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契约选择与供应链协调机制

摘要

经济的发展和科技的进步为电子商务开辟了无比广阔的前景，在全球信息化大势所驱的影响下，各国的电子商务不断的改进和完善，电子商务已成为21世纪先进生产力的标志之一。

作为一种信息时代国际通行的商务模式，电子商务观念正不断深入人心。

在电子商务运行的过程中，供应链协调问题是供应链管理领域的重要组成部分，由于供应链内各行为主体都有各自的最优目标、信息不对称，成员活动与决策往往与供应链的总体利益相冲突。

研究电子商务环境下的供应链协调对于企业合理发展电子商务，利用供应链协调机制和契约选择，对电子商务良性发展有重要的意义。

如何通过对不同契约进行权衡，选择一个实现整体利益最大化的契约，是电子商务决策中一个重要的课题。

本文通过对各种契约进行实际分析，同时对供应链协调机制的内涵深入研究，研究在不同的形势下如何进行契约选择，从而实现利益的最大化。

关键词:

电子商务；供应链；契约；协调

Abstract

Thedevelopmentofeconomyandtheprogressofscienceandtechnologyfore-commerceopenedverybroadprospects,inthegeneraltrendoftheglobalinformationtechnologyundertheinfluenceofthedrive,thee-commercecontinuousimprovementandperfection,theelectroniccommercehasbecomethesymbolofadvancedproductivityintwenty-firstCentury.Asakindofinformationeratheinternationalbusinessmodel,e-commerceconceptcontinuestowinsupportamongthepeople.Intheelectroniccommerceintheprocessofrunning,theproblemofsupplychaincoordinationfieldofsupplychainmanagementisanimportantpartofthesupplychain,thehasitsownoptimalobjective,informationasymmetry,memberactivitiesanddecision-makingisoftenassociatedwiththewholesupplychainbenefitconflict.Studyofthee-businessenvironmentofthesupplychaincoordinationfortheenterprisereasonabledevelopmentelectroniccommerce,thesupplychaincoordinationmechanismandcontractchoice,totheelectroniccommercedevelopmenthasimportantsignificance.Howtobalancedifferentcontracts,chooseatoachievethemaximumbenefitsofthewholecontract,electroniccommerceisanimportanttaskindecisionmaking.Basedonvariouscontractstomakepracticalanalysis,atthesametimeonthesupplychaincoordinationmechanismconnotationin-depthstudy,researchindifferentsituations,howtocarryoutthecontractchoice,toachievemaximumbenefits.

KeyWords：

Electroniccommerce;supplychaincoordination;contract;

