稽核管理制度.doc
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稽核管理制度
编号
GW-WI-KD-001
版本/版次
A/0
页次
第6页共6页
1.0目的
为规范管理使各项工作有序地开展，并严格按照作业流程进行操作，更好地激发全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制定本制度。
2.0适用范围
公司各部门、各岗位（从总经理至员工）的稽核。
3.0权责
3.1稽核部代表公司对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖捐权，稽查是否按公司各项规章制度、流程、部门职能、岗位职责和作业指导书等作业是否符合规范，并及时纠正作业的不规范行为；
3.2稽核部在稽核总监的直接领导下进行工作，必须坚持以公司制度、流程、规范为准则，以事实为依据，以纠正、教育为目的，实事求是，公正无私，不循私舞弊、不偏不袒。
4.0组织
4.1稽核部设总监1名，主管1名；
4.2稽核部总监负责稽核部的全面工作；
4.3稽核主管负责稽核部日常管理及任务执行工作；
4.4稽核组员负责执行具体的稽核工作任务。
5.0内容
5.1稽核部工作职责
5.1.1认真学习各种流程、制度、作业指导书等，在稽核中熟练掌握奖捐尺度，使公司各项工作走向良性发展轨道；
5.1.2负责公司各部门、各岗位作业流程、制度落实、劳动纪律、安全生产、现场管理等工作的稽核；
5.1.3发现问题及时纠正、整改、乐捐、汇报，并将表现突出的部门和个人呈报稽核总监予以奖励，并公开表彰；
5.1.4负责稽核工作的宣传、教育工作；
5.1.5负责协助维护公司工作秩序、协调、理顺各部门工作衔接；
5.1.6在稽核过程中,对故意阻挠检查、无理抗辩的行为稽核部人员有权提出批评,甚至乐捐；
5.1.7完成公司总经理交办的其他工作任务。
5.2稽核部工作权限
5.2.1对公司从总经理至员工的工作状况有检查权；
5.2.2对稽核中发现的问题有督导改进权和执行乐捐权；
5.2.3对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人有奖励权；
5.2.4对被稽核部门和人员有座谈会召集权。
5.3稽核项目
5.3.1工作职责；
5.3.2规章制度；
5.3.3作业流程、作业指导书；
5.3.4现场管理；
5.3.5安全生产；
5.3.6会议决议的执行；
5.3.7部门间工作任务书的执行；
5.3.8单证使用，数据，报表；
5.3.9日常工作计划、安排及工作总结；
5.3.10生产计划执行及进度；
5.3.11物料、产品的品质异常；
5.3.12工作绩效。
5.4稽核具体工作内容
5.4.1稽核部制定《稽核部周稽核任务书》于每周稽核专题会议前交稽核总监审核,稽核部按稽核任务书进行稽核；
5.4.2确定稽核频次时，应考虑下列因素：
a、公司近期的运作重点；
b、各项技术或工艺发生重大变更的事项；
c、发生产品质量问题、交货期延误等重大问题；
d、稽核主管根据组织内部管理和经营的需要，可建议增加或减少稽核频次，并报稽核总监批准。
5.4.3稽核前应准备稽核所需相关表单，并拟定稽核重点项目及检查方法；
5.4.4所有的稽核结果都应形成记录，对于违规事项须按照公司的制度、流程等文件中相应条款的要求指出违规事项；
5.4.5稽核主管必须对违规事项加以鉴定，必须有足够的客观证据，才能作出判定，且经判定的违规事项均须被稽核部门责任人签字确认；
5.4.6对于违规并需整改的事项，稽核员应开具《整改通知书》并要求责任人对原因进行分析，拟定整改措施，回复到稽核部备案；
5.4.7稽核员应负责违规事项的整改措施执行成效的考核与追踪，必须跟进到结案为止，并将结果呈报给主管和稽核总监；
5.4.8对于纠正、预防措施实施后未达到效果的，稽核总监必须要求被稽核部门责任人重新拟定纠正、预防措施；
5.4.9稽核主管于每周一17：
45前汇总上周的《奖捐单》《数据汇总表》等稽核记录，并编制《稽核周汇总表》，将重要的违规事项予以列出，交稽核总监审阅签字，在管理变革例会上汇报《稽核报告》，并于当日下午17：
45前制作成稽核战报，并公示；
5.4.10《稽核周汇总表》、《奖捐单》等稽核文件，须在结案后存档。
6.0乐捐条例
6.1规章制度稽核：
各部门文件必须由专人保管，相关人员在被抽查时在10分钟内拿出指定的文件，否则乐捐当事人5元/次；
6.2管理者工作稽核：
