指建设工程平安生产管理条例〕

1〕未对施工组织设计中的平安技术措施或者专项施工方案进行审查的；

2〕发现平安事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；

3〕施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；

4〕未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

＜刑法＞工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大平安事故的对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或拘役，并处分金；后果特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑，并处分金。

2、监理工程师的法律责任

＜建设工程质量管理条例＞监理工程师应过错造成质量事故的，责任停止执业1年，造成重大质量事故的，撤消执业资格证书，5年以内不予注册；

注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，撤消执业资格证书，5年内不予注册；造成重大平安事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

第二节、工程建设程序及建设工程监理相关制度

一、工程建设程序

〔一〕筹划决策阶段的工作内容答：

建设程序是一项工程从筹划、决策，、设计、施工，到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，应当遵循的内在规律。

它包括工程建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设准备阶段、施工安装阶段、生产准备阶段、竣工验收阶段7个阶段。

1编报工程建议书〔内容〕

〔1〕工程提出的必要性和依据

〔2〕产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想

〔3〕资源情况、建设条件、协作关系的设备技术引进国别、厂商的初步分析

4〕投资估算、资金筹措及还贷方案设想

5〕工程进度安排

〔6〕经济效益和社会效益的初步评估

〔7〕环境影响的初步评价

2编报可行性研究报告

〔1〕进行市场研究，以解决工程工程建设的必要性问题

〔2〕进行工艺技术方案研究，以解决工程工程建设的技术可行性问题

〔3〕进行财务和经济分析，以解决工程工程建设的经济合理性问题

3投资工程决策管理制度〔审批制度〕

政府投资工程实行审批制；非政府工程实行核准制或等级备案制。

〔1〕政府投资工程。

对于采用直接投资和资本金注入方式的政府工程，政府需要从投

资决策的角度审批工程的建议书和可研。

对于采取投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府

投资工程，那么只审批资金申请报告。

特别重大的工程还应实行专家评议制度

〔2〕非政府投资工程。

实行核准制或登记备案制

〔二〕建设实施阶段的工作内容

包括勘察设计、建设准备、施工安装及竣工验收，对于生产性工程工程，施工安装后期还需要进行生产准备工作。

1勘察设计

包括工程勘察、工程设计〔初步设计和施工图设计〕、施工图设计文件的审查

其中初步设计提出的总概算超过可研总投资的10%以上，应说明原因和计算依据并重

新向原审批单位报批

设审主要内容：

1〕是否符合工程建设强制性标准；2〕地基根底和主体结构的平安性；

3〕勘察设计企业的注册人员的签章。

4〕其他法律、法规、规章规定必须审查的内容；

2建设准备

〔1〕建设准备工作内容：

1〕征地、拆迁和场地平整；2〕完成施工“四通〞工作；3〕组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供给商；4〕准备必要的施工图纸；5〕办理工程质量监督和施工许可手续。

〔2〕工程质量监督手续的办理，应在领取施工许可证或者开工报告前办理。

应提供：

1〕施工图设计文件审查报告和批准书；

2〕中标通知书和施工、监理合同；

3〕建设单位、施工单位和监理单位工程工程的负责人和机构组成；

4〕施组和监理规划〔细那么〕；5〕其他

〔3〕施工许可证的办理。

30万元以下或300M2以下的建筑工程可以不办理

3施工安装

建设工程具备开工条件并取得施工许可证后才能开始土建工程的施工和机电设备安

装。

开工时间的规定：

第一次正式破土开槽的开始日期；不需要开槽的工程，以正式打桩的日期作为开工日期。

铁路、公路、水库等以开始进行土石方工程施工的日期作为正式开

工日期。

4生产准备：

工作内容1〕组建生产管理机构，制定管理有关制度和规定；2〕招聘和

培训生产人员，组织生产人员参加设备的安装、调试和工程验收工作；3〕落实原材料并组

织工装等制造或订货。

5竣工验收：

验收合格之日起即进入工程质量保修阶段

二、建设工程监理相关制度工程法人制、工程监理制、工程招标投标制和合同管理制，相互关联、相互支持，

〔一〕建设工程法人责任制的根本内容是什么？

与建设工程监理制的关系是什么？

答：

根本内容：

为了建立投资约束机制，标准建设单位行为，建设工程应当按政企分开的原那么组建工程法人，实行工程法人责任制，即由工程法人对工程的筹划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务归还和资产保值增值，实行全过程负责的制度。