目录

摘要I

AbstractII

绪论1

一、供应链基本理论概述2

（一）供应链与供应链管理理论2

1.供应链基本理论2

（1）供应链的基本概念2

（2）供应链基本结构要素2

（3）供应链的分类2

2供应链管理理论3

（二）供应链协调理论5

1.供应链协调机制的内涵5

2.国内外的研究现状5

（1）突发事件下的供应链协调5

（2）闭环供应链的协调6

（3）两阶段的供应链协调6

（三）供应链契约理论7

1契约概念7

2契约类型7

（1）数量折扣契约7

（2）收益共享契约8

二、供应链契约协调9

（一）供应链契约协调的意义9

1.供应链管理中存在的问题9

（1）企业间信息不能共享9

（2）企业间缺乏信任与合作9

（3）企业间利益分配不公平9

2.供应链协调的意义10

（二）供应量契约协调的作用10

1．降低“牛鞭效应”的影响10

2．实现供应链系统的协调，消除“双重边际效应”11

3．增强了供应链成员的合作关系11

（三）契约选择与供应链协调的关系12

1利益共享型契约与供应链协调的关系12

2.数量回扣型契约与供应链协调的关系13

三、供应链契约协调与电子商务发展的关系13

结论14

参考文献15

致谢16

契约选择与供应链协调机制研究

绪论

21世纪第一个十年是电子商务的十年，在这十年内电子商务出现了井喷式的发展。

阿里巴巴，淘宝，腾讯拍拍，京东商城，苏宁易购等等一大批知名的电子网购网站的出现，揭示了传统零售行业与现代网络科学技术结合的趋势。

而随之而来的是电子商务庞大的供应链管理问题。

传统企业的供应链问题，不仅仅会在电子商务中出现，而且由于电子商务本身的特殊性，物流的功能被空前放大，产品的进，存，产，销和配送，供应商和销售商的矛盾日益突出。

企业与企业之间的信息共享不透明，以及利益冲突等等都是阻碍企业实现利益最大化的障碍。

基于利益最大化这样一个目的，如何在供应链管理上做好企业之间的利益协调，如何通过有效的规则确定来企业之间的利益规划问题，至关重要。

而有效规则我们称之为契约。

供应链契约协调是供应链管理中的重要部分，它的研究和发展对于电子商务的企业管理和发展具有重要的意义。

本文首先阐述了供应链的基本理论，包括供应链的概念，分类和要素，以及供应链管理的基本理论，重点介绍了供应链协调的内涵和研究现状。

关于契约理论，契约类型，分类以及相关知识的介绍是第一部分的重点。

然后本文着重介绍了供应链契约协调的意义和作用，并重点阐述了供应链契约与供应链协调的关系。

最后本文阐述了供应链契约协调和电子商务发展的相互关系。

一、供应链基本理论概述

（一）供应链与供应链管理理论

1.供应链基本理论

（1）供应链的基本概念

供应链是围绕核心企业，通过对信息流，物流，资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商，制造商，分销商，零售商，直到最终用户连成一个整体的功能网链结构。

它不仅是一条连接供应商到用户的物流链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给相关企业带来收益。

供应链就是通过计划、获得、存储、分销、服务等这样一些活动而在顾客和供应商之间形成的一种衔接，从而使企业能满足内外部顾客的需求。

与流通过程中所涉及将产品或服务提供给最终用户的上游与下游企业所形成的网链结构。

（2）供应链基本结构要素

供应商：

指给生产厂家提供原材料或零、部件的企业。

厂家：

即产品制造业。

产品生产的最重要环节，负责产品生产、开发和售后服务等。

分销企业：

为实现将产品送到经营地理范围每一角落而设的产品流通代理企业。

零售企业：

将产品销售给消费者的企业。

物流企业：

上述企业之外专门提供物流服务的企业。

其中批发、零售、物流业也可以统称为流通业。

（3）供应链的分类

内部供应链：

指企业内部产品生产和流通过程中所涉及的采购部门、生产部门、仓储部门、销售部门等组成的供需网络。

外部供应链：

指企业外部的，与企业相关的产品生产和流通过程中涉及的原材料供应商、生产厂商、储运商、零售商以及最终消费者组成的供需网络。

内部供应链和外部供应链的关系：

二者共同组成了企业产品从原材料到成品到消费者的供应链。

可以说，内部供应链是外部供应链的缩小化。

如对于制造厂商，其采购部门就可看作外部供应链中的供应商。

它们的区别只在于外部供应链范围大，涉及企业众多，企业间的协调更困难。

根据供应链存在的稳定性划分可以将供应链分为稳定的和动态的供应链。

基于相对稳定、单一的市场需求而组成的供应链稳定性较强，而基于相对频繁变化、复杂的需求而组成的供应链动态性较高。

在实际管理运作中，需要根据不断变化的需求，相应地改变供应链的组成。

根据供应链容量与用户需求的关系可以划分为平衡的供应链和倾斜的供应链。

一个供应链具有一定的、相对稳定的设备容量和生产能力（所有节点企业能力的综合，包括供应商、制造商、运输商、分销商、零售商等），但用户需求处于不断变化的过程中，当供应链的容量能满足用户需求时，供应链处于平衡状态，而当市场变化加剧，造成供应链成本增加、库存增加、浪费增加等现象时，企业不是在最优状态下运作，供应链则处于倾斜状态。

平衡的供应链可以实现各主要职能（采购/低采购成本、生产/规模效益、分销/低运输成本、市场/产品多样化和财务/资金运转快）之间的均衡。

根据供应链的功能模式（物理功能、市场中介功能和客户需求功能）可以把供应链划分为两种：

有效性供应链和反应性供应链。

有效性供应链主要体现供应链的物理功能，即以最低的成本将原材料转化成零部件、半成品、产品，以及在供应链中的运输等；反应性供应链主要体现供应链的市场中介的功能，即把产品分配到满足用户需求的市场，对未预知的需求做出快速反应等；创新性供应链主要体现供应链的客户需求功能，即根据最终消费者的喜好或时尚的引导，进而调整产品内容与形式来满足市场需求。

2供应链管理理论

供应链管理是以市场和客户需求为导向，在核心企业协调下，本着共赢原则、以提高竞争力、市场占有率、客户满意度、获取最大利润为目标,以协同商务、协同竞争为商业运作模式,通过运用现代企业管理技术、信息技术和集成技术，达到对整个供应链上的信息流、物流、资金流、业务流和价值流的有效规划和控制，从而将客户、供应商、制造商、销售商、服务商等合作伙伴连成一个完整的网状结构，形成一个极具竞争力的战略联盟。

