国际技术与服务贸易整理.docx
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国际技术与服务贸易整理
第一部分：
国际技术贸易
第一章技术贸易概述
Ø思考题：
思考题
Ø1.什么是技术？
技术有那些特点？
分那些类型？
Ø2.什么是技术转让？
它与国际技术贸易的关系是怎样的？
Ø3.国际技术贸易和国际商品贸易之间有何区别和联系？
Ø4.国际技术转主要包括哪些类型？
Ø5.国际技术贸易的主要方式？
Ø6.跨国公司从哪几个方面确定其技术转移的战略?
1.技术（高度概括下）：
世界上所有能带来经济效益的科学知识。
2.技术的特点（选择）
（一）技术属于知识的范畴（改造世界的知识）
（二）可共享性
（三）技术是一种无形资产（可口可乐的生产配方）
（四）私有性（才可以在市场上进行交易）
（五）技术具有商品的属性（具有价值和使用价值）
（六）技术不等同于科学
3.技术的种类
（一）公开技术、半公开技术和秘密技术（从公开的程度划分）
公开技术:
公开发表的科学技术理论和研究成果
半公开技术:
如受法律保护的专利
（二）从是否属于工业产权来分
商标、专利（巴黎公约）技术贸易的主要要对象
专有技术，计算机软件（属于知识产权但不属于工业产权）
专有技术实际上是没有申请专利的知识产权，专有技术的所有人依靠自身的保密手段来维持其所有权，又被称为秘密技术。
（易于模仿和不易模仿技术）（如可口可乐配方）链接
技术转让的内容包括：
①有工业产权的技术。
如专利、商标等。
②无工业产权的技术。
主要是指技术诀窍（know-how，亦称专有技术），一般包括蓝图、配方、设计方案、技术记录、技术示范、操作方法说明、具体指导等。
③转让单机、成套设备、整套工厂等等。
上述第一、二类内容的技术转让称为转让“软件”，第三类内容的技术转让称为转让“硬件”。
在工业发达国家之间“软件”范围的技术转让较多，而在工业发达国家和发展中国家之间，则往往是“软件”与“硬件”同时进行转让。
随着工业制造能力和科学技术水平的提高，“软件”技术转让的比重将越来越大。
（三）从技术的形态来分
软件技术：
专利技术、专有技术本身
硬件技术：
为了实施软件的技术设备如：
医疗设备、计算机、照相机等
如果进出口的仅仅是成套的设备应归为商品贸易的范畴还是技术贸易范畴？
软件的进出口属于技术贸易范畴
（四）从技术的功能来分
产品技术,生产技术和管理技术
现在的企业研发部门往往只注重产品技术的研发
只有产品技术没有生产技术也不能实现产品的批量生产（青霉素的生产）
（五）从技术的发展阶段和水平分
未来技术（会飞的汽车）
尖端技术、（个别国家，个别地区，基因技术）
成熟技术（普遍广泛使用技术，家电技术）
衰退技术
（六）核心技术和一般技术
核心技术通常是具有基础性,带动性和高附加值的技术,是竞争中起关键作用的技术.如可口可乐的配方,intel公司的CPU制造技术
4.国际技术转让类型：
1.垂直转让和水平转让
①从国际分工的角度
②从梯度理论来看
③"转让即扩大"
2.简单技术转让和技术吸收
3.无偿转让和有偿转让
在政府间、民间以援助、协作等非贸易性的方式进行的。
4.通过市场中介和非市场中介
技术供方的作用
积极
消极
市场中介
FDI、许可、交钥匙工程、技术咨询、机器定做
购买成套设备
非市场中介
买方的技术援助、卖方的技术援助
模仿、观察、技术信息服务
5.自愿和非自愿扩散（技术入股,许可,培训;合作,人员流动,模仿效应、示范效应）
5.国际技术贸易和商品贸易的联系区别
（一）联系