稽核员将采取不定人、不定时的方式稽核主管、质检员、仓管员及以上级别管理人员对管辖范围内的人、事、物掌握程度。
稽核中有对管辖范围内的人（出勤、到岗等）、事（安全事故、生产急件、工作事故等）、物（设备使用情况等）掌握不清或有误者乐捐5元/次；
6.3会议稽核
a、所有跨部门的会议必须书面通知到稽核部，稽核员随时到会场检查会议质量，没通知到，主持人乐捐5元/次；
b、跨部门会议决议备案：
要求会议主持人在会后工作4小时内将会议形成的决议交一份到稽核部，延迟者乐捐5元/天；
c、决议执行情况稽核：
稽核员将对会议决议执行情况进行稽核，未按时完成决议的每逾期一天责任人乐捐10元/项/天，或按决议中具体规定力度执行。
6.4部门间《内部联络单》稽核
a、各部门间的《内部联络单》要交一份给稽核部备案，《内部联络单》要写明时间、执行事项等内容。
任务书不交或填写不合要求的，承诺人乐捐5元/次；
b、稽核员将对《内部联络单》执行情况进行稽核，对未按时回复《内部联络单》者乐捐5元/次，虽有回复但经查实未按时完成相应工作者乐捐5元/次。
7.0乐捐/奖励程序
a、《乐捐单》由稽核员或员工现场开单，交受单人签字。
若受单人拒绝签字的，则交其直接上司或部门负责人签字后，对受单人进行双倍乐捐。
若其直接上司及部门负责人均拒绝签字的，交稽核总监进行确认，经稽核总监确认属实的，经稽核部总监签字后，则受单人及其直接上司、部门负责人全部进行双倍乐捐。
所有奖捐单在签字完成后，交稽核部主管签字后生效，并由稽核部每周与财务部交接一次；
b、开《奖励单》，奖励金额在100元以下的，开单人须为部门负责人及上级人员，经稽核主管审核签字后生效；奖励金额在100元以上的，需稽核总监签批后生效。
8.0申诉处理
8.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，横向制约的应向稽核主管提出书面申诉报告，稽核主管审查是否受理，被受理的由稽核主管在稽核部例会上提议，稽核部开单处理的向稽核总监提出书面申诉报告，依据相关制度讨论、表决并形成最终处理意见，稽核员要在稽核部例会后4个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果，稽核总监、总经理受理的要在4个工作日内给予申诉者回复诉处理结果，不予受理的申诉，总经理、稽核总监应在接到申诉后4个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者；
8.2对于没有或缺乏处理依据的问题稽核部例会讨论，根据少数服从多数的原则形成稽核部例会决议，由稽核主管向稽核总监申请修改文件或制定新的制度；
8.3稽核总监根据稽核部例会决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的乐捐，要求开单人乐捐原有的金额；对申诉失败的给予双倍的乐捐；
8.4被稽核部门及责任人对稽核主管处理结果有重大异议的，可直接向稽核总监提出书面申诉报告，由稽核总监直接组织处理。
9.0稽核部乐捐条例
9.1稽核员未能按期完成稽核任务或有遗漏的，乐捐5元/单；
9.2稽核员未按期提交上报《稽核查检表》、《稽核周汇总表》的，延期一天乐捐5元/单；
9.3稽核员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的乐捐100元/次，在一个月内出现有两次严重不良行为取消其稽核员资格；
9.4稽核员未将《稽核查检表》、《稽核周汇总表》、《稽核奖捐月汇总表》文件归档管理的，乐捐10元/单；
9.5未遵守《稽核管理制度》规定或其他稽核要求的乐捐10元/次。
10.0相关表单
10.1《乐捐单》
10.2《奖励单》
10.3《稽核部周稽核任务书》
10.4《稽核周汇总表》
10.5《稽核查检表》
10.6《整改通知书》
10.7《稽核奖捐月汇总表》
10.8《任务书》
10.9《内部联络单》
10.10《申诉单》
11.0备注
全体员工和各部门负责人要积极支持稽核工作，严禁打击报复稽核人员，打击报复人员一经查实轻者乐捐100元/次，严重者或重犯者将予以辞退或开除，触犯法律的移送司法机关处理。
制定部门签章栏
制定日期
2011-5-26
制定
审核
批准
生效日期
2011-6-1
相关部门会签
营销部
开发部
采购部
PMC部
货仓部
生产部
品质部
工程部
新项目部
人事行政部
IT部
财务部
稽核部
注塑部
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