简单地说，供应链管理就是优化和改进供应链活动，其对象是供应链组织和他们之间的“流”，应用的方法是集成和协同；目标是满足客户的需求，最终提高供应链的整体竞争能力。

供应链管理的实质是深入供应链的各个增值环节,将顾客所需的正确产品能够在正确的时间按照正确的数量、正确的质量和正确的状态送到正确的地点----即“6R”，并使总成本最小。

供应链管理是一种先进的管理理念，它的先进性体现在是以顾客和最终消费者为经营导向的，以满足顾客和消费者的最终期望来生产和供应的。

除此之外，供应链管理还有以下几种特点：

供应链管理把所有节点企业看作是一个整体，实现全过程的战略管理。

传统的管理模式往往以企业的职能部门为基础，但由于各企业之间以及企业内部职能部门之间的性质、目标不同，造成相互的矛盾和利益冲突，各企业之间以及企业内部职能部门之间无法完全发挥其职能效率。

因而很难实现整体目标化。

供应链是由供应商、制造商、分销商、削售商、客户和服务商组成的网状结构。

链中各环节不是彼此分割的，而是环环相扣的一个有机整体。

供应链管理把物流、信息流、资金流、业务流和价值流的管理贯穿于供应链的全过程。

它覆盖了整个物流，从原材料和零部件的采购与供应、产品制造、运输与仓储到销售各种职能领域。

它要求各节点企业之间实现信息共享、风险共担、利益共存、并从战略的高度来认识供应链管理的重要性和必要性，从而真正实现整体的有效管理。

供应链管理是一种集成化的管理模式。

供应链管理的关键是采用集成的思想和方法。

它是一种从供应商开始，经由制造商、分销商、零售商、直到最终客户的全要素、全过程的集成化管理模式，是一种新的管理策略，它把不同的企业集成起来以增加整个供应链的效率，注重的是企业之间的合作，以达到全局最优。

供应链管理提出了全新的库存观念。

传统的库存思想认为：

库存是维系生产与销售的必要措施，是一种必要的成本。

因此，供应链管理使企业与其上下游企业之间在不同的市场环境下实现了库存的转移，降低了企业的库存成本。

这也要求供应链上的各个企业成员建立战略合作关系，通过快速反应降低库存总成本。

供应链管理以最终客户为中心，这也是供应链管理的经营导向。

无论构成供应链的节点的企业数量的多少，也无论供应链节点企业的类型、参次有多少，供应链的形成都是以客户和最终消费者的需求为导向的。

正是由于有了客户和最终消费者的需求，才有了供应链的存在。

而且，也只有让客户和最终消费者的需求得到满足，才能有供应链的更大发展。

通过对供应链管理的概念与特点的分析，我们可以知道：

相对于旧的依赖自然资源、资金和新产品技术的传统管理模式，以最终客户为中心、将客户服务、客户满意、客户成功作为管理出发点的供应链管理的确具有多方面的优势。

但是由于供应链是一种网状结构，一旦某一局部出现问题，它是马上扩散到全局的，所以在供应链管理的运作过程中就要求各个企业成员对市场信息的收集与反馈要及时、准确，以做到快速反映，降低企业损失。

而要对做到这些，供应链管理还要有先进的信息系统和强大的信息技术作为支撑。

（二）供应链协调理论

1.供应链协调机制的内涵

供应链协调问题是供应链管理领域的重要组成部分，由于供应链内各行为主体都有各自的最优目标、信息不对称，成员活动与决策往往与供应链的总体利益相冲突。

当供应链成员按照自己利润最大化来作出决策时，供应链的总体利润往往会降低。

通过对报童模型的研究，定义这类问题为“双重边际化效应”。

其存在原因是个体决策者总是只考虑自身的利益，而不顾及系统的整体利益。

从目前的研究来看，实现供应链协调主要有两种方法：

一种方法是供应链契约，即通过设计契约并调整契约参数（如价格、订货量等），来诱使供应链成员按照整个供应链利益最大化的目标做出决策，并进行合理的利润分配。

第二种方法是借助信息更新或技术手段来排除实际运作中的不确定性。

2.国内外的研究现状

（1）突发事件下的供应链协调

Qi等（2004）首先研究了需求突变下一个供应商和一个零售商的供应链协调问题，研究的是当需求（市场规模）突变时订货量的调整问题，并分析了突变情况下的全数量折扣契约。