第一,发展的过程:
先商品贸易后技术贸易
第二,使国际贸易商品方式更加多样化
第三,在国际贸易收支方面占有重要地位
第四,科学技术的贸易真正改变国际商品贸易的商品结构
（二）区别
第一，标的物不同。
物质产品
知识产品
第二，形态不同。
有形贸易无形贸易
不能以大小轻重来衡量。
一个数学公式、一项原理、一项设计
第三，所有权转移不同。
所有权随贸易过程发生转移
只转移使用权
第四，贸易关系不同。
一般商品贸易只是简单的买卖关系，
技术贸易是一种长期合作关系：
也是一种竞合关系
第五，贸易条件不同。
一般商品贸易条件比较简单，是买方市场。
于技术市场本质上是卖方市场，一般来说，技术引进方总是处于较被动的地位
第六，作价和价格构成不同
社会必要劳动时间决定的，
的个别劳动时间直接构成。
因为新技术具有先进性，新颖性唯一的，同时新技术又具有垄断性、独占性的特点
第七 政府政策不同
商品贸易：
配额、关税
对技术转让管理较为严格：
中华人民共和国技术进出口管理办法（限制、禁止）
例如：
引进：
禁止和限制，环境污染、威胁到国家安全问题，或重复引进、落后低水平的技术。
出口：
传统技术
国家重大的科研成果
美国的技术出口管理也非常的严格，国家对技术出口都有审批和备案。
管理力度较商品贸易大的多。
第八技术贸易的复杂程度较大
１．涉及的法律法规较多
商品贸易涉及对外贸易法、合同法和相关的规定惯例等
技术贸易除了合同法和对外贸易法外，还有相关的知识产权的法律法规，以及专门对技术贸易进出口所作的规定，国际的公约和联合国关于技术转移的相关的草案。
２．合同要复杂的多，主要是价格的确定和后期技术的转移
３．政府的干涉较大，当事人关系的复杂性
6.国际技术贸易的方式（选择）
（一）许可贸易
（二）特许经营（三）咨询服务（四）技术服务与协助
（五）承包工程（六）合作生产（七）利用外资
7.跨国公司技术转让方式的战略选择
Ø
（一）内部转移和外部转移
内部（母子公司之间,跨国战略联盟）
外部（技术贸易,商品贸易）
（二）影响跨国公司技术战略转移的因素
1.公司规模2.公司经营多样化
3.国际经营管理经验4.技术对于企业的战略意义
第二章技术创新和技术转移
思考题（45678简单看看）
4.技术差距理论的内容是什么？
技术差距理论
①世界经济中技术存在的二元结构
技术差距主要表现为生产函数的不同。
发达国家----技术的“中心|”
发展中国家-----技术的“外围”（或边缘）。
发达国家之间，发达国家和发展中国家，发展中之间都普遍存在着技术差距。
②“中心”是技术的创新者和传播者，
“外围”则是技术的模仿者和接受者。
在技术由“中心”向“外围”转移的同时，“中心”控制或支配了“外围。
③“双重技术差距”，
即：
存在着“技术转移差距”和“技术积累差距”。
1960年代，波斯纳和哈弗鲍尔提出技术差距理论。
（怎样衡量这个技术差距）
该理论认为:
产生技术差距的主要原因是发达国家进行了技术创新。
垄断从而导致了与其他国家的技术差距。
技术落后国家也会通过转让技术在经济增长中的示范效应，或引进或开发并掌握技术，最终导致技术差距缩小。
导致技术创新国与引进国的该项技术产品贸易额从缩小到终止，技术差距最终消失。
技术差距的体现（A国和B国的技术差距的衡量）：
反应时滞+掌握时滞=模仿时滞
技术差距理论认为，国际间的技术差距，要用技术创新国的技术创新成果完成至技术引进国掌握该项创新技术所需要的时间来表示，而不能简单用各国间拥有技术、技术产品和技术装备的时间特征来衡量。
技术引进国掌握技术的标志是该国不再进口由该项技术生产的产品。
