上证380交易型开放式指数证券投资基金招募说明书模板.docx

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上证380交易型开放式指数证券投资基金招募说明书模板

上证380交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（2019年第1号）

基金管理人：

XX公司

基金托管人：

XX公司

截止日:

2019年03月16日

重要提示

本基金经中国证监会2011年7月14日证监许可[2011]1096号文核准募集。

本基金基金合同于2011年9月16日生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：

因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。

基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。

本招募说明书所载内容截止日为2019年3月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（未经审计）。

§1基金管理人

1.1基金管理人概况

名称：

XX公司

住所及办公地址：

**市**区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

成立时间：

1998年3月6日

法定代表人：

张海波

注册资本：

3亿元人民币

电话：

（0755）********

传真：

（0755）********

联系人：

常克川

1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。

2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。

2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。

2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。

2018年1月，公司整体变更设立为XX公司,注册资本金3亿元人民币。

目前股权结构：

华泰证券XX公司45%、**市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券XX公司10%。

1.2主要人员情况

1.2.1董事会成员

张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。

曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。

现任XX公司党委书记、董事长。

王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。

曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。

现任华泰证券XX公司总裁助理兼深圳分公司总经理。

张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。

曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。

现任华泰证券XX公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。

冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。

曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长（正营职），**市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。

现任**市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，**市投控资本有限公司监事。

李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。

曾任职**市城建集团办公室文秘、董办文秘，**市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。

现任**市投资控股有限公司金融发展部副部长，**市城市建设开发（集团）公司董事。

李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。

曾任职**大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。

现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。

王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。

曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。

现任兴业证券研究所总经理。

杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。

曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。

现任XX公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。

姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。

曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。

现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。

李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。

曾任职**大学经济管理学院教授，**大学工程管理学院院长。

现任**大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，**大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。

周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。

曾任职香港警务处（商业罪案调查科）警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。

现任香港金融管理局顾问。

郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。

曾任职**市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。

现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。

周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。

曾任职**市万商天勤（深圳）律师事务所律师，**市中伦（深圳）律师事务所律师，**市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。

现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，**市中小企业改制专家服务团专家，**市女企业家协会理事。

1.2.2监事会成员

吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。

曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限公司董事长。

现任XX公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。

舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。

曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。

现任华泰证券XX公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。

姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。

曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，**市建筑机械动力公司会计，**市建设集团计划财务部助理会计师，**市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，**市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。

现任**市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）XX公司董事、**市建安（集团）XX公司董事。

王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。

曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。

现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。

林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。

曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。

现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。

林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。

曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。

现任XX公司监察稽核部执行董事。

徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。

1995年7月专科毕业于**大学机电专业，2010年6月研究生毕业于**大学工商管理专业。

1995年11月参加工作，就职于深圳期货投资公司，任职职员、项目经理，2003年6月加入公司，先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公司董事。

董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。

1991年7月专本科毕业于华中理工大学机械工程专业，2002年6月研究生毕业于**大学政治经济学专业。

其1991年11月参加工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011年2月加入公司，先后任职综合管理部经理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。

1.2.3公司高级管理人员

张海波先生，董事长，简历同上。

杨小松先生，总裁，简历同上。

俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。

曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。

现任XX公司副总裁、党委委员。

朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。

曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。

现任XX公司副总裁、党委委员。

常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。

曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。

现任XX公司副总裁、董事会秘