华能农安生物发电厂竣工资料管理实施细则.docx
《华能农安生物发电厂竣工资料管理实施细则.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《华能农安生物发电厂竣工资料管理实施细则.docx（36页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
华能农安生物发电厂竣工资料管理实施细则
HNSD
华能农安生物发电厂管理制度
竣工文件管理实施细则
2011-07-11发布2011-07-11实施
华能农安生物发电厂发布
前言
为进一步明确施工文件的编制方法和要求，提高华能农安生物发电厂新建工程竣工文件的编制质量，依据《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2008；《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002；《重大建设项目档案验收办法》档发[2006]2号；《火电企业档案分类表（6-9大类）》国电总文档[2002]29号，以及华能有关档案管理制度的要求，结合本工程的特点和具体情况，特制定本细则。
目录
第一章竣工文件的编制内容1
一、各专业共同的部分（按以下资料顺序组卷）1
二、土建、水工工程文件的编制8
三、安装工程文件的编制（除灰、燃料参考执行）11
四、项目调试文件的编制（包括但不限于以下内容）22
五、项目质量监督文件的编制23
六、监理竣工文件的编制24
第二章竣工文件档号的编制原则25
一、档号的组成25
二、竣工文件分类标准26
第三章竣工文件的填写要求、卷内文件的排列与装订标准28
一、竣工文件的填写要求28
二、原件与复印件的掌握29
三、卷内各部分的排列格式：
30
四、竣工文件的装订标准30
第四章竣工文件的审核程序、移交时间及数量32
一、施工单位竣工文件审核程序32
二、监理单位竣工文件审核程序35
三、竣工文件移交数量及时间35
竣工文件的编制内容
每个单位工程竣工文件包括但不限于以下内容。
一、各专业共同的部分（按以下资料顺序组卷）
1、工程概况及编制说明
1.1主要介绍本单位工程的工程范围：
如基础形式、结构形式、承建单位及四新（新技术、新工艺、新设备、新材料）；安装部分应包括，主要设备、型号及系统特点。
1.2工程量：
如设备数量，设备主要参数；管道系统与电缆接线范围介绍；介质参数、管道规格及材料或建筑面积钢筋混凝土方量。
1.3施工大事记：
如设备、系统管道或建筑工程开工日期、完工日期（包括里程碑进度）；安装与设备消缺情况、设计变更及执行情况等内容。
1.4施工安全情况：
如施工安全措施编制执行情况。
1.5质量验评情况：
本单位工程已按施工图施工完毕，经验收，共＿个分部工程中，有＿个分部工程评为优良，有＿个分部工程评为合格，＿个主要分部工程中，＿个达到优良标准。
1.6编制说明包括：
编制依据；单位工程竣工文件概况；组成内容；竣工文件编制情况和需作特殊说明的事项；声像档案、竣工图编制情况；存在问题及建议等。
2、工程开工报告及附件
开工报告及附件（包括工程开工报审表及附件；停工令、复工申请、复工令及附件等）。
3、图纸会审
主要指四级会审（要求签字页要与正文在同一页，必须亲笔签名，若正文内容较多，可采用附件附后的方式，重要附件的每一页需与会各方代表小签）、技术要求、技术交底、安全交底及其会议纪要。
4、施工组织总设计和专业施工组织设计（单独组卷）、施工方案、作业指导书
含重要项目施工安全技术和组织措施。
5、质量验评记录、施工记录和验收签证
5.1质量验评文件的排列顺序为：
