投资者保护宣传工作策划工作策划doc.docx

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投资者保护宣传工作策划工作策划doc

投资者保护宣传工作计划＿工作计划

　投资者保护宣传工作计划ﻭ

根据浙江证监局《关于近期集中开展投资者保护宣传工作的通知》文件精神的要求，为了进一步加强2０１2年投资者教育工作,针对**实际情况，我部制定了以”增强投资者自我保护意识及提高风险防范能力”为主题的投资者教育计划，具体安排内容如下：

ﻭﻪﻭﻪ一、提高员工认识、完善投资者教育工作机制ﻭ

　为使投资者教育工作有组织有计划有步骤的展开,营业部将投资者教育工作的具体实施落实到员工个人，由总经理室和客户服务部、营销部、开户柜人员组织成立投资者教育工作小组,营业部总经理江伍平任组长。

在投资者教育工作的开展期间，及时协调处理和解决投资者教育工作中遇到的各种问题。

并适时接受客户、公司以及上级主管部门的监督和检查。

ﻭﻪﻭ　补充开户柜的考核流程，将投资者教育工作融入日常工作流程，将客户零投诉和满意度纳入员工年终奖惩和考核的依据,由总经理室进行年度检查。

完善营业部投资者教育工作流程和制度建设，统一制订现阶段，本年度及长期投资者教育内容、方式和方法,从而更好地指导和推动我营业部投资者教育工作的开展。

ﻭﻪ

ﻪ二、投资者教育工作的要求

ﻪ１、充分认识开展和加强投资者教育的重要性和紧迫性,并把这项工作摆到重要工作日程,指定专人负责,并确保各项计划的落实。

ﻭﻭ　2、发挥各部门的优势进行创造性工作。

充分利用自身的优势，把开展投资者教育和市场营销导向有机的结合起来,正确处理好公益性的投资者教育活动与经营行为之间的关系,努力创造出多样的教育形式。

ﻪ　

3、在投资者教育工作中加强维护投资者权益的工作。

营业部设立投资者投诉电话，并在营业部显着位置予以公告。

ﻭﻭﻪ4、建立投资者教育工作报备制度。

为了及时的传递信息、沟通情况、交流经验、发现问题。

ﻭ

ﻪ三、投资者教育的主要内容

根据我部投资者仍以中小投资者为主的特点,投资者教育工作的重点将主要是面向中小投资者。

当前及今后一段时期开展投资者教育和培训的主要内容是:

　1、过度”炒新”危害市场而且损害投资者切身利益；ﻭﻪ

ﻪ２、股市并非遍地黄金，新股未必都能赚钱;ﻭﻪﻭﻪ3、买股票不是买彩票,要看公司的基本面和发展潜力；ﻭﻪ　ﻭ4、散户投资新股风险大，中小投资者不宜盲目跟风；

ﻪﻭﻪ5、新股发行市盈率高于市场平均水平，高市盈率致新股频繁破发；ﻭ　

ﻪ　6、中小投资者应注重价值投资，寻找有潜力的蓝筹股；ﻭﻪ

７、沪深市多数个股市盈率趋于合理，价值投资机会凸现;

ﻪ

8、中介机构要以行动为自身树立良好声誉,提升真实竞争力;ﻭﻪ

ﻪ９、中介机构应树立诚信意识和服务意识；

ﻪﻭﻪ10、不合格者退市是维护市场健康发展的必然选择;ﻭ　

ﻪ１１、退市渐行渐近，投资者注意投资风险；ﻭﻪ

ﻪ１2、从高溢价新股发行中看”炒新”风险;ﻭ

ﻪ13、新股发行应正确定价,均衡投融资双方利益关系;ﻭﻪ

ﻪ１4、上市公司退市制度改革的条件已经具备；ﻭﻪﻭ15、国内退市制度存在的问题和加快改革的意议；ﻭﻪ

ﻪ　１6、各国退市制度的介绍;ﻭ

　17、投资者应如何理性看待退市制度改革；

ﻪ　ﻭﻪ1８、怎样看蓝筹股的投资价值；ﻭ　ﻭ19、中介机构应归位尽责,注重保护投资者利益;ﻭﻪﻭﻪ　2０、养老金、公积金等长期资金入市对市场发展的影响;ﻭﻭﻪ四、投资者教育的方式和方法：