Xiao等（2007）研究了需求突变下一个供应商和两个竞争零售商的协调机制，并且考虑了偏离成本发生在供应商处和零售商处两种情况，考察了线性数量折扣（linearquantitydiscount）契约和全数量折扣（all-unitquantitydiscount）契约在此模型下的应用。

Xiao等（2008）进一步研究了全部数量折扣契约和部分数量折扣契约下，需求及成本扰动对一个供应商和两个竞争零售商的供应链的影响

Chen等（2009）则研究了一个主导零售商和多个边缘零售商模型下的需求突变，分别考察了线性数量折扣契约和批发价格契约。

侯晶等（2007）研究了直销和通过零售商的传统销售渠道共存的物流服务模式下，具有需求突变的供应链协调，文章指出，在某些情况下，生产商可以利用直销链应对零售商订单的突变。

于辉等（2005）研究了随机需求下当突发事件使零售商面临的需求分布变化时供应链的协调。

文章考察了回购契约并对其进行了改进使之能够应对突发事件。

盛方正等（2008）研究由一个零售商和一个风险规避的供应商组成的供应链，考虑在该供应链中，当供应商可能发生突发事件的情况下，使用罚金合同协调该供应链的问题。

盛方正等（2008）供应商处发生突发事件后，信息不对称的情况下使用罚金合同协调该供应链的问题。

（2）闭环供应链的协调

Savaskan等（2004）研究基于再制造的闭环供应链渠道结构问题，对比分析了制造商、零售商和第三方分别负责产品回收的三种逆向渠道，结果表明零售商负责回收的渠道结构优于制造商或第三方负责收集的渠道结构，文章还提出两部收费制契约协调零售商回收的闭环供应链。

邱若臻等（2007）研究了随机需求下闭环供应链的协调问题，综合考虑制造商和销售商同时负责产品回收两种渠道，提出了两部收费制契约协调此供应链。

葛静燕等（2008）从博弈论的角度研究了闭环供应链下零售商和制造商的行为，提出了一种零售商销售收入及回收费用共享契约来协调此类供应链。

黄祖庆等（2008）研究了第三方负责回收的闭环供应链系统，提出了收益共享契约实现供应链成员双赢的策略。

张克勇等（2008）假设了新产品与再造品在价格上有差异，并且各自的价格会影响对方需求的情况下的闭环供应链，文章提出了一种收益共享差别定价协调策略使得分散式闭环供应链的效率与集成式闭环供应链的效率等同。

（3）两阶段的供应链协调

Weng（2004）研究了一个零售商具有两次订货机会的供应链模型，假设了零售商在第二次订货时需要承担生产商的启动成本，文章提出了数量折扣契约来协调此供应联。

Zhou等（2009）扩展了Weng的模型，假设在第一次订货后，未能满足的需求在第二个周期将有一部分被满足，并且启动成本由生产商和零售商共担的情形，文章考察了两部收费制契约和收益共享契约在这种情况下的应用。

Li等（2008）假设了在第二阶段，生产商的最大生产能力有限的情形，文章使用价格折扣策略来使生产商选择合适的产能以及使零售商选择合适的订货量，以使供应链利润最大化。