5.国际技术转移理论中技术生命周期理论和赤松要的雁行理论的区别和联系是什么？
生命周期理论
发展阶段---成熟阶段----衰退阶段
发展阶段：
技术密集型产品，接受市场考验。
●只有被国内市场接受了（圆珠笔），才考虑到出口到国外市场，召回。
（丰田刹车门）
成熟阶段：
（资本密集型）
●国内市场饱和，出口到较发达国家。
●关税、配额
●成熟技术对外直接投资—外溢
衰退阶段：
标准化转移到发展中国家—技术发生转移
劳动力成本低，或者资源优势。
日本人早就说过了，一流的自己用，二流的去欧美，三流的到东南亚，库存的给中国人。
启示：
研发是回收周期长、风险大的投入的活动，技术更新换代的较快
其耗费是很大的，其失败的投入都要从成功的技术中收回，跨国企业要在在全世界范围内分摊研发费用。
这样研发成本就可以降低。
发展中国家做不到这点，此时某些购买技术更合算，
按产品生命周期理论，当发达国家转移成果时，已经到了成熟阶段，所以技术的边际成本较低，
技术的定价相对宽松，所以对双方来说都是有利的，何乐而不为。
4.雁型产业发展理论：
赤松要（20世纪30年代）要提出：
一个国家的产业（产生、发展和衰退）发展模式要经历四个阶段：
（日本棉纺织业）
1.进口阶段（进口产品）（我国家电产业、饮料）
2.进口替代阶段
3.出口阶段
4.重新进口阶段
引进→进口替代→出口成长→成熟→逆进口五个阶段
通过棉纺织品的研究，提出第一阶段：
国内市场上基本是进口产品，国内市场是被进口商品所占领。
只有少量的生产者，技术慢慢的开始出现模仿。
第二阶段：
本国的模仿者有很大的增加，大张旗鼓的生产，产量越来越高，开始替代进口。
第三阶段：
该商品在本国市场已经达到饱和，开始到国外去寻求市场，能到海外占据市场说明在该产品技术方面有了一定的比较（劳动力，原材料）优势，有一定的竞争的优势。
（例如我国的家电）
第四阶段：
在本国该产品技术逐渐进入的成熟阶段，后起国家模仿越来越多，后起模仿国由于生产力成本或原料成本或者研发成本较低，生产已经没有优势，所以投资在国外生产向更落后国家转移技术，国内不再生产，成为该商品的净进口国，该产品变成进口产业。
（在海外子公司生产，返回到母国）这种过程也实现了该国的产业结构调整
对比：
雁型产业发展理论起点-引进技术---后起国—发展中国家
产品生命周期理论起点—技术创新—发达国家（美国成为收音机的净进口国）
产品生产循环过程基本上是一致的
国内生产少---国内生产增多---对外投资（国内生产减少）----进口（不生产）
6.NR理论的主要内容？
日本的经济学家斋藤优（日本中央大学经济学教授）提出：
技术立国（基本国策）
斋藤提出技术立国的主张：
技术开发理论和技术转移理论
日本经历了技术转移为主向技术创新为主的转变。
技术转移周期规律理论
通过一项创新技术获取利润可以采取三种方式：
①生产并出口产品
②对外直接投资
③技术转让
技术转移周期规律：
以最大利润为原则
1.技术转移周期理论：
首先是技术的拥有企业通常会利用这项技术进行生产并且出口商品，在很长一段时间内会进行技术的保密，赚取最大利润，带来滚滚财源
接着，由于国内销售额不断增加，国内销售和出口的收益到达到最高点，技术的模仿者越来越多，在国内的竞争不断加大，市场趋于饱和，在国外进行投资生产。
但又随着东道国技术的模仿，当地竞争能力的不断加强，技术持有人的利润和收益再次下降，这时，企业会采取向更不发达地区转让技术的方式获取更多利润。
企业在不同的阶段做出技术方式不同的选择，最根本的原则是利益最大化.