ﻭﻪ

ﻪ为适应投资者数量多、分布广、多层次的特点,营业部按当地情况开展投资者教育工作，在形式和方法上要创造性地采取各种方式对不同的投资者进行分类教育,并力求灵活多样，通俗易懂，讲求实效。

ﻪ　

ﻪ1、营业部在期货投资者园地中开辟安排”风险专栏”，用于张贴风险提示公告,风险案例，各投资及交易品种的风险提示等；ﻭ　

ﻪ　２、在营业部场所显着位置张贴公司和营业部投资咨询电话、投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息;ﻭﻪ

ﻪ3、宣传”证券投资者风险教育手册”,向投资者进行风险教育；

ﻪ　ﻭﻪ　４、营业部结合实际情况通过专题讨论、报告会、座谈会进行投资者风险教育，或通过宣传画、以及营业部可利用的信息发布渠道,如股民学校、委托电话、短信、信息栏、广播、每日盘中、盘后市场解析等,进行投资教育，普及期货知识和风险提示。

ﻪ

5、营业部风控专员通过风险日志上报营业部风险业务的办理情况,增加营业部投资者投诉及处理情况的汇报,同时定期对营业部期货投资者教育工作进行总结并上报,以便公司及时了解督促营业部投资者教育工作的开展情况;

ﻪ　ﻭﻪ６、深入贯彻落实深交所近日发布的《关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》精神，有效地引导投资者审慎参与创业板,促进创业板市场的稳定发展,配合创业板退市制度的有效实施，审慎为客户开通创业板交易，对于交易经验不足2年的新申请投资者,原则上不得为其开通创业板交易;对于交易经验满２年但风险承受能力底（为保守型）的新申请投资者,原则上不得为其开通创业板交易。

以上两类客户经过劝导和风险教育后，投资者仍坚持要求开通创业板交易的，营业部应对客户申请、风险揭示及相关劝导工作等情况需要通过书面、录音或录像等方式进行有效留痕,以备检查。

建立对联络与回访失败客户的跟踪核查机制。

ﻭﻪ　ﻭﻪ确保客户留存的联系电话、联系地址、邮箱地址等信息，且应确保创业板客户联络的有效率在95％以上。

除预留客户本人的有效联络方式外，还需要求客户提供其他应急联系人的联络方式,（）录入到柜台备注栏。

与客户约定重要信息发送与接收的渠道,通过有效途径向持仓客户传递退市股票的重要信息并有效留痕。

ﻪ

公司通过客户网上交易软件、公司阳光网和营业部现场投资者教育园地主动揭示创业板退市信息的主要信息,提醒投资者注意风险。

ﻭ　ﻭﻪ　7、营业部于年初成立理财服务部,目前一名理财经理平均维护１7１名财富管理客户，主要是对没有客户经理服务的存量客户进行一对多的维护,加强与投资者的联系向投资者传达最新行业政策，监管信息，随时提醒投资者注意风险,同时，将服务质量与理财经理的月度考核绩效挂钩,保证了服务的精准性和可持续性。

ﻭﻪﻭ　八、投资者教育工作的总体安排ﻭﻪﻭﻪ根据市场发展的新形式及投资者教育工作的现状，我部今年的投资者教育要重点推进以下几项工作:

ﻭﻪ　

（一）通过完善丰富投资者园地，开辟风险提示专栏,开办股民学校，举办报告会讲座等多种灵活有效的方式，对投资者进行宣传教育,开展法律法规或政策咨询服务,接受投资者投诉。

ﻭﻪ

（二）开展投资者教育咨询服务日活动。

ﻭﻪ

ﻪ（三）组织编印《投资者教育手册》向广大投资者发放。

ﻪ　（四）组织开展维护投资者权益活动。

在投资者教育中加强维护投资者合法权益的有关知识的培训。

ﻭﻪﻭﻪ光大证券股份有限公司**证券营业部

ﻪ

２０1２年4月12日ﻭ

投资者第一眼就爱上的茶餐厅创业计划书（３）_创业计划书

　企业的管理人员应该是互补型的,而且要具有团队精神。

一个企业必须要具备负责产品设计与开发、市场营销、生产作业管理、企业理财等方面的专门人才。

在创业计划书书中,必须要对主要管理人员加以阐明,介绍他们所具有的能力,他们在本企业中的职务和责任，他们过去的详细经历及背景。

此外,在这部分创业计划书书中，还应对公司结构做一简要介绍，包括:

公司的组织机构图;各部门的功能与责任；各部门的负责人及主要成员；公司的报酬体系;公司的股东名单，包括认股权、比例和特权;公司的董事会成员；各位董事的背景资料。

　4.市场预测

当企业要开发一种新产品或向新的市场扩展时，首先就要进行市场预测。

如果预测的结果并不乐观，或者预测的可信度让人怀疑，那么投资者就要承担更大的风险，这对多数风险投资家来说都是不可接受的。

市场预测首先要对需求进行预测:

市场是否存在对这种产品的需求?

需求程度是否可以给企业带来所期望的利益?

新的市场规模有多大？

需求发展的未来趋向及其状态如何?

影响需求都有哪些因素。

其次,市场预测还要包括对市场竞争的情况——企业所面对的竞争格局进行分析:

市场中主要的竞争者有哪些？

是否存在有利于本企业产品的市场空档?

本企业预计的市场占有率是多少?

本企业进入市场会引起竞争者怎样的反应，这些反应对企业会有什么影响？

等等。

　在创业计划书书中,市场预测应包括以下内容:

市场现状综述;竞争厂商概览；目标顾客和目标市场;本企业产品的市场地位；市场区格和特征等等。

风险企业对市场的预测应建立在严密、科学的市场调查基础上。

风险企业所面对的市场，本来就有更加变幻不定的、难以捉摸的特点。

因此，风险企业应尽量扩大收集信息的范围，重视对环境的预测和采用科学的预测手段和方法。

创业者应牢记的是，市场预测不是凭空想象出来，对市场错误的认识是企业经营失败的最主要原因之一。

　５.营销策略

　营销是企业经营中最富挑战性的环节，影响营销策略的主要因素有：

（1）消费者的特点；

（2）产品的特性；（３）企业自身的状况;（４）市场环境方面的因素。

最终影响营销策略的则是营销成本和营销效益因素。

　在创业计划书中,营销策略应包括以下内容：

（1）市场机构和营销渠道的选择；（２）营销队伍和管理;（3）促销计划和广告策略；（4）价格决策。

对创业企业来说，由于产品和企业的知名度低,很难进入其他企业已经稳定的销售渠道中去。

因此,企业不得不暂时采取高成本低效益的营销战略,如上门推销,大打商品广告，向批发商和零售商让利,或交给任何愿意经销的企业销售。

对发展企业来说，它一方面可以利用原来的销售渠道,另一方面也可以开发新的销售渠道以适应企业的发展。

　6.制造计划

　创业计划书中的生产制造计划应包括以下内容：

产品制造和技术设备现状;新产品投产计划;技术提升和设备更新的要求;质量控制和质量改进计划。

在寻求资金的过程中,为了增大企业在投资前的评估价值，创业者应尽量使生产制造计划更加详细、可靠。

一般地，生产制造计划应回答以下问题:

企业生产制造所需的厂房、设备情况如何；怎样保证新产品在进入规模生产时的稳定性和可靠性;设备的引进和安装情况,谁是供应商；生产线的设计与产品组装是怎样的;供货者的前置期和资源的需求量;生产周期标准的制定以及生产作业计划的编制；物料需求计划及其保证措施；质量控制的方法是怎样的;相关的其他问题。

投资者第一眼就爱上的茶餐厅创业计划书

（2）_创业计划书

　房租24０0０元、装璜ＸX０元、设施８0０0元、进货３００00元

　　合计:

8.2万RＭB。

　　保本业务量分析：

（装璜费XX0元+设施添置费８000元）／三十六月＝778元（折旧）/月

　　房租费６000元/月、工资1８00元/月、通讯、能源费１0００元。

　计：

每月支出957８元（固定费用）

　拟：

毛利率3５%、国税17%

　9578+9578*０.１7／０.3５＝３201８元／月（营业额）,约１100元/天（营业额）

打造完美创业计划书要注意什么?