单位工程质量验评划分表（单独组卷）→子单位→子分部→单位工质量程验评→第一个分部验评→第一个分项验评→相对于第一个分项的记录→相对于第一个分项的质量方面签证→检验批质量验评；第二个分部验评→第二个分项验评→相对于第二个分项的记录→相对于第二个分项签证……以此类推。
5.2中间交接签证（交接双方都交）。
5.3隐蔽工程验收记录及签证。
6、不合格项、质量问题及缺陷处理文件
包括施工质量事故、设备缺陷处理和修补程序的会议纪要；监理工程师通知单（监理工程师通知回复单）、设备缺陷通知单（设备缺陷处理报验单）、修补记录以及工程重大问题处理的技术文件（含工程遗留问题、事故及缺陷处理报告等）。
7、设计变更单、材料代用单、工程联系单
包括设计变更单（含工程/设计变更执行结果反馈单）、工程联系单（含建设单位发生的工程联系单、工作联系单，施工方发生的工作联系单，监理工作联系单，均应单独组卷）等。
单位工程案卷中只放入本单位工程所涉及到的设计变更单清单、工程联系单（指设计变更联系单）清单。
本工程所有设计变更单及其反馈验收单原件，应按专业-流水号单独组卷，变更单在前，反馈单在后，应一一对应。
华能农安生物发电厂新建工程
设计变更单清单
单位工程名称：
序号
变更单号
图册编号
图册名称
变更单日期
反馈单号
华能农安生物发电厂新建工程
工程联系单清单
单位工程名称：
序号
联系单编号
名称或主题
联系单日期
备注
8、单位工程原材料证书和试验报告
该项单独组卷，单位工程竣工文件中须放入原材料证书及试验报告清单，注明所共用材料的单位工程编号。
8.1原材料证书、试验报告（含特种材料）按品种：
如钢材、水泥、砂石、砌块、砼、钢筋接头、埋件使用等顺序按日期排列。
华能农安生物发电厂新建工程
原材料证书及试验报告清单
单位工程名称：
单位工程编号：
序号
原材料名称
规格
生产
厂家
出厂
日期
质保书及
合格证编号
试验报告
编号
备注
注：
该表以横板排列较合适
8.2安装单位工程须放入主设备及主要辅助设备名称清单。
华能农安生物发电厂新建工程
主设备及主要辅助设备名称清单
单位工程名称：
单位工程编号：
序号
设备型号
设备名称
厂家名称
备注
9、每个单位工程中须放竣工图册清单
华能农安生物发电厂新建工程
竣工图册清单
单位工程名称：
单位工程编号：
序号
图册编号
图册名称
备注
10、安装专业的单位工程须提供所使用的设备制造厂的安装图纸、说明书及出厂证明书目录。
（格式）
华能农安生物发电厂新建工程
主设备及主要辅助设备文件清单
单位工程名称：
单位工程编号：
序号
设备文件名称
厂家名称
安装部位
备注
11、单位工程竣工签证
单位工程竣工验收后，应将竣工资料一并验收合格后方可签证，包括《竣工文件预验情况表》、《竣工文件复核验收单》、《竣工文件归档审核表》等签证，格式见附表。
华能农安生物发电厂新建工程
竣工文件预验情况表
单位工程名称
案卷题名及档号
立卷单位
建设单位
监理单位、建设单位检查记录及整改意见：
1、AAAAAAAA。
2、BBBBBBBB。
立卷单位签名
专业人员：
年月日
监理单位签名
专业人员：
年月日
建设单位签名
工程部专工：
年月日
安质部专工：
年月日
档案员：
年月日
华能农安生物发电厂新建工程
竣工文件复核验收单
单位工程名称
文件名称
立卷单位
建设单位
监理单位、建设单位复核结果：
[在完成或未完成后的□划√]
1、AAAAAAAA。
完成□未完成□
2、BBBBBBBB。
完成□未完成□
立卷单位签名
专业人员：
年月日
监理单位签名
专业人员：
年月日
建设单位签名
工程部专工：
年月日
安质部专工：
年月日
档案员：
年月日
华能农安生物发电厂新建工程