2.NR理论的核心：
NR关系理论
N=各个层次的需求
R=人才、资本、设备、信息----
NR关系不适应---技术引进和技术开发----暂时平衡----新的不平衡----新的技术引进和技术开发
一国的需求和资源的关系非常的重要
一国的需要和资源通常情况下很难吻合，NR关系决定着社会经济的发展，经常存在着不适应，限制着一国经济的发展，弥补的措施有两条途径：
①是技术的开发：
节约资本，节约劳动力，原材料或者创造出新资源
②技术的引进：
让本国丰裕的技术资源可以转让的到其他国家，获取更多的收益；
不足的技术可以通过引进来弥补缺口
这样可以使一国的NR关系更加的适应----原先不适应的关系得到暂时的调整，----但随着社会经济的发展，又出现了新的不平衡---重新开始技术的开发，出口和引进。
一国的经济在NR关系中不断的循环，从而导致了国际技术贸易的产生（创新和转移）。
该理论是从一国的立足开始的。
7.技术转移曲线的规律及影响因素是什么？
许多学者的研究指出,技术转移过程一般可以用S型曲线模型来概括（见图11.5）：
Y
扩散转移率
T
时间
1.影响技术转移过程主要因素：
一是技术具有的不确定性
二是对技术的需求量
三是信息的传播速度
2.技术转移的规律
在一项创新问世后的初期：
信息源和信息的传播者也很少
在技术和经济两方面还存在很大的不确定性
随着采用创新的企业的增加：
信息源和信息的传播者都增加了
原始创新的完善程度也会逐步提高
采用创新的企业就会很快地增加,所以扩散率不断上升,上升的速度也加快。
随着扩散率的不断上升,到了一定阶段后,潜在采用者的数量不断减少且趋近于零,采用者数量的增加也就趋近于零了。
3.技术转移呈S型曲线
以上的分析可以看出,如果设Y为创新技术的扩散率（或普及率）,Y等于已采用创新的企业数除以可能采用创新的企业总数,则Y的变化率dY/dt既同已达到的扩散率Yt成比例,又同（1-Yt）成比例。
于是,我们可以建立起如下的数学方程:
方程（3）所对应的曲线就是一条中心对称的S型曲线。
这种曲线又叫逻辑曲线。
运用该理论进行大量的实证研究的经济学家有曼斯菲尔德、格里利切斯、诺里斯和维奇尼等。
他们的研究表明，这个模型方法简单，并且与经验数据有着相当好的拟合度。
我国研究人员曾对许多项新技术在我国的转移情况进行过分析,结果发现,大多数新技术的转移过程都符合S型曲线。
技术转移由于其种类不同,转移阶段与性质不同,不仅要研究各类技术转移共同遵循的规律,还要研究各自的特殊规律。
8.简述技术在国际间的转移渠道和技术转移效应？
1、出口设备附带的相关技术输出
对于高技术在国际间的转移来说，该技术具有相当的局限性，转移效应微乎其微。
2、直接进行软件技术贸易
当利润下降到一定程度时，创新国家在国际间开始进行技术的转让，以获得创新技术利润最大化的效果。
从技术寿命周期的角度来看，技术已进入成熟阶段甚至衰退阶段。
透过该种渠道转移的技术给技术的接受方带来的高技术转移效应不大。
主要是适应技术。
3、是对外直接投资，在国外运用该项技术进行生产并就地销售。
直接对外投资，也称外商直接投资（ForeignDirectInvestment，简称为FDI或DFI），
指一个国家的厂商有选择性地向另一个国家投入资金、机器设备、技术以及其它无形资产，进行生产经营。
对外直接投资已成为国际间技术转移的主要渠道，实施对外直接投资的企业多半都附带技术输出，以投资为媒介，将技术转移到国外。
对于一国来说FDI分为对外直接投资和引进外资。
当今在国际上发达国家的对外直接投资就是发展中国家的引进外资。
也称为顺向的对外投资。
发达国家的对外直接投资多半是产品的需求量不断的扩大，产品的垄断性下降，技术创新国家的产品利润开始下降。
当产品的利润下降到一定的程度，创新国家开始把产品出口转化为直接投资。