1工程法人的设立〔新上工程在工程建议书被批准后，工程法人的组建方案需在申报可研时同时提出，工程公司可以使有限责任公司，也可以是股份有限公司〕

2工程法人的职权〔1〕工程董事会的职权：

负责筹措建设资金；审核、上报工程初设和概算文件；审核年度投资方案；提出工程开工报告；研究解决出现的重大问题；负责提出工程竣工验收申请报告；审定归还债务方案并按时归还债务；聘任或解聘工程总经理等。

〔2〕工程总经理的职权。

组织编制工程初设；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制招标方案、标底和评标标准等；编制并组织实施归还贷款和其他债务方案；组织工程建设，负责三控；对单项工程的设计进行局部调整；根据董事会授权处理工程实施中的重大紧急事件；负责生产准备工作和培训有关人员；负责试生产；拟定生产经营方案；组织工程后评价，提出工程后评价报告；

与建设工程监理制的关系：

一、工程法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件；二、建设工程监理制是实行法人责任制的根本保障。

〔二〕工程招标投标制

必须进行招标的工程：

①大型根底设施、公用事业等关系社会公共利益、平安的工程

2全部或局部使用国有资金投资或国家融资的工程③使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的工程。

1工程招标的具体范围和规模

〔1〕关系社会公共利益、公众平安的以下根底设施项目的范围包括：

1煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等工程。

2铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等工程。

3邮政、电信枢纽、通信、信息网络等工程。

4防洪、灌溉、排涝、发电、引〔供〕水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设工程。

5道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市根底设施工程。

6生态环境保护工程。

7其他根底设施工程。

〔2〕关系社会公共利益、公众平安的公用事业工程的范围包括：

1〕供水、供电、供气、供热等市政工程工程。

2〕科技、教育、文化等工程。

3〕体育、旅游等工程。

4〕卫生、社会福利等工程。

5〕商品住宅，包括经济适用住房。

6〕其他公用事业工程。

〔3〕使用国有资金投资工程的范围包括：

1〕使用各级财政预算资金的工程；

2〕使用纳入财政管理的各种政策性专项建设基金的工程

3〕使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的工程

〔4〕国家融资工程的范围包括：

1〕使用国家发行债券所筹资金的工程

2〕使用国家对外借款或者担保所筹资金的工程

3〕使用国家政策性贷款的工程

4〕国家授权投资主体融资的工程

5〕国家特许的融资工程

〔5〕使用国际组织或外国政府资金的工程的范围包括：

1〕使用世界银行、亚洲开发银行等

2〕使用外国政府及其机构贷款资金的工程

3〕使用国际组织或者外国政府援助资金的工程

〔6〕上述五类工程中必须进行招标的标准

1〕单项合同估算价在200万元人民币以上的

2〕重要设备、材料等货物采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的

3〕勘察、设计、监理等效劳的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的

4〕单项合同估算价低于前三项规定的标准，但工程总投资在3000万元人民币以上的

工程招标投标制是实行工程监理制的重要保证，工程监理制是老师工程招标投标制的重要保障。

〔三〕合同管理制

第二章建设工程监理相关法律、法规、标准与收费标准

第一节建设工程监理相关法律、法规建设工程法律是指由全国人大及其常委会通过的标准工程建设活动的法律标准，以国家主席令的形式予以公布。

＜建筑法＞：

主要包括建筑许可、建筑工程发包与承包、建筑工程监理、建筑平安生产

管理和建筑工程质量管理等

1建筑许可：

包括施工许可和从业资格

1〕申请施工许可证应具备的条件：

①已经办理该建筑工程用地批准手续

②取得规划许可证

3需要拆迁的其拆迁进度符合施工要求

4已经确定建筑施工企业

