四川省道路旅客运输企业安全生产状况评估评分标准.docx
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四川省道路旅客运输企业安全生产状况评估评分标准
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四川省道路旅客运输企业安全生产状况评估评分标准
（2018年）
考评类目
考评项目
考评方法
标准分值
考评标准
得分
备注
扣分项
加分项
否决项
一、企业资质（40分）
（一）经营范围
《道路运输经营许可证》合法有效，经营范围符合要求
查总公司《道路运输经营许可证》
1、核查经营许可证有效期
2、核查经营许可证的经营范围
10
有效期过期的，扣10分；未按照经营许可项目从事经营的，有一项扣3分
查分公司《道路运输经营许可证》
1、核查经营许可证有效期
2、核查经营许可证的经营范围
10
有效期过期的，扣10分；与总公司经营范围不一致的，有一项扣5分
抽查所有分公司
（二）安全评估等级
安全评估等级证书合法、有效
查近3届安全评估等级证书、安全评估等级确认文件
20
参加过评估无法提供证书或文件的，少一次扣2分；超过有效期未申请评估的，扣5分；未参加过安全评估考评的，扣20分
连续3届、2届为5A的，加3分、1分；
因政策因素过期的除外
二、企业机构（280分）
（三）组织机构
按照规定，成立相应的企业行政管理职能部门，落实负责人的情况
查企业章程、职能部门、
分公司成立文件，负责人的任命文件，查组织机构图
10
未以文件形式进行设置的，有一个扣5分；设置不符合规定的；有一处扣3分；企业及分公司安全、车管部门未落实和任命主要负责人的，有一项扣3分
企业主要负责人、分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责人持证情况
1、查负责人任命文件、安全管理人员证书（管理部门）
2、组织专业知识考试
30
无证书或证书过期的，有1人扣5分；考试不合格的，有1人扣5分，扣完为止
企业及分公司的，全部参加评估现场考试，90分以上合格
企业主要负责人、分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责人参加行业管理部门继续教育培训情况
查培训记录
30
未参加教育培训的，有1人次扣5分；学时不够的，有1人次扣5分
（四）安全生产管理机构的设置
企业及其分公司应当分别单独设置专职安全生产管理机构
查企业及分公司安全专职机构的设立文件，负责人、专职安全管理人员的任命、任职文件
30
未单独设立安全生产管理机构的扣30分；企业未任命专职机构负责人的，扣10分
具有固定的办公场所，配备车辆、照相、摄像器材、电脑等相应的办公设备
查办公设备设施配备登记台账，办公现场及办公设备
10
无固定的办公场地，扣5分，未配备相应的办公设备，缺一项扣2分，台账不全的，扣2分；无办公设施设备登记台账的，扣5分
（五）安全专职人员的配备
专职安全生产管理人员条件
1、查安全专职人员的任命文件、管理部门颁发的上岗证书
2、查人事档案和工作记录
3、组织专业知识考试
4、如有注册安全工程师，查注册安全工程师执业证书
20
无任命文件的，发现1人扣2分；未达到条件的，发现1人扣2分；无上岗证的，有1人扣3分；证书过期的，发现1人扣1分；发现有兼职的人员，有1人扣3分；考试不合格的，有1人扣5分，扣完为止
专职安全管理人员是注册安全工程师的，并在本单位注册的，每有1名，加3分
考试90分以上合格，抽查考试面达100%（卫星定位监控等工作人员不作为专职安全管理人员）
（六）安全专职人员的数量
专职安全生产管理人员的数量