竣工文件归档审核表
工程名称
开工日期
建设单位
设计单位
竣工日期
立卷单位
案卷检查人
档号
案卷整理人
本工程归档竣工文件共卷，竣工图卷，照片张，录像带盒，光盘张。
竣工
文
件
整
理
情
况
致（项目监理单位名称）：
我单位承建的___________________工程已于年月日通过交工验收。
我单位已按《华能农安生物发电厂竣工文件管理实施细则》、《基建工程达标投产考核标准》（2006年版）及有关标准、制度要求，对该工程的项目施工文件、竣工图进行了系统整理，经自查认为已具备归档条件，请予审核。
《电力工程达标投产管理办法》（2006版）
施工单位（名称、盖章）：
项目负责人（姓名、签字）：
年月日
竣工文件审核情
况
监理单位审核意见：
______________（监理单位名称）对该工程项目施工文件、竣工图在完整性、准确性、系统性、真实性等诸方面进行了审核，认为该项目施工文件、竣工图能真实、准确、系统地反映项目建设的实际情况，同意向_____________电厂（华能）档案室归档。
项目监理部（名称、盖章）：
总监理师（姓名、签字）：
年月日
工程部意见：
负责人（姓名、签字）：
年月日
安质部意见：
负责人（姓名、签字）：
年月日
备
注
档案室意见：
负责人（姓名、签字）：
年月日
12、单位工程声像文件
声像文件包括照片和录像。
照片以单位工程进行收集与组合，竣工文件中只放入典型张，零星工程4-6张，主体建筑、安装工程10-15张,主要包括开工前、后；隐蔽前、后；质量问题（设备缺陷）整改前、后及竣工后等阶段的照片。
录像以承包单位所承揽的标段为单位进行采集，主体建筑、安装部分，不少于25分钟，要求图像清晰，声音清楚，移交建设单位单独组卷。
二、土建、水工工程文件的编制
1、工程质量验评记录
1.1单位工程质量等级评定记录；
1.2单位（子单位）工程观感质量检查记录；
1.3单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录；
1.4单位（子单位）工程质量控制资料核查记录；
1.5单位（子单位）工程质量验收记录；
1.6分部（子分部）工程质量验收记录；
1.7分项工程质量验收记录；
1.8检验批质量验收记录；
1.9土建移交安装中间验收交接签证
1.9.1签证后需附示意详图；
1.9.2施工方应将“中间验收交接签证”中的移交状态描述和遗留问题及处理意见写清楚；
1.9.3同一标段施工方的内部中间交接，由各标段施工方制定自己内部交工验收程序，办理程序可简化。
2、隐蔽工程验收记录
包括地基验槽、砼中钢筋工程、地下砼结构工程、地下防水、防腐工程及其它（安装）工程验收记录等。
3、施工技术记录
3.1预应力钢筋的冷拉及张拉记录；
3.2混凝土工程施工记录（含混凝土浇筑通知单、混凝土搅拌、浇筑及养护记录或混凝土施工日志、混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录、大体积混凝土温控计算及施工记录）；
3.3高强度螺栓施工记录；
3.4构件和设备消缺处理记录；
3.5结构吊装记录；
3.6管道、阀门等设备强度试验、严密性试验记录；
3.7钢筋混凝土压力管道安装水压试验记录；
3.8排水系统灌水、通水试验记录；
3.9给水、采暖及生活热水系统通水冲洗及水压试验记录；
3.10电气绝缘测试、接地电阻测试记录；
3.11蓄水构筑物（水池）满水记录；
3.12通风、空调调试记录及制冷系统试验记录；
3.13抗渗试验报告；
3.14电梯负荷试验、安全装置检查记录；
3.15建筑智能系统功能测定及设备调试记录；
3.16新材料、新工艺施工记录；