5有满足施工需要的施工图纸及技术要求

6有保证工程质量和平安的具体措施

7建设资金已经落实

8其他

2〕施工许可的有效期：

从业资格1注册资本2法定执业资格的专业技术人员3技术装备4其他

2建筑工程发包与承包

3建筑平安生产管理必须坚持平安第一、预防为主的方针，建立健全平安生产的责任制度和群防群治制度

〔1〕建设单位的平安生产管理。

提供地下管线资料，施工企业应加以保护，其次需要

业主办理申请批准手续的情况有：

1需要临时占用规划批准以外的场地的2可能破坏道路、

管线、电力等公共设施的3需要临时停水、电、中断道路交通的4需要进行爆破的5其他

〔2〕建筑施工企业的平安生产管理。

4建筑工程质量管理

〔二〕?

招标投标法?

的主要内容：

〔三〕?

合同法?

的主要内容：

二、行政法规

〔一〕建设工程质量管理条例相关内容

〔二〕建设工程平安生产管理条例相关内容

〔三〕生产事故报告和调查处理条例相关内容

〔四〕招标投标法实施条例相关内容第二节建设工程监理标准与收费标准

第三章工程监理企业与注册监理工程师

工程监理企业

工程监理企业资质等级：

综合资质、专业资质、事务所资质。

其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为假设干工程类别。

专业资质分甲、乙，其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。

综合资质和事务所资质不分级别。

综合资质标准：

1注册资金不少于600万元；2技术负责人为注册监理工程师，且具有15年以上工作经历或者具有工程类高级职称；3具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质；4注册监理工程师不少于60人，造价工程师不少于5人，其他注册人员合计不少于15人次；5企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案管理制度；

6企业具有必要的工程试验检测设备；

专业甲级：

1注册资金不少于300万元；2技术负责人为注册监理工程师，且具有15年以上工作经历或者具有工程类高级职称；3注册人员合计不少于25人次，注册造价工程师不少于2人；4近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程工程；5企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案管理制度；6企业具有必要的工程试验检测设备；

专业乙级：

1注册资金不少于100万元；2技术负责人为注册监理工程师，且具有10年以上工作经历；3具有注册人员合计不少于15人次，其中注册造价工程师不少于1人；4

企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案管理制度；5企业具有必要的工程试验检测设备；

专业丙级：

1注册资金不少于50万元；2技术负责人为注册监理工程师，且具有8年以上工作经历；3具有注册人员合计不少于15人次，其中注册造价工程师不少于1人；4有必要的质量管理体系和规章制度；5企业具有必要的工程试验检测设备；

事务所资质标准：

1〕取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议；2〕合伙人中有3名以上注册监理工程师，均有5年以上从事建设工程监理的工作经历；3〕有固定的工作场所；4〕有必要的质量管理体系和规章制度；5〕有必要的工程试验检测设备；

监理企业组织形式：

有限责任公司和股份有限公司；

有限责任公司的设立条件：

50个以下股东出资设立；注册资本的最低限额为3万元，

但一个法人的为10万元；董事会其成员3~13人，监事会成员不少于3人

股份有限公司：

设立可以采取发起设立和募集设立的方式，设立条件：

2人以上200人以下为发起人，其中半数在中国境内有住所。

公司注册资本，全体发起人的首次出资额不低于注册资本的20%，其余2年内缴足，投资公司可以在五年内缴足。

缴足前不得募集股份。

采用募集方式的注册资本为公司登记机关的实收股本总额

注册资本最低限额为人民币500万元

三、工程监理企业经营活动准那么：

8字准那么：

“守法，诚信，公平，科学〞。

1〕守法：

核定的业务范围内开展经营活动；资质证书6个“不得〞；〔不得“伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖〞。