查安全专职人员的任命文件、车辆台账、人员台账，分公司台账
30
人员数量不够的，扣10分；
总公司人员配备不足的，扣5分；分公司有一个没配足的，每一个扣5分，扣完为止；台账、报表不齐的，扣2分
是否按标准配备，企业及分公司分别查
（七）车辆技术管理机构的设置
企业应按规定设置专门的车辆技术管理机构
查企业及分公司车辆技术管理机构的设立文件
30
公司未按规定设立车辆技术管理机构的扣20分；企业未任命专职机构负责人的，扣10分；未承担专职工作的，有一项扣5分；未以文件形式单独进行设置的，有一项扣5分
（八）车辆技术管理人员的配备
配备专职车辆技术管理人员
1、查负责人、管理人员的任命、任职文件、相关证书、企业的聘书、人员台账，分公司台账
2、组织专业知识考试
20
未配足专职车辆技术管理人员的少1人扣10分；无培训考试记录扣5分；无聘书的、专职人员不具条件的缺1个扣5分；台账不齐的，扣2分
考试90分以上合格，抽查考试面达100%
（九）卫星定位动态监控机构设置
企业应按规定设置专门的卫星定位动态监控机构
查企业及分公司卫星定位动态监控机构的设立文件
20
企业未按规定设立卫星定位动态监控机构的扣20分；
未以文件形式单独进行设置的，有一项扣10分；分公司未设立的，有一个扣10分
配备专职动态监控人员
1、查任职文件和台帐
2、查人员的培训考试记录和上岗证
20
未配足监控人员的少1人扣10分；无聘用证书、条件不符合的有1人扣5分；未参加培训（入职培训和继续教育培训）有1人扣5；台账不齐的，扣2分
考试90分以上合格，抽查考试面达100%
（十）安全生产领导机构及及人员配备
企业及分公司应成立安全生产领导机构（安全生产委员会、安全生产领导小组），负责企业的安全生产组织领导工作。
查企业及分公司安全生产领导机构设立文件，人员的任命文件
30
企业未以文件形式进行设置的，扣30分；分公司未以文件形式进行设置的，有一个扣5分；人员、机构未包括完整的，缺一岗位、人次的扣3分。
三、安全生产职责（200分）
（十一）安全生产责任体系
企业应建立健全横向到边、纵向到底的安全生产责任体系
查企业及分公司安全生产责任制的文件，职责体系图
30
无责任制文件扣30分；责任体系不健全，未落实到各级、各部门、各岗位缺一项扣5分；
（十二）组织机构的安全职责
安全生产领导机构和安全生产专职管理机构、车辆技术管理机构、卫星定位动态监控机构的职责
1、查安全生产责任制的文件
2、查责任制内容
3、抽查、询问
40
企业未以文件形式建立责任制的，扣5分；分公司未以文件形式建立责任制的，有一个扣5分；责任制内容、要求不符合规定，缺一项，扣5分，扣完为止
（十三）负责人的安全职责
安全生产一、二、三责任人的安全职责，专职安全生产管理人员职责
1、查安全生产责任制的文件
2、查责任制内容
3、抽查、询问
60
企业未以文件形式建立责任制的，扣5分；分公司未以文件形式建立责任制的，有一个扣5分；责任制内容、要求不符合规定，缺一项，扣5分；人员不清楚各自职责的，有一项扣5分
抽查一、二、三责任人，安全生产管理人员抽查面达100%以上
（十四）安全生产一岗双责
企业其他各分管领导的安全职责、各管理部门的安全生产职责、部门负责人、工作人员岗位的职责
1、查安全生产责任制的文件
2、查责任制内容
3、抽查、询问
70
企业未以文件形式建立责任制的，扣10分；分公司未以文件形式建立责任制的，有一个扣5分；责任制内容、要求不符合规定，缺一项，扣5分；人员不清楚各自职责的，有一人扣5分
抽查企业及3家以上分公司的客运部门、车管部门分管领导1名；客运部门、车管部门主要负责人1名；客运部门、车管部门主要业务骨干2名
四、安全目标管理（90）
（十五）目标建立和分解