在此阶段，大量的模仿生产者出现，技术的生命周期决定了发展中国家获得的技术已进入适应技术阶段，通过与外资企业的合资与合作，获得相关技术；另外就是发达国家跨国公司为了更好的利用东道国当地优势或抢滩当地市场通过母公司向子公司转移技术，使得高技术在企业内部转移，从而向东道国进行转移。
该种渠道进行国际间技术转移，可在相关政策的指引下，可以获得有利于发展中国家的适用技术和少量高技术。
发展中国家对发达国家的对外直接投资，也被称为逆向对外投资。
发展中国家跨国公司可以通过在发达国家直接投资，建立自己的分公司，对于掌握高技术的企业采用收购、兼并的形式获得其他渠道难以获得的高技术，并且深入到生产过程当中去，有利于积累相关经验提高高技术的吸收能力，然后向国内进行传输，可以拥有更好的转移效应和速率。
并且利用该种渠道进行技术国际间转移，更有利于技术的吸收和推广。
是高技术转移效应最高的方式。
4、是技术战略联盟转移
共同的研究开发进行技术的创新在日本和欧洲是很普遍的。
（二）上述四种技术转移渠道，从企业组织的角度又可以归纳为两种类型：
内部的技术转移和外部的技术转移。
l内部的技术转移包括跨国公司对外直接投资对子公司的技术转移（包括独资公司与合资公司）和战略技术联盟内部的技术转移；
外部的技术转移主要包括技术软件的贸易，出口产品设备及其附属技术等。
l内外部转移效应影响因素
①工作量
②是否协作关系
高技术在国际间转移的过程中，由源技术转化为产品的距离（技术工作量）大，则转移的时间长；如果转移的过程畅通，则转化的时间短。
虽然在整个转移过程中，牵扯到多种因素，但排除诸多干扰因素后都可以集中体现为一点，即整个转移过程的技术工作量上。
内部高技术的转移过程中，高技术的源方和受方都有相似水平的技术基础或者同在一企业或联盟内部，在技术的信息和管理方面存在着优势，转移过程较为顺畅，高技术的转移过程中存在着协作性关系故而技术的转移时间较短。
外部高技术的转移，基本上属于非协作性关系，存在高技术的源方和受方之间的信息不对称，加之受方对于高技术缺乏消化吸收的能力，技术工作量可能相当的大，甚至无法吸收，将引进的高技术束之高阁。
据统计，高技术在企业内部转移可能只花两年的时间，但转移到外部，可能要花六年甚至十年以上的时间，越是高技术，其外部转移越困难。
高技术创新成果转移的过程具有一定的时滞性。
1.技术创新：
技术创新是一个产业部门生存和发展的基石，也是提高一国产业竞争力的源泉和手段。
技术转移则是将技术创新成果从一方向另一方传递的过程，技术转移过程可以发生在不同地理空间之间,也可以发生在不同产业、部门领域之间。
2.技术创新从不同角度的分类：
（1）希克斯分类（英国著名经济学家，诺贝尔经济学奖获得者）
技术创新可以分为节约劳动的、中性、节约资本的三种类型，这种技术创新就有了柯布――道格拉斯生产函数的一般特性（劳动和资本的替代弹性为1从而利于经济学家研究经济增长问题。
（2）厄特巴克分类
在产业组织经济学中，厄特巴克和艾伯西等根据技术创新中创新对象的不同将技术创新分为产品创新和过程技术创新。
产品创新：
重大（全新）产品创新
渐进（改进）产品创新
过程创新：
产品生产技术的重大变革，如新工艺、新设备、新的管理和组织方法。
（3）科学政策研究所（SPRU）分类
从创新经济学中的角度来看产业技术创新；萨赛克斯大学科学研究中心将技术创新分为
增量创新（渐进创新）
或者是产品上做出改进,或者工艺上做出改变
基本创新（根本创新）
技术的发明和工艺的出现会带来一个甚至几个新的产业的出现,
技术体系变革
一个庞大的系统工程,如全球通讯系统,航天飞行等.这类创新的特点是在国家计划推进和行政干预下进行的,该类创新的成功往往会带动相关产业的巨大发展.
技术---经济范式的变更
该种变更伴随着许多根本性的创新群,又包含许多技术系统的变更,她几乎影响到经济到每一个部门,并改变人们到常识,他们的兴衰将表现为经济周期,如微电子技术的发明,蒸汽机的发明也关系到一个产业时代.