〕按合同履责；异地活动守法；遵守其他法律、法规。

2〕诚信：

建立和健全企业信用管理制度：

合同管理制度；与业主合作制度；监理效劳需求调查制度；内部信用管理责任制度。

3〕公平：

既要维护业主的合法权益，又不能损害承包商的合法利益，并按合同处理甲乙双方争议；必须做到具有良好的职业道德，实事求是；熟悉合同；提高专业技术能力；提高综合分析判断问题的能力。

4〕科学：

依据科学的方案〔监理规划〕，运用科学的手段〔各种检测等〕，采取科学的方法开展监理工作。

第二节注册监理工程师

一、监理工程师资格考试和注册考试方式和管理答：

全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准，每年举行一次，考试所用语言为汉语，对考试合格，由省市自治区颁发?

监理工程师执业资格证书?

。

二、监理工程师注册答：

监理工程师注册分为初始注册、延续注册和变更注册。

二、注册监理工程师执业和继续教育

1注册监理工程师的权利：

〔1〕使用称谓〔2〕在规定范围内从事执业活动〔3〕依据本人能力从事相应的执业活动〔4〕保管和使用本人证书〔5〕对本人执业活动进行解释和辩护〔6〕接受继续教育〔7〕获得报酬〔8〕对侵犯本人权利的行为进行申诉

2注册监理工程师的义务：

〔2〕遵守法律；〔2〕履行管理职责、执行技术标准、标准和章程〔3〕保证执业活动成果的质量，并承当相应的责任；〔4〕接受继续教育，努力提高执

业水准；〔5〕监理文件上签字、加盖执业印章；〔6〕保守秘密；〔7〕不得涂改、倒卖、出租或其他形式非法转让注册证书或执业印章；〔8〕不得同时在2个或以上单位受聘或执业

注册监理工程师的继续教育答：

注册监理工程师每一注册期〔3年〕应接受96小时继续教育，其中必修课和专业课各为48学时。

三、监理工程师的职业道德答：

一、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公平、科学〞的准那么执业；二、执行有关工程建设的法律、法规、标准、标准、规程和制度，履行监理合同规定的义务和责任；三、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；四、不得以个人名义承揽监理业务；五、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供给等单位兼职；六、不为所监理工程指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；七、不收受监理单位的任何礼金；八、不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；九、坚持独立自主地开展工作。

第四章建设工程监理招投标与合同管理第一节建设工程监理招标方式：

公开招标、邀请招标

公开招标业主以招标公告的方式邀请不特定工程监理单位参加，国有资金占控股或主导地位必须进行监理招标的工程应该采用公开招标，属于非限制性竞争，优点：

表达公开、公平、打破垄断、较大的选择范围、降低串标围标等可能性；缺点：

准备招标、预审和评标工作量大、招标费用高

2邀请招标：

优点节省招标费用和缩短招标时间，但限制了范围

建设工程监理招标程序

招标准备；发公告或邀请书；组织资格审查；编制和出售招标文件；组织踏勘；召开投标预备会；编制和递交投标文件；开标、评标和定标；签订建设工程监理合同等

建设工程监理评标内容和方法

内容：

1工程监理单位的根本素质2工程监理人员配备3建设工程监理大纲4试验检测仪器设备及其应用能力5建设工程监理费用报价

方法：

综合评标法〔定性综合评估法、定量综合评估法〕

第二节建设工程监理投标工作内容和策略

投标工作内容：

投标决策、投标筹划、投标文件编制、参加开标及辩论、标后评估等

决策原那么：

充分衡量自身人员和技术实力；充分考虑国家政策、建设单位信誉、招标条件、资金落实等；集中优势力量参与一个较大建设工程监理投标；对于竞争剧烈、风险大或把握不大的工程应主动放弃。

投标决策定量分析方法：

综合评价法和决策树法综合评价分值最高者作为优先投标对象多工程多方案的选择采用决策树法进行定量分析

〔三〕投标文件编制原那么〔1〕响应招标文件，保证不被废标；〔2〕