上海期货从业期货法律法规业务规范试题.docx

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上海期货从业期货法律法规业务规范试题

上海期货从业期货法律法规：

业务规范试题

一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当巴西浮现灾害性天气时，国际期货市场上咖啡和可可价格.

A：

下跌

B：

上涨

C：

不变

D：

不一定

2、下面除____之外，别的中华人民共和国都是世界最大生产国和消费国。

A：

铜、铝

B：

锌、铅

C：

黄金、铂

D：

钢材、不锈钢

3、下列属于操作风险有__。

A．负责风险管理计算机系统浮现差错导致损失

B．储存交易数据计算机因灾害而引起损失

C．工作程序不恰当而发生作弊行为

D．交易人员指令解决错误

4、期货公司股东有虚假出资或者抽逃出资行为，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其。

A：

缴纳罚款

B：

停业整顿

C：

禁止转让、转移财产

D：

转让所持期货公司股权

5、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度持续赚钱、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A．10

B．5

C．3

D．1

6、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者浮现经营风险，责令期货公司限期整治。

对通过整治符合关于法律、行政法规规定以及持续性经营规则规定期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采用关于办法。

A．1日

B．3日

C．5日

D．7日

7、期货交割方式有（）。

A．实物交割

B．按结算价格交割

C．钞票交割

D．结算准备金交割

8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不涉及__。

A．期货交易所

B．期货公司

C．期货投资征询机构

D．为期货公司提供中间简介业务机构

9、申请设立期货交易所时应当向中华人民共和国证监会提交一系列文献和材料，如下选项不属于法律所规定文献是（）。

A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B．加入本交易所会员名单

C．场地、设备、资金证明文献及状况阐明

D．拟加入会员或者股东名单

10、依照《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A．报告中华人民共和国期货业协会

B．报告中华人民共和国证监会派出机构

C．报告期货交易所

D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者信用风险

11、申请设立期货公司，持有5%以上股权股东或有负债应当低于净资产（）。

A．30%

B．40%

C．50%

D．60%

12、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（）结算账户。

A．基本

B．普通

C．专用

D．暂时

13、依照《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行办法》，证券公司从事简介业务过程中有下列__行为，将面临监管机构行政惩罚。

A．划转期货保证金

B．未按规定审查客户开户材料和身份真实性

C．代理客户进行期货交易

D．为客户从事期货交易提供担保

14、无论基差走强还是走弱，由于期货交割存在，随着期货合约交割月份临近，基差均会______。

A．不不大于零

B．趋于零

C．不变

D．越来越大

15、期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立，专户存储期货投资者保障基金。

A：

准备金账户

B：

保障金专用账户

C：

资金专用账户

D：

投资者专用账户

16、下列情形中，适合采用卖出套期保值方略是__。

A．加工制造公司为了防止日后购进原料时价格上涨状况

B．供货方已订立供货合同，但尚未购进货源，紧张日后购进货源时价格上涨

C．需求方仓库已满，不能买入现货，紧张日后购进现货时价格上涨

D．储运商手头有库存现货尚未出售，紧张日后出售时价格下跌

17、普通是专为特定投资者或某类投资者群体而设计个性化投资筹划

A：

不定期报告

B：

分析报告

C：

投资方案

D：

方略报告

18、最为活跃利率期货重要有如下__几种。

A．芝加哥商业交易所（CM3个月期欧洲美元利率期货合约

B．芝加哥期货交易所（CBO长期国库券期货合约

C．芝加哥期货交易所（CBO期国库券期货合约

D．EUREX中期国债期货合约

19、期货公司可以委托经中华人民共和国证监会批准其她机构从事。

A：

自营业务

B：

管理业务

C：

外包业务

D：

中间简介业务

20、在任何成功期货交易模式中，都应当考虑__。

A．价格预测

B．时机抉择

C．适度投机

D．资金管理

21、下列关于商品基金和对冲基金说法，对的有__。

A．商品基金投资领域比对冲基金小得多

B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C．商品基金和对冲基金普通被称为另类投资工具或其她投资工具

D．商品基金业绩体现与股票市场有关度比对冲基金高

22、通过期货交易形成价格特点有__。

A．公开性

B．权威性

C．预期性

D．周期性

23、如下关于需求法则说法错误是__。

A．商品价格越高，需求量就越小

B．收入增长导致对商品需求量增长

C．互补商品中，一种商品价格下降会引起另一种商品需求量减少

D．预期某商品会上涨时，该商品需求会增长

24、下列哪项是结算准备金余额计算公式__

A．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等）

B．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日交易保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等）

C．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等）

D．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日交易保证金-当天交易保证金+入金-出金-手续费（等）

25、当前，在芝加哥期货交易所上市交易下列期货品种中，____报价单位是相似。

A：

小麦和大豆

B：

大豆和豆粕

C：

豆油和豆粕

D：

豆粕和小麦

二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）

1、下列关于国际金融市场动荡对国内金融市场影响说法，错误是____

A：

一国经济越开放，期货市场国际化限度越高，期货市场受汇率影响越大

B：

从趋势上看，人民币渐进升值过程仍将持续，升值预期将对商品价格长期走势构成强力支撑

C：

汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌

D：

普通而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力削弱，出口型公司将减少收益。

但股指期货并不一定下跌

2、9月8日，由__共同发起设立了中华人民共和国金融期货交易所。

A．大连商品交易所和深圳证券交易所

B．上海证券交易所

C．郑州商品交易所

D．上海期货交易所

3、某期货公司因严重违法导致保证金浮现缺口，中华人民共和国证监会决定使用保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿．甲个人投资者保证金损失了5万元，乙个人投资者保证金损失了10万元，丙机构投资者保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到保障基金补偿说法对的有．