企业应当根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。
按照部门和分公司在生产经营中的职能，确定安全生产指标和考核办法。
1、查企业及分公司目标管理办法
2、查企业及分公司目标考核办法
30
无相关文件，缺一项扣5分；安全目标低于上级要求的，每一项扣2分；目标管理办法和考核办法未按规定建立，不符合企业实际，无操作性的，扣5分
企业应将安全生产责任目标分解到各部门、各岗位，各级单位，明确责任人员、责任内容和考核奖惩要求。
1、查近3年的制定目标下达文件
2、查与各部门、各分公司层级签订的目标责任书
3、查与企业上级或相关部门、交通主管部门、运管机构等管理部门签订的安全目标责任书文件
30
未按规定下发文件和签订责任书，缺一项扣2分；目标责任书未签字的，有一起扣1分；目标与被考核对象安全职责不相适应的，有一项扣2分；未按规定设立目标体系的，缺一项扣2分；目标的制定与企业实际的安全管理不相适应，扣5分
开展目标考核
查近3年年终考核文件，奖惩兑现的文件及相关财务资料
30
未定期进行考核奖惩和落实的，有一项扣2分；未公布考核结果的，有一起扣5分
五、安全会议（130）
（十六）安委会会议
安委会会议至少每季度召开一次
1、查安委会会议制度
2、查参会人员范围（是否与安委会成员一致）
3、查近3年的会议记录
4、查会议纪要
40
未按规定的内容、要求制定会议制度的，扣5分；未按期召开会议的，少一次扣10分；，第一责任人未满4次的，缺1次10分；分管客运、车管主要负责人未满4次的，缺1次5扣分；业务部门主要负责人未满4次的，缺1人扣5分；无会议记录或会议记录不齐的，有一次扣3分；参加人数应到未到达80%的，有一次扣3分；无上次会议议定事项落实记录的，扣3分
（十七）安全例会
安全例会
1、查安全例会会议制度
2、查近3年的会议记录
60
未按规定的内容、要求制定会议制度的，扣5分；未按期召开会议的，少一次扣5分，无会议纪要或会议纪要内容不齐，有一项扣3分；无会议记录或会议记录不齐的，有一项扣3分；参会人员不足，应到未到达80%的，有一次扣3分；无上次会议议定事项落实记录的，扣3分；未落实安委会会议议定事项的，扣3分；业务部门主要负责人未参加的，有1次人扣5分
第一责任人参加的，有1次加5分
（十八）安全生产专题会
本企业发生事故后，应及时召开安全分析通报会
1、查会议制度
2、查近3年的会议记录
30
未制定会议制度的，扣5分；未按规定召开会议的，缺一次扣3分；未制定相关工作措施和要求的，有一次扣5分，业务部门主要负责人未参加的，有1次人扣5分
除本企业以外发生的较大以上事故都应召开专题会
六、安全投入（60）
（十九）安全投入
按规定足额提取安全生产费用
1、查安全生产投入保障制度
2、查近3年的安全生产费用提取台帐
30
未以文件形式下进行规定的，不得分；制度内容、要求、提取标准不符合规定的，有一项扣2分；未按标准提取的，有一次扣5分；台账、报表不齐的，扣2分
加大安全投入，超出安全预算的加5
安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施
1、查安全生产投入保障制度
2、查近3年安全生产经费台账
3、查近3年安全生产经费预决算财务资料
4、查专职安全管理人员津贴制度规定、发放台账
30
未规定使用范围的，扣5分；未制定年度安全生产经费预算或决算的，有一项扣3分；安全生产经费使用范围与规定不符的，有一项扣3分；未符合安全生产经费预决算规定、要求的，每一项扣1分；台账建立不符合规定的，扣5分
专职安全生产管理人员待遇（津贴）高于同级同职其他岗位的，加2分
七、安全生产管理制度（120）
（二十）制度体系
按法律法规规定建立健全安全生产管理制度；