3.17烟囱（冷水塔）施工记录（单独工程）；
3.18大型设备基础沉降观察记录。
4、施工试验记录
4.1钢筋材质及焊接接头的试验报告（预埋件T型接头试验报告）；
4.2混凝土试件的试验报告；
4.3钢结构磨擦面的抗滑移系数及高强度螺栓连接副的试验报告；
4.4砌筑砂浆试件的试验报告；
4.5防水与防腐砂浆、胶泥、涂料的试验报告；
4.6土石方回填的试验报告（回填土的干容重或压实系数试验报告）；
4.7焊条、焊剂焊前试验报告、实物抽样试验报告；
4.8DL/T5210.1-2005
5、原材料证书及试验报告
5.1钢材出厂合格证和试验报告；
5.2焊条、焊剂出厂合格证；
5.3砖、砌块出厂合格证及试验报告；
5.4水泥出厂合格证及试验报告、混凝土试件的试验报告；（外购成品）
5.5特种材料出厂合格证；
5.6砂、石试验报告；
5.7构件、配件出厂合格证及试验报告；
5.8钢筋跟踪管理台帐（包括：
品名、规格型号、炉批号、厂家名称、到货日期、数量、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用数量、加工和焊接情况、使用部位及数量、存在问题及处理情况等）；
钢材跟踪管理记录（推荐使用）
序号
编
号
钢材
领用
单位
领用
日期
使用
部位
数量
t
存在问题及处理情况
厂家
名称
规格
型号
炉批号
数量
t
到货
日期
出厂
证件
编号
复试
报告
编号
宏观
质量
描述
无锈蚀
记录人：
日期：
复核人：
日期：
5.9水泥、砼跟踪管理记录（包括水泥厂家名称、品种规格、批号、数量、到货日期、出厂证件编号、现场试验单编号、浇灌部位、砼试块试验报告编号以及砼安质评定记录、每批砼配合比量及浇灌砼数量。
水泥、砼跟踪管理记录（推荐使用）
序
号
编号
厂家
名称
品种
规格
批号
数量
（t）
到货
日期
厂家证件
编号
现场
试验单
编号
浇灌
部位
砼试块
试验报告
编号
浇灌砼
数量m³
备注
记录人：
日期：
复核人：
日期：
6、测量放线记录及沉降观测记录：
（按单位工程、文件日期排列，单独组卷）建设单位提供资料，施工单位组卷
6.1厂区平面控制网、高程控制网、主厂房网等建（构）筑物的施工测量、建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线测量记录及高程测量记录；
6.2沉降观测记录，变形、高程控制记录及水准点一览表,包括：
6.2.1主厂房、汽机基础、锅炉基础、烟囱、水塔、输料系统建（构）筑物、除灰渣系统建（构）筑物、循环水系统建（构）筑物、升压站设备及构筑架等大型设备的主轴线定位放线测量及高程测量记录）；
6.2.2主厂房、汽机基础、锅炉基础；烟囱、水塔的沉降观测记录；
6.2.3主厂房框架垂直度，吊车梁标高，汽机运转层结构上表面标高，锅炉基础顶面标高，循环水管沟进出口标高记录等。
7、其它文件。
三、安装工程文件的编制（除灰、燃料参考执行）
1、锅炉专业
1.1工程质量验评记录
1.1.1单位工程质量检验评定表；
1.1.2分部、分项工程质量检验评定表；
1.1.3隐蔽工程质量验收签证（汽包封闭检查签证书、烟风料系统内部检查签证书、锅炉风压试验签证书、锅炉受热面通球试验签证、酸洗试验合格签证、管道吹洗及蒸汽严密性试验合格签证、水压试验合格签证等）；
1.1.4停工待检点质量验收签证；
1.1.5其它试验合格签证（包括设备基础移交记录、钢架二次浇灌签证书）；
1.1.6分部试运签证（针对单机，以下同）：
1.1.7中间验收交接签证（将移交状态描述和遗留问题及处理意见写清楚）。
1.2施工技术记录
1.2.1大型设备基础沉降观察记录；
