期货从业资格《期货法律法规》试题及答案卷十二.docx
《期货从业资格《期货法律法规》试题及答案卷十二.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格《期货法律法规》试题及答案卷十二.docx（24页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
期货从业资格《期货法律法规》试题及答案卷十二
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷十二）
1.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.30日
B.3个月
C.6个月
D.9个月
C根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
2.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）
A.中国证监会提名，监事会通过
B.中国证监会提名，股东大会通过
C.中国期货业协会提名，监事会通过
D.股东大会提名，董事会通过
A《期货交易所管理办法》第四十九条规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
3.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）
A.取消会员资格
B.强行平仓
C.及时追加保证金或自行平仓
D.由期货交易所补足保证金
C《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。
4.期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.国家工商行政管理总局
D.国务院商务主管部门
A期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
5.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上7倍以下
A期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
6.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A.国务院期货监督管理机构
B.司法机关
C.公安机关
D.国务院商务主管部门
A《期货交易管理条例》第八十一条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定。
7.持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约
B持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
8.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（），不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.3年
B.4年
C.5年
D.6年
C根据《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
9.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。
A.后续缴纳的保障基金
B.风险准备金
C.期货交易所的自有资金
D.期货公司的自有资金
A《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由后续缴纳的保障基金补偿。
10.中国证监会可以向期货交易所派驻（）
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.管理员
B《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
11.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
D《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
12.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.1/2
B《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。
13.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A.3日
B.7日
C.10日
D.15日
C《期货交易所管理办法》第三十八条规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
14.我国期货交易所会员应当是（）
A.事业单位
B.自然人
C.境外企业法人或者其他经济组织
D.境内企业法人或者其他经济组织
D《期货交易所管理办法》第五十三条规定，我国期货交易所会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
15.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.当日
B.前一交易日
C.次日
D.下一交易日
B《期货交易所管理办法》第七十二条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
16.会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。
A.中国证监会
B.理事会
C.中国期货业协会
D.会员大会
A《期货交易所管理办法》第三十三条规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。
17.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。
A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的报刊或者媒体
D《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。
18.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A.时间优先
B.数量优先
C.效率优先
D.规模优先
A《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
19.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.风险说明书
B.营业执照
C.公司章程
D.公司资信证明
A根据《期货交易管理条例》第二十五条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
20.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向（）提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
A.原负责人所在地的中国证监会派出机构
B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.其住所地的工商行政管理机构
C《期货公司管理办法》第二十五条规定，期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。
期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
1、应指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动得机构是（）。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.商务部
2、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，（）更新测试试卷，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.期货公司
D.中国证券登记结算公司
3、下列属于期货交易实行的制度的是（）。
A.限仓制度
B.套期保值审批制度
C.当日无负债结算制度
D.大户持仓报告制度
4、期货公司出现下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.营业执照被公司登记机关依法注销
B.主动提出注销申请
C.公司成立后无正当理由超过2个月未开始营业
D.公司开业后无正当理由停业连续3个月以上
5、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。
A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人承担连带责任
C.非受托人承担赔偿责任
D.期货公司承担连带责任
6、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。
（）
A.正确
B.错误
7、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。
（）
A.正确
B.错误
8、期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。
（）
A.正确
B.错误
9、申请营业部负责人的任职资格，除具备一般条件外，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
（）
A.正确
B.错误
10、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。
监管部门发现该公司报表存在一些问题：
第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5%）;第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。
A.5900万元
B.5700万元
C.6300万元
D.6100万元
参考答案及解析
1、正确答案：
A
答案解析：
《期货从业人员管理办法》第二十条中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
2、正确答案：
A
答案解析：
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
3、正确答案：
A、B、C、D
答案解析：
《期货交易所管理办法》第七十九条期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。
4、正确答案：
A、B、D
答案解析：
《期货交易管理条例》第二十条期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销;