3.产业技术创新的模式：
技术创新是一个过程：
规模经营方向创新能力
技术创新运行过程的模式也就有所不同，具体模式有以下几种：
1.独立创新
是指企业依靠自己的力量独立完成创新工作，技术创新所需资源有企业投入，企业对创新独自进行管理。
l这种创新模式具有三个特点：
、
（1）技术突破的内生性
（2）技术与市场开发的率先性
（3）知识和能力支持的内在性（从企业的角度）
2.引进、消化吸收和二次创新
特点：
（1）模仿跟随性，模仿创新企业可以最大程度的汲取率先成功者成功的经验，汲取和继承率先者开辟的成果。
（2）研发的针对性
（3）投资的后发性，投资主要分布在创新过程的后几个阶段上，在工艺改进，质量管理、成本控制、生产管理、市场营销等方面努力形成自己的特色，建立自己的市场竞争优势。
3、协同创新模式
协同创新主要是指在同一个产业内或者不同的产业之间通过技术战略联盟的方式进行技术创新活动，作为现代企业组织制度的创新形势，战略联盟已经成为现代企业加强其国际竞争力的重要方式之一，被誉为20世纪20年代以来最重要的组织创新。
这种方式多体现在资金技术雄厚的跨国企业之间，或者是高技术研究机构之间。
4、全球化创新模式
技术创新全球化，已经成为继贸易全球化、生产全球化、金融资本化之后世界经济一体化的重要趋势。
它已成为不以人的意志为转移的发展潮流。
技术创新的全球化包括三层含义：
一是跨国公司研发创新成果的全球化；
二是充分利用全球范围内的技术创新资源；（漕河泾和张江高技术工业园区）
三是广泛开展全球范围内的技术创新合作。
（技术联盟,合资企业）
第三章知识产权
思考题：
1.知识产权的概念、类型和特点是什么？
2.专利的分类有哪些，取得专利的实质性条件有那些？
3.什么是专有技术？
专利和专有技术的比较有那些？
专有技术实际上是没有申请专利的知识产权，专有技术的所有人依靠自身的保密手段来维持其所有权，又被称为秘密技术。
比较内容
专有技术
专利技术
存在条件
保密
法律保护
时效性
无时间限制
有时间限制，即有关法律的管辖地域
保密性
技术内容保密
技术内容公开
技术要求
不一定新颖、高水平，必须是成熟的、行之有效的
必须有新颖性、创造性和实用性
技术形态
是动态的，其内容可以发展改进，是可变的
是静态的，其内容是固定不变的
存在方式
以书面表示或存在于人们的头脑中
以书面表示
1.知识产权：
知识产权保护的对象包括技术贸易保护的对象，技术贸易保护的对象应该是知识产权保护对象是子集。
国际技术贸易是以技术知识作为交易对象的特殊的国际贸易活动，其交易的对象属于知识产权的保护范围。
2.知识产权类型：
两类:
一类是版权，另一类是工业产权。
版权是指著作权人对其文学作品享有的署名、发表、使用以及许可他人使用和获得报酬等的权利；
工业产权则是包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利、商标、服务标记、厂商名称、货源名称或原产地名称等的独占权利。
3.TRIPS协议（附件，一整份word）
第四章国际技术贸易程序
1.技术引进阶段：
技术引进的程序
第一阶段：
技术引进的前期准备；技术项目的论证；技术进口的申请
第二阶段：
谈判；签订合同；技术进口合同的审批
第三阶段：
合同的履行阶段
2.选择技术引进项目原则：
经济性（企业的利益和国家的利益）
先进性（也不能一味的追求先进）；适应型；
合法性（禁止，限制）
3.寻找技术来源（了解）
（1）非正式查寻
参观、旅游、阅读
（2）展会（3）通过出版物与顾问查寻
（4）通过国际代理查寻
（5）通过政府信息系统查寻（政府采购信息、服务中心）
（6）通过竞争性投标查寻
（7）通过网络查寻
4.对供方调查和选择（了解）
5.可行性研究步骤，三个主要方面
第一阶段投资机会论证（方案论证）
第二阶初步可行性研究（pre-feasibilitystudy）
第三阶段可行性研究（项目拟订阶段）（detailedfeasibilitystudy）
第四阶段评价决策阶段（evaluationrport）
可行性研究（FeasibilityStudy）是技术贸易中极为重要的一环。
它是指在预投资期，对投资的项目，通过认真的调查研究，运用定性、定量方法，对项目实施的可能性、技术适用性和经济合理性进行全面的分析，论证各种方案的技术经济效果，为项目投资决策提供依据的一种科学方法。
可行性研究大体可分为三个大的方面：
工艺技术、市场需求、财务经济状况。
6.技术引进需要注意的问题，遵循的原则
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