（三）供应链契约理论

1契约概念

供应链契约又称供应链合约，指通过提供合适的信息和激励措施，保证买卖双方协调，协调销售渠道绩效得到效益的有关条款。

供应链契约的目的是使供应链达到协作。

所谓供应链协作是指分散式供应链达到集中式供应链同样的绩效，即使供应链达不到最好的协作，也可能存在帕累托最优解，保证每一方的利益至少不比原来差。

供应链契约是供应链成员间的关系纽带和关系约束。

成功的供应链管理必须依靠供应链节点企业之间合理的供应契约来实现。

供应链契约为一种特殊的契约，其内容比一般的买卖契约、劳务契约、租赁契约、代理契约等涉及的范围更加广泛，它规定了供应链成员关系：

供应链成员相互独立，却一致行动，成员之间的关系是多维的，多层面的关系。

但是，实践中供应链上节点企业间签订的契约中不可能包含所有的因素。

正如李良[12]所说的那样，广义的供应链契约不仅包括供应链节点企业之间签订的书面契约（显性契约），还包括隐藏在书面契约后面的一些列关系准则（隐性契约）。

显性契约和隐性契约彼此补充配合，共同决定着供应链成员之间的关系。

2契约类型

通过详细分析供应链契约的协调机制可以看出。

契约可分为定价和订货量两大类

定价契约分为关于批发价格、数量折扣、回购、期权、利益共享。

而订货量契约则讲求数量弹性、最小购买承诺量和后备协议.常见的契约类型是数量折扣契约和利益共享契约，下面分别介绍：

（1）数量折扣契约

数量折扣契约是指对应不同的订货量，卖者向买者提供不同的价格，商品价格一般随订货量的增加而降低。

传统上，数量折扣是一种价格歧视的手段，现代供应链管理中，它成为一种重要的协调契约。

一个设计合理的数量折扣可以有效地促进供应链各方的合作，降低交易成本，提高各方利润，降低市场风险，提高顾客满意度，实现供应链各方的“共赢”。

（2）收益共享契约

收益共享契约就是供应商制定低于其成本的批发价格。

此时零售商为了弥补供应商的损失，将自己销售收入按照一定比例（由双方共同商定）返还给供应商，最终确保双方的收益水平高于分散控制状态，达到供应链最优绩效。

供应商生产一种短周期类型的产品，并把这类产品以低于产品单位生产成本的批发价格提供给零售商，以换取零售商部分的收益。

零售商面临着随机市场需求，因为这种类型的产品是短周期的，所以零售商必须决定产品市场价格和订货量以达到收益最大化的目的

3.牛鞭效应

“牛鞭效应”是在下游企业向上游企业传导信息的过程中发生信息失真，而这种失真被逐级放大的结果，从而波及到企业的营销、物流、生产等领域。

当经营者接到消费者发出的订单后，会根据本期从下游经销商收到的订单发出货物，并以此为依据参考销售记录预测未来需求的变化，结合本期期末库存量向上游供应商发出订单。

订单的传递和货物的运送都需要两个经营周期，那么每个经营者从发出订单到得到该计单的订货需要四个经营周期。

当消费者需求出现变化，零售商、批发商、分销商的订单及库存量自发出现波动，并且，越是处于供应链的后端，需求变化幅度越是会正数级放大。

牛鞭效应成因于系统原因和管理原因，它们的共同作用提高了企业经营成本，对产品供应链造成消极影响，导致对市场变化的过激反应。

当市场需求增加时，整个供应链的产能增加幅度超过市场需求增加幅度，超出部分则以库存形式积压在供应链不同节点。

一旦需求放缓或负增长，大量资金和产品将以库存形式积压，整个供应链可能资金周转不良，严重影响供应链的良好运作，甚至导致企业倒闭，尤其是处于供应链末端的小企业。

对市场的响应速度而言，牛鞭效应表明，越是处于供应链后端，企业响应速度越慢。

其结果是，当市场需求增加的时候，供应商往往无法支持制造商；而当市场需求放缓时，供应商则往往继续过量生产，造成库存积压。

由于牛鞭效应，伴随着过量生产的是整个供应链的生产能力过度膨胀。

一旦经济不景气，整个供应链被迫大幅削减人员，关、停、并、转设备。

对整个宏观经济而言，牛鞭效应可以解释为什么有些行业比另一些行业提前衰退，或滞后复苏。

拿半导体行业而言，供应链前端的芯片制造业先于后端的设备制造业衰退；而后者则滞后于前者复苏。

而对于单个企业而言，当经济复苏的时候，不但要动员自身的生产能力，更重要的是动员各级供应商。

这是因为由于牛鞭效应，后端供应商往往受到更大的经济影响，面临更大的财政压力，从而更难也更不情愿扩张生产能力。

在行业腾飞、经济景气时，往往由于后端供应商没法及时扩张而影响整个供应链的销售业绩。

二、供应链契约协调

（一）供应链契约协调的意义

1.供应链管理中存在的问题

（1）企业间信息不能共享

信息共享是实现供应链管理的基础,准确可靠的信息可以帮助企业做出正确的决策。

供应链的协调运行建立在各个节点企业高质量的信息传递与共享的基础之上,信息技术的应用有效地推动了供应链管理的发展,它可以节省时间和提高企业信息交换的准确性,减少了在复杂、重复工作中的人为错误,因而减少了由于失误而导致的时间浪费和经济损失,提高了供应链管理的运行效率。

共享信息的增加对供应链管理是非常重要的,如果做不到信息共享,那么供应链上任何节点的企业都不能及时地掌握市场的需求信息和整个供应链的运行情况,同时每个环节的物流信息也不能透明地与其他环节进行交流,这样就会不可避免的出现需求信息失真的现象,产生需求信息的扭曲放大效应。

目前信息不能共享是制约着供应链协