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;（三）主动提出注销申请;（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
5、正确答案：
A、B
答案解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
6、正确答案：
A
答案解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条。
从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：
（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;
（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
7、正确答案：
A
答案解析：
《期货交易管理条例》第六十二条国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。
8、正确答案：
A
答案解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。
9、正确答案：
B
答案解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有期货从业人员资格;
（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
10、正确答案：
D
答案解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十条期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
净资本的计算公式为：
净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。
调整后，期末净资本为：
6000-（2000×5%）+200=6100万元。
1、期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示（），由客户签字确认。
A.《期货交易风险说明书》
B.《期货经纪合同指引》
C.《买卖自负承诺书》
D.《强行平仓承诺书》
2、下列（）可以从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。
A.国家机关
B.事业单位
C.中国期货业协会的工作人员
D.民营企业
3、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会的成员不得少于（）。
A.1人
B.3人
C.5人
D.2人
4、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
A.期货公司董事履职情况
B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.首席风险官所作的尽职调查
D.提出的整改意见和期货公司整改效果
5、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责（）。
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
C.制定期货从业人员工资水平，并监督实施
D.监督检查期货交易的信息公开情况
6、会员制期货交易所会员享有的权利有（）。
A.行使会员大会中的选举权、被选举权和表决权
B.按规定转让会员资格
C.联名提议召开临时会员大会
D.向交易所提出提案
7、交易结算会员期货公司不得受托为客户办理金融期货结算业务。
（）
A.正确
B.错误
8、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。
A.正确
B.错误
9、王某具有期货从业资格考试合格证明且若符合下列（）条件时，机构可以任用他从事期货业务，并且应当为其办理从业资格申请。
A.品行端正，具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.受到过中国证监会的行政处罚，但已满2年
D.被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，禁入期已经届满
10、期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2015年6月15日获得了任职资格，2015年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2015年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司（）。
A.能够为孙某办理
B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理
C.不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格
D.不能为孙某办理，但仍具有任职资格
参考答案及解析：
1、正确答案：
A
答案解析：
《期货公司监督管理办法》第六十四条期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
2、正确答案：
D
答案解析：
《期货交易管理条例》第二十五条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位;
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;（三）证券、期货市场禁止进入者;（四）未能提供开户证明材料的单位和个人;（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
3、正确答案：
B
答案解析：
《期货交易所管理办法》第四十九条监事会成员不得少于3人。
4、正确答案：
B、C、D
答案解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
5、正确答案：
A、B、D
答案解析：
《期货交易管理条例》第四十六条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：
（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;
（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;（五）监督检查期货交易的信息公开情况;（六）对期货业协会的活动进行指导和监督;（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;（九）法律、行政法规规定的其他职责。
6、正确答案：
A、B、C
答案解析：
《期货交易所管理办法》第五十六条会员制期货交易所会员享有下列权利：
（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;
（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;（四）按规定转让会员资格;（五）联名提议召开临时会员大会;（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;（七）期货交易所章程规定的其他权利。
7、正确答案：
B
答案解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
8、正确答案：
B
答案解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条。
非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
9、正确答案：
A、B、D
答案解析：
《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德;
（二）已被本机构聘用;（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;（六）中国证监会规定的其他条件。
10、正确答案：
B
答案解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
1.题干:
期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。
A:
百分之六十
B:
百分之八十
C:
百分之二十
D:
百分之四十
参考答案[A]
2.题干:
对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。
A:
国家工商行政管理局
B:
中国证监会
C:
中国人民银行
D:
中国期货业协会
参考答案[B]
3.题干:
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。
A:
不超过50%
B:
不超过20%
C:
不超过80%
D:
不超过60%
参考答案[C]
4.题干:
在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。
A:
理事会
B:
董事会
C:
会员大会
D:
职工代表大会
参考答案[C]
5.题干:
在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。
A:
董事会
B:
理事会
C:
总经理
D:
理事长
参考答案[B]
6.题干:
《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。
A:
中国证监会
B:
理事长
C:
总经理
D:
会员代表
参考答案[B]
7.题干:
投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A:
交易完成15日
B:
交易完成30日
C:
收到结算报告的当天
D:
期货经纪合同约定的时间
参考答案[D]
8.题干:
期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A:
3天
B:
3个工作日
C:
一周
D:
一个月
参考答案[B]
9.题干:
中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。
A:
期货经纪公司
B:
中国证监会派出机构
C:
中国证监会
D:
期货经纪公司股东
参考答案[C]
10.题干:
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。
A:
暂停从业人员资格6个月至12个月
B:
撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C:
撤消期货从业人员资格并在3年内
升级会员 