A：

甲应得到5万元补偿

B：

乙应得到10万元补偿

C：

丙应得到240万元补偿

D：

丙应得到242万元补偿

4、出于__目，可以买进看涨期权。

A．获取价差

B．产生杠杆作用

C．限制风险

D．及时获得权利金

5、当前全世界最重要大豆生产国分别是

A：

美国

B：

巴西

C：

阿根廷

D：

中华人民共和国

6、下述对系统风险描述对的是__。

A．这种风险对投资者来说是不可抗拒

B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合方略加以控制

D．是依照风险发生普遍限度划分

7、跨期套利方略涉及__。

A．正向市场牛市套利

B．正向市场熊市套利

C．反向市场牛市套利

D．反向市场熊市套利

8、期货交易中贵金属涉及______。

A．金

B．银

C．铂

D．钯

9、《期货公司执行股指期货投资者恰当性制度管理规则（试行）》立法目是（）。

A．维护股指期货市场平稳、规范和健康运营

B．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者恰当性制度

C．切实保护投资者合法权益

D．扩大金融市场规模

10、为商品市场供应量重要构成某些，并对期货价格产生影响。

A：

前期库存量

B：

当期生产量

C：

当期进口量

D：

当期出口量

11、当（）时，基差值会变大。

A．在正向市场，现货价格上涨幅度不大于期货价格上涨幅度

B．在正向市场，现货价格上涨幅度不不大于期货价格上涨幅度

C．在正向市场，现货价格下跌幅度不大于期货价格下跌幅度

D．在反向市场，现货价格上涨幅度不不大于期货价格上涨幅度

12、期货市场在微观经济中作用重要涉及__。

A．锁定生产成本，实现预期利润

B．运用期货价格信号，组织安排现货生产

C．期货市场拓呈现货销售和采购渠道

D．有助于市场经济体系建立与完善

13、金融期货产生顺序是__。

A．外汇期货、股指期货、利率期货

B．外汇期货、利率期货、股指期货

C．利率期货、外汇期货、股指期货

D．股指期货、利率期货、外汇期货

14、大连商品交易所交易品种不涉及（）。

A．豆粕、LLDPE（线型低密度聚乙烯）

B．大豆、玉米

C．棕榈油、豆油

D．PTA（精对苯二甲酸）、天然橡胶

15、某投机者以20美分/蒲式耳权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1200美分/蒲式耳。

之后期货价格上升至1240美分/蒲式耳。

则权利金上升至60美分/蒲式耳。

则该投机者可以（）。

A．规定履约，即按1240美分/蒲式耳卖出期货

B．卖出期权对冲平仓

C．规定履约，即按1200美分/蒲式耳买入期货

D．规定履约，即按1240美分/蒲式耳买入期货

16、履行期权合约时，下列说法对的有______。

A．看涨期权买方在期权合约规定执行价格水平上获得一种期货交易多头头寸

B．看涨期权买方在期权合约规定执行价格水平上获得一种期货交易空头头寸

C．看跌期权买方在期权合约规定执行价格水平上获得一种期货交易多头头寸

D．看跌期权买方在期权合约规定执行价格水平上获得一种期货交易空头头寸

17、下列关于会员制期货交易所局限性说法，对的有__。

A．会员制期货交易所收益不能在会员间分派，使得会员管理交易所动力局限性

B．会员制期货交易因此营利为目的，追求交易所利益最大化

C．会员制期货交易所无法通过向其她投资者融资以扩大交易所资本规模和实力

D．会员制期货交易所非营利性质减少了交易所管理效率

18、关于投资者交易编码制度，下列表述中对的是（）。

A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易，由客户承担交易成果

C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D．经纪公司应按照证监会规定编码规则为投资者分派交易编码

19、当前纽约商业交易所是世界上最具影响力能源产品交易所，上市品种有__。

A．原油

B．汽油

C．丙烷

D．取暖油

20、下列关于结算担保金表述，对的有__。

A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

21、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中华人民共和国证监会派出机构报告下列事项．

A：

非结算会员名单及其变化状况

B：

金融期货结算业务所涉及内部控制制度执行状况

C：

金融期货结算业务所涉及风险管理制度执行状况

D：

中华人民共和国证监会规定其她事项

22、经中华人民共和国证监会、财政部批准，有情形，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A：

保障基金总额达到8亿元人民币

B：

遭遇意外

C：

遭遇市场风险

D：

期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

23、下列关于期货市场价格发现说法，对的有__。

A．价格发现是期货市场特有功能

B．期货市场提供了一种近似完全竞争类型环境

C．所有在期货交易所达到交易价格都必要及时向会员报告并公之于众

D．期货价格具备对将来供求关系及其价格变化趋势进行预期功能

24、期货合约重要条款涉及__。

A．交易单位与合约价值

B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制

D．最后交易日

25、实证检查表白，当前国内期货市场____

A：

已达到弱式有效，但未达到半强式有效

B：

还没有达到弱式有效

C：

已达到半强式有效

D：

已达到强式有效