1.2.2主、辅机安装记录；
1.2.3小型设备及管件的安装记录；
1.2.4安全阀整定、校验记录及签证；
1.2.5电机靠背轮找中心记录；
1.2.6炉架、管道、支吊架安装记录；
1.2.7受热面组合、安装和找正记录等；
1.2.8主要轴线测量记录（含水准线）；
1.2.9安装过程中其它施工记录（阀门水压实验记录、锅炉试运行膨胀记录、锅炉水压试验记录、弹簧调整记录、高强螺栓领用记录，高强螺栓初终紧记录、炉顶吊杆调整记录、膨胀指示器原始记录、膨胀间隙记录（三维）、电除尘阴、阳极调整记录、保温层表面温度测量记录、保温混凝土配比和搅拌记录、板梁挠度测量记录、漆膜厚度检测记录）。
1.3试验报告
1.3.1主、辅机测振试验报告；
1.3.2主、辅机超速试验报告（由调试单位提供，施工单位组卷）；
1.3.3分部试运调试报告；
1.3.4压力容器安全性能校验报告；安质
1.3.5生物质试验报告（由具体试验单位提供，施工单位负责编制到竣工文件中）；
1.4不合格项及质量问题处理报告
1.4.1质量问题、质量事故通知书（设备缺陷通知单及设备缺陷处理报验单）；
1.4.2质量问题、质量事故及缺陷处理和修补记录与签证；
1.4.3质监中心站主持的各阶段质量监督检查中提出问题的处理报告；
1.4.4工程重大问题的技术文件及处理文件。
1.4.5监理工程师通知单及回复单。
1.5原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录
1.5.1钢材出厂合格证和试验报告；
1.5.2设备出厂合格证和试验报告；
1.5.3保温材料出厂合格证和试验报告；
1.5.4焊条出厂合格证和试验报告；
1.5.5材料跟踪记录。
1.6锅炉电梯
电梯安装的施工文件应根据《电气装置安装工程电梯装置施工及验收规范》（GB50182-1993）和《电力建设施工质量验收及评价规程》（锅炉篇2009年版）的有关规定编制。
主要包括安装质量检验资料、安全性能检查资料和性能与功能检查资料。
1.7其它文件。
2、汽机专业
2.1工程质量验评记录
2.1.1单位工程质量检验评定表；
2.1.2分部、分项工程质量检验评定表；
2.1.3隐蔽工程质量验收签证（穿转子检查、轴承座最终扣盖、发电机端盖封闭、油箱封闭、除氧器和水箱封闭、减温减压装置封闭）；
2.1.4停工待检点质量验收签证（如扣缸前检查签证；发电机穿转子签证；发电机转子通风试验签证等）；
2.1.5其它试验合格签证（设备基础移交记录；汽机本体二次灌浆签证书；设备管道内部检查签证书；设备系统封闭签证书；凝汽器真空严密性试验合格签证；汽机油循环完成签证书；管道（蒸汽、油、水）吹洗、吹扫合格签证；水压试验合格签证等）。
（扣盖签证书、氢冷却器水压、定子水压、转子中心孔严密性试验、通风孔堵塞物全部取出、内冷水系统水压、冲洗、总体风压、油箱灌水、油系统冲洗耳恭听、严密性试验、空冷严密性试验、热交换器水压、除氧器灌水、减温减压装置水压试验、安全门动作试验记录、管道系统冲洗、水压、吹管合格、管道膨胀指示器装设、弹簧支吊架销子全部拔出）。
2.1.6国外设备安装程序规定的外专签证
2.1.7分部试运签证；
2.1.8中间验收交接签证（将移交状态描述和遗留问题及处理意见写清楚）；
2.2施工技术记录
2.2.1大型设备基础沉降观察记录。
2.2.2主要轴线测量记录（含水准测量）
2.2.3转子靠背轮找中心记录；
2.2.4转子动平衡检验记录及测振记录；
2.2.5汽轮发电机通流间隙、轴封间隙、轴瓦间隙、轴瓦紧力调整记录；
2.2.6辅机靠背轮找中心记录；
2.2.7主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度的记录；