分公司还应结合实际，具体细化和完善安全生产管理制度，提高操作性。
1、查制度汇编
2、查制度的内容和要点（要素），内容要结合企业实际，具有符合性和有效性，要点要素齐全
3、抽查分公司安全管理制度
40
未以文件形式发布，扣5分；每缺一项制度扣3分；制度内容和要点不符合规定，每有一项制度扣3分；制度不具有符合性和有效性，每有一项制度扣5分，分公司未结合实际进行细化完善的，有一起扣5分
定期对制度修订完善
1、查文件，是否建立了定期修订完善制度
2、查资料，在国家、省新规定出台后，企业安全管理制度是否及时按规定进行了修订完善，将新规定、新要求纳入企业制度
30
未按规定的内容、要求建立定期修订完善制度，扣10分；未进行过修订完善，有一次扣5分；新规定、新要求没有纳入企业制度，有一项扣3分
（二十一）操作规程
按规定分类制定安全生产岗位操作规程
1、查操作规程的文件规定
2、查操作规程
30
操作规程规定不符合要求，不完整的，每缺一项扣5分；每一个操作规程的内容和要求不符合规定的，不完整的扣3分；每一项不完整的，扣2分
制定了工作手册发放给从业人员，加3分
（二十二）安全档案
企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案
1、查安全档案文件规定
2、查安全档案
20
安全档案制度规定不符合要求，不完整的，每缺一项扣5分；每一个安全档案的内容和要求不符合规定的，不完整的扣3分；每一年不完整的，扣2分
八、驾驶员管理（500）
（二十三）驾驶员管理
1、企业应建立管理制度，实现对驾驶员招聘、岗前培训、安全教育、培训及考核、从业行为定期考核、继续教育、信息档案管理、调离和辞退、职业病防治和劳动保护等内容进行全过程管理。
1、查驾驶员管理制度
2、查制度的内容和要点（要素），内容要结合企业实际，具有符合性和有效性，要点要齐全
3、驾驶员台账
30
未以文件形式发布，扣5分；每缺一项制度扣3分；制度内容和要点不符合规定，每有一项制度扣3分；制度不具有符合性和有效性，每有一项制度扣5分；台账、报表不齐的，扣2分
2、驾驶员聘用
1、查驾驶员聘用制度
2、查驾驶员聘用台账
3、查驾驶员聘用档案
40
未按规定明确聘用条件、程序的，扣10分；未按照聘用制度规定招聘驾驶员的，有一起扣5分；聘用台账、档案内容不齐的，缺一项扣3分；未经过安全生产管理部门的审核同意的，有一起扣3分
按各种运输范围驾驶员分类抽查，比例不低于1/2。
（发生过事故的、被六严禁通报、被“12328”及“安全与服务”微信公众平台投诉的驾驶员必查）
3、驾驶员岗前培训
1、查驾驶员岗前培训制度
2、查驾驶员登记台账
3、查岗前培训记录
40
未按照岗前培训制度开展工作的，有一起扣10分；培训内容和要求不符合规定、不结合实际的，有一起扣3分；岗前培训理论培训学时不足的，有一起扣3分；实际操作培训学时足的，有一起扣3分
按各种运输范围驾驶员分类抽查，比例不低于1/2。
（发生过事故的、被六严禁通报、被“12328”及“安全与服务”微信公众平台投诉的驾驶员必查）
4、驾驶员在岗教育学习培训
1、查驾驶员教育培训制度
2、查近3年的教育培训文件、计划、总结
3、查近3年的教育培训记录
4、查教育培训档案
5、查教育培训考题
6、现场抽查、考试、询问
40
未按制度开展教育培训的，扣10分；未制订教育培训计划的，或培训内容不符合规定的，有一起，扣5分；未参加教育培训的，或培训时间、次数不足的，有一起扣5分；无教育培训记录或档案不齐的，有一起扣3分；未进行考试的、未进行纠错的，有一起扣3分；现场考试不合格的，有一个扣3分
驾驶员抽查面不低于1/2；考试80分以上合格。
（发生过事故的、被六严禁通报、被“12328”及“安全与服务”微信公众平台投诉的驾驶员必查）