1．计划摘要

　计划摘要列在创业计划书书的最前面，它是浓缩了的创业计划书的精华。

计划摘要涵盖了计划的要点，以求一目了然,以便读者能在最短的时间内评审计划并做出判断。

　　计划摘要一般要有包括以下内容:

公司介绍;主要产品和业务范围；市场概貌;营销策略;销售计划;生产管理计划;管理者及其组织;财务计划;资金需求状况等。

在介绍企业时，首先要说明创办新企业的思路，新思想的形成过程以及企业的目标和发展战略。

其次,要交待企业现状、过去的背景和企业的经营范围。

在这一部分中,要对企业以往的情况做客观的评述,不回避失误。

中肯的分析往往更能赢得信任,从而使人容易认同企业的创业计划书。

最后,还要介绍一下创业者自己的背景、经历、经验和特长等。

企业家的素质对企业的成绩往往起关键性的作用。

在这里,企业家应尽量突出自己的优点并表示自己强烈的进取精神，以给投资者留下一个好印象。

　在计划摘要中,企业还必须要回答下列问题:

（1）企业所处的行业,企业经营的性质和范围;（２）企业主要产品的内容;（3）企业的市场在那里，谁是企业的顾客,他们有哪些需求;（4）企业的合伙人、投资人是谁；（5）企业的竞争对手是谁,竞争对手对企业的发展有何影响。

　　摘要要尽量简明、生动。

特别要详细说明自身企业的不同之处以及企业获取成功的市场因素。

如果企业家了解他所做的事情,摘要仅需２页纸就足够了。

如果企业家不了解自己正在做什么，摘要就可能要写20页纸以上。

因此,有些投资家就依照摘要的长短来“把麦粒从谷壳中挑出来”

　２．产品（服务）介绍

　　在进行投资项目评估时，投资人最关心的问题之一就是,风险企业的产品、技术或服务能否以及在多大程度上解决现实生活中的问题,或者，风险企业的产品（服务）能否帮助顾客节约开支,增加收入。

因此，产品介绍是创业计划书中必不可少的一项内容。

通常,产品介绍应包括以下内容:

产品的概念、性能及特性;主要产品介绍；产品的市场竞争力;产品的研究和开发过程;发展新产品的计划和成本分析;产品的市场前景预测;产品的品牌和专利。

　在产品（服务）介绍部分，企业家要对产品（服务）作出详细的说明,说明要准确,也要通俗易懂,使不是专业人员的投资者也能明白。

一般的,产品介绍都要附上产品原型、照片或其他介绍。

一般地,产品介绍必须要回答以下问题:

（1）顾客希望企业的产品能解决什么问题,顾客能从企业的产品中获得什么好处?

（2）企业的产品与竞争对手的产品相比有哪些优缺点,顾客为什么会选择本企业的产品？

（３）企业为自己的产品采取了何种保护措施,企业拥有哪些专利、许可证,或与已申请专利的厂家达成了哪些协议?

（４）为什么企业的产品定价可以使企业产生足够的利润,为什么用户会大批量地购买企业的产品?

（5）企业采用何种方式去改进产品的质量、性能，企业对发展新产品有哪些计划等等。

　产品（服务）介绍的内容比较具体,因而写起来相对容易。

虽然夸赞自己的产品是推销所必需的,但应该注意,企业所做的每一项承诺都是“一笔债”,都要努力去兑现。

要牢记，企业家和投资家所建立的是一种长期合作的伙伴关系。

空口许诺,只能得意于一时。

如果企业不能兑现承诺，不能偿还债务，企业的信誉必然要受到极大的损害，因而是真正的企业家所不屑为的。

3．人员及组织结构

有了产品之后，创业者第二步要做的就是结成一支有战斗力的管理队伍。

企业管理的好坏,直接决定了企业经营风险的大小。

而高素质的管理人员和良好的组织结构则是管理好企业的重要保证。

因此,风险投资家会特别注重对管理队伍的评估。