2.2.8蠕胀测量原始记录；
2.3试验报告
2.3.1主、辅机测振试验报告；
2.3.2主、辅机超速试验报告（由调试单位移交，施工单位组卷）；
2.3.3分部试运调试报告；
2.3.4系统联锁、程序控制、自动调整调试报告；
2.3.5油质试验报告（启动前、启动后、168前、168后）；
2.3.6水质试验报告（启动前、启动后、168前、168后）；
2.3.7行车试验报告；
2.3.8压力容器安全性能校验报告。
2.4不合格项目及重大质量问题处理报告
2.4.1质量问题、质量事故通知书；
2.4.2质量问题、质量事故及缺陷处理和修补记录与签证；
2.4.3质监中心站主持的各阶段质量监督检查中提出问题的处理报告；
2.4.4工程重大问题的技术资料及处理文件。
2.4.5监理工程师通知单及回复单
2.5原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录
2.5.1钢材出厂合格证和试验报告；
2.5.2设备出厂合格证和试验报告；
2.5.3保温材料出厂合格证和试验报告；
2.5.4焊条出厂合格证和试验报告
2.5.5材料跟踪记录。
2.6其它文件。
3、电气（含通讯）专业
3.1工程质量验评记录
3.1.1单位工程质量检验评定表；
3.1.2分部、分项工程质量检验评定表；
3.1.3隐蔽工程质量验收签证[发电机启动试运、冷却器密闭试验、真空注油及密闭试验、变村器带电试运、封闭式组合电器带电试运、蓄电池组充放电检查高压配电装置带电试运、低压配电装置带电试运、不停电电源带电试运、100KW以上电动机带电试运、100KW以下电动机带电试运、电除尘振打器及空载升压试验、起重机电气装置带电试运、电梯电气装置调整试运、电气照明回路通电检查、接地电阻测量、各单位工程启动（带电）试运]；
3.1.4停工待检点质量验收签证；
3.1.5绝缘试验合格签证；
3.1.6分部试运行签证；
3.1.7中间验收交接签证（签证后需附交接记录）。
3.2施工技术记录
3.2.1继电保护动作值整定记录；
3.2.2变压器吊芯检查与电机、变压器干燥记录（含大型变压器运输情况跟踪记录）；
3.2.3仪表、保护、自动、控制装置校验记录；
3.2.4电缆敷设记录（包括接头位置、路径、代用）；
3.2.5发电机、主变、厂用变、电动机、高压电器、配电装置等安装过程中其它施工记录及调整记录（其中包括：
发电机干燥记录、励磁机干燥记录、100KW及以上电动机检查记录、直流电动机检查、电动机干燥记录、100KW以下电动机检查）。
3.3试验报告
3.3.1分部试运调试报告；
3.3.2油质试验报告（含绝缘油油质试验报告）；
3.3.3设备及电缆绝缘电阻、交流阻抗、吸收比测试报告；
3.3.4接地电阻试验报告；
3.3.5电除尘器模拟及空升试验；
3.3.6继电保护联锁及模拟试验报告（部分试验报告由厂家提供，施工单位负责编制在竣工文件中）；
3.3.7定子水压、风压试验报告及签证；
3.3.8电除尘器模拟及空升试验；
3.3.9其它电气试验记录（封闭式组合电器隔气室气体密封试验、封闭式组合电器隔气室气体湿度检测、蓄电池组充电、蓄电池组放电、蓄电池组冲放电特性曲线、蓄电池组技术参数测量）。
3.4不合格项目及重大问题处理报告
3.4.1质量问题、质量事故通知书；
3.4.2质量问题、质量事故及缺陷处理和修补记录与签证；
3.4.3质监中心站主持的各阶段质量监督检查中提出问题的处理报告；
3.4.4工程重大问题的技术资料及处理文件；
3.4.5监理工程师通知单及回复单
3.5原材料、半成品、设备出厂合格证和试验
升级会员 