5、驾驶员远程教育
查“四川运管安全教育云课堂”信息系统
50
纳入试点范围而未组织开展工作、且未录入驾驶员信息的，扣30分；录入驾驶员数量低于驾驶员总数的50%的，扣15分；低于30%的，扣20分。
绑定率底于30%，扣20分；学时合格率为零的，扣20分。
运用“四川运管安全教育云课堂”开展远程教育的加15分；驾驶员录入率达100%的加10分，录入率达80%以上加5分；驾驶员绑定率达100%的加10分，绑定率达80%以上的加5分；驾驶员人均学时每月超过20分钟以上的加5分；驾驶员平均合格率超过75%以上的加5分
6、驾驶员继续教育
1、查驾驶员每两年继续教育制度
2、查继续教育台账
30
每两年未继续教育制度的，有1人扣3分；未按制度组织安排开展继续教育的，扣5分；驾驶员继续教育超期的，一个扣3分
驾驶员抽查面不低于1/2
7、每月定期查询违法和事故信息，及时进行针对性的教育和处理
1、查制度
2、查近3年的查询台账、处理台账
3、查处理情况
30
未按制度进行查询的，扣5分；查询数量不足的，缺一个扣3分；未及时按规定处理的，扣5分；现场抽查，每有1起违章情况，扣3分；台账、档案、报表不齐的，扣2分;有记满12分的情况发现1起，扣5分；因超速、超员被追究刑责的有1起，扣10分；被公安机关记过分、罚款的驾驶员比例占5%-10%扣10分，占10%（含10%）以上的，扣15分
驾驶员抽查面不低于1/2；现场抽查驾驶员违章情况，抽查面达1/2
8、驾驶员记分管理
1、查制度
2、查违规抄告登记处理台帐
3、查违规处理档案
80
未建立驾驶员记分管理制度扣10分；未建立违规抄告登记处理台帐，扣10分；未按制度开展驾驶员记分管理查询的，扣5分；未及时按规定处理的，有一人扣5分；记分达20分每人每次扣5分，15到19分每人每次扣3分，1到14分每人每次扣1分（20分的比例达10%及以上的追加扣10分，比例达5%-10%的追加扣5分；15-19分的比例达10%及以上的追加扣10分，比例达5%-9%的追加扣5分）
9、违反“六严禁”的情况
1、查制度
2、查违规登记台账
3、查违规处理情况
100
被省局通报的，有1人次扣10分，未处理的扣10分，处理不及时的扣5分；被市局通报的，有1人次扣5分，未处理的扣10分，处理不及时的扣5分；500辆营运客车以下的客运企业，一年内有一次违反“六严禁”扣5分，累计达5次，此项不得分；500辆营运客车以上的客运企业，一年内有一次违反“六严禁”的扣3分，累计达10次此项不得分
10、驾驶员信息档案管理
1、查信息档案管理制度
2、查信息档案管理档案
20
未建立信息档案管理的、未实行一人一档的，发现一起扣5分；档案内容不齐的，发现一起扣3分；
驾驶员抽查面不低于1/2
11、驾驶员调离和辞退
1、查近3年的调离和辞退文件
2、查调离和辞退台账
20
未按规定执行调离和辞退驾驶员的，发现一起扣3分；台账、报表不齐的，扣2分
驾驶员抽查面不低于1/2
12、职业病防治和劳动保护
1、查职业健康专（兼）职管理人员配备情况
2、查驾驶员体检台账、体检档案
3、近3年公司化经营的驾驶员台账、劳动保险台账
20
未以文件明确职业健康专（兼）职卫生管理人员的，扣10分；未按规定组织体检的，扣5分；体检面不足的，扣3分；抽查中未进行体检的，有一个扣1分；未按规定投保的，有一个扣2分；台账、档案、报表不齐的，扣2分；对体检不合格，未调整岗位的，发现1起扣5分
进行过适应性检测的，有1人加2分
驾驶员抽查面不低于1/2
九、客运车辆管理（290）
（二十四）车辆技术管理
企业应加强车辆技术管理，实现全过程综合管理。
1、查车辆技术管理制度
2、查车辆技术档案、台账
30
未按规定的内容、要求建立制度的，扣10分；车辆技术管理制度不完善的，扣5分；未实行一车一档的，发现一起扣2分；台账和档案内容不符合规定有缺失的，每一起扣3分
车辆抽查面达1/3以上，农村客运、超长客运车辆必查
车辆维护管理
1、查车辆维护管理制度
2、查车辆维护计划，严格按照维护周期执行维护
3、查定点维修合同、二级维护企业资质
4、查二级维护档案
5、查二级维护跟踪检查记录、台账
80
未按规定的内容、要求建立车辆维护制度的，扣10分；制度不完善的，扣5分；无二级维护计划的，有一起扣3分；二级维护档案内容不齐的，有一起扣3分；未按二级维护计划进行维护的，有一起扣3分；未进行定点维修的，扣5分；定点二级维护企业资质不符合要求的，有一个扣5分；未对二级维护进行全过程跟踪管理的，有一起扣5分；车站安全例检不合格，返修的有1起扣3分；发生过车辆在路上抛锚、自然等险情的，有1起扣5分；单车连续2次以上抛锚的，扣10分；关键部件未按期更换的，发现1起，扣5分
按车辆线路、道路状况等条件分别设定二级维护周期的加5分；使用二级维护信息化系统的加10分
车辆抽查面达1/3以上，农村客运、超长客运车辆必查
农村客运安全例检
1、查农村客运车辆（片区经营车辆技术档案）
2、查车辆技术档案
3、查维修厂
40
无农村客运车辆安全例检制度的扣10分；未按规定例检农村客运车辆，有1起扣5分；未落实片区化农村客运车辆巡查制度的，有1起扣5分
农村客运车辆全部查
车辆安全设备管理
1、查制度规定
2、查车辆台账
3、现场抽查车辆
40
未按规定的内容、要求制订安全设备管理制度的，扣5分；未按规定配备消防锤、灭火器安全设施设备的，缺一个扣2分；安全出口通道不畅通，应急门、应急顶窗开启装置无效，无法开启的，有一项扣2分；未按规定标示客运车辆车牌号码、核定载客人数和投诉举报电话的，各扣2分；安全承诺标贴未张贴的，有一起扣1分;“安全与服务”微信公众平台二维码未按规定张贴，有一起扣5分
现场抽查客运车辆10%以上
车辆保险
1、查车辆保险制度
2、查车辆保险台账
3、查车辆保单
30
未按规定的内容、要求制订保险制度的，扣5分；未按规定险种、险额进行保险的，有一起扣3分；承运人责任险投保金额不足的，有一起扣3分；台账、档案、报表不齐的，扣2分
车辆抽查面达10%以上
车辆报废
1、查车辆报废制度
2、查车辆报废台账
30
未严格执行国家关于车辆报废的规定条件的，有一起扣5分；无报废台账的，扣5分
车辆经营年限到期、行驶满80万公里报废的有1辆加1分，加分不超过30分；
车辆安全检查
1、查车辆安全检查制度
2、查车辆安全检查记录
40
没有按制度定期对车辆进行安全检查的有1起扣5分；重点时期未对车辆进行安全检查的，有1起扣5分；未对重点线路的车辆进行安全检查的，有1起扣3分；未对驾驶员“三检”进行监督检查的，有1起扣3分
十、运输组织（200）
（二十五）客运线路运行管理
线路安全管理方案
1、查客运线路台账和经营许可档案
2、查客运线路运行管理方案
3、查线路安全防范措施
30
开行前未进行实地线路考察的，运行方案未包括分段限速、分时限速的，有一项扣3分；安全防范措施不符合规定的、不符合实际的，有一条扣3分；未分析线路特点的，有一起扣2分；未规定重要时段、重点时期的安全防范措施的，有一条扣3分；未分类（超长、班线、包车、旅游、农村客运）制定安全防范措施的，有1条扣5分
形成提示卡、工作手册等下发给驾驶员的，加2分
按10%-20%比例抽查各类客运班线，旅游、包车线路，近三年新开通的线路为重点
班线路安全监督检查
1、查线路检查计划
2、查现场检查记录、台账
3、现场检查
30
未制定计划，扣5分；未按计划组织开
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