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煤安认证评审报告

安全标志

现场评审报告

评审任务书编号：

（12KJ）第xxxx号

生产单位名称：

xxxx工贸有限公司

评审日期：

二○一二年九月二十四日

安标国家矿用产品安全标志中心

注意事项

1.根据《矿用产品安全标志现场评审细则》和《安全标志现场评审规范》及相关产品评审准则进行现场评审；

2.评审工作实施组长负责制，评审组长须持有安标国家矿用产品安全标志中心制定的《安全标志现场评审任务书》；

3.评审人员必须严格执行现场评审纪律；

4.评审报告根据生产单位本次所申办的产品，分类填写；

5.否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。

某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，填写“不适用”；在计算不符合考核项目的比例时，不适用的项目计在考核项目总量内。

6.评审报告是生产单位在评审过程中所反映状况的客观描述，不能在整改后形成评审报告；本报告所有内容均由评审组填写完成，不得由其它人员代替填写；。

7.现场评审完成后7日内，由评审组长将《安全标志现场评审任务书》、《安全标志现场评审报告》一并报送安标国家矿用产品安全标志中心；

8.评审中发现的不符合项及整改要求，由评审组成员签字确认，生产单位可复印留存一份，以备整改；整改工作须在90日内完成，并形成整改报告；整改报告由评审组长确认后，报安标国家矿用产品安全标志中心。

通讯地址：

北京市和平里青年沟东路5号安标国家矿用产品安全标志中心（煤炭科学研究总院内）

邮编：

100013

联系电话：

010–84264266-3（评审部）

生产单位概况

表1

生产单位名称

xxxx工贸有限公司

注册地址

山东省xxxxx

生产地址

山东省xxxxx

电话及区号

0632-42272245

邮政编码

2770xx

经济性质

有限责任公司

注册资金

300万元

法定代表人

张无忌

学

历

大专

职

称

/

单位负责人

张无忌

大专

/

技术负责人

赵敏

大专

工程师

职工总数

147

技

术

人

员

数

高工及以上

0

机械设备总台（件）数

17台（件）

工程师

3

检验仪器（表）总台（件）数

10台（件）

助工

0

被评审单位进行的是第7次现场评审，前3次安全标志评审情况如下表

评审次别

评审时间

代表产品名称

经济性质

法人代表

备注

6

2012..4.9

煤矿井下用聚乙烯供水排水管、三用阀、风筒、隔爆水袋

有限责任公司

张无忌

/

5

2011.4.9

橡胶涂覆布正压风筒

有限责任公司

张无忌

/

4

2009.1.9

三用阀

有限责任公司

张无忌

/

备注：

表2

安全标志现场评审记录表

序号

评审项目名称

描述及存在问题

评审结果

整改要求

1

机构

★注册资金

经核查法人营业执照原件，注册资金为300万元。

★合格

★营业执照

营业执照在有效期内，从2006年5月26日至长期。

★合格

★经营范围

所生产产品在其营业执照的经营范围内。

“服装、矿用通风、防尘、除尘设备、塑料制品、纸箱生产、销售、机械加工……”

★合格

★生产场所

具备生产、检验、管理等固定场所，为枣庄通晟实业有限公司划拨，提供了证明文件。

★合格

3

人员

3.1

技术人员

★技术力量

经查验相关人员的学历、职称证书、劳动合同（原件）及现场考核，该单位具有1名机械类中级技术职称以上的在册技术人员；

★合格

3.2

人员素质

●相关负责人

与负责人张无忌进行了沟通，其对三用阀产品的安全性能有了解；

●符合

★技术负责人、产品主要技术人员

对主要技术负责人赵敏进行考核，技术人员熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作；

★合格

●关键工序生产人员

关键工序（车床、钻床、铣床、热处理）人员熟悉生产工艺、设备操作规程，操作熟练；

●符合

●检验人员

检验人员对标准、检验规程、检验方法等内容欠熟悉，操作欠熟练。

●不符合

3.2-4提供：

检验人员培训考核记录。

4

技术文件管理

4.1

文件资料管理

●管理制度

建立有《文件、档案资料管理制度》；

●符合

●执行记录

图纸、使用说明书、工艺卡等技术文件和资料有编制、审核、批准人签字，有发放、领用、回收、借阅等记录；

●符合

●图纸更改制度

建立并执行了《档案图纸更改制度》、《工艺文件修改制度》；

●符合

●技术文件统一性

各部门图纸一致；

●符合

4.2

产品标准

★执行标准审核备案

产品执行标准MT112.2-2008，已经国家安标中心确认；

★合格

●引用或参考标准

有11个引用或参考标准，实际有9个。

●基本符合

4.2-2提供：

标准MT112.1-2006、MT76

4.3

图纸

●零部件图纸

零部件图纸齐全；

●符合

★图纸审核备案情况

总图已经安标中心审核备案；

★合格

★图纸更改审核备案

图纸无更改。

★不适用

5

供方

5.1

采购

●采购管理文件

有采购管理制度，但不具备操作性；

●不符合

5.1-1提供：

采购管理制度，应包括原材料的质量要求，合格供方的评审，采购计划、合同的控制要求，物资验证和入库程序，不合格品管理等内容；

●采购控制清单

有采购控制清单，但质量要求不明确；

●不符合

5.1-2提供：

采购控制清单，明确质量要求

●外购方名录和质量档案

有部分合格外购方名录，但质量档案不全。

定期对部分外购方进行评价，有评价记录；

●基本符合

5.1-3提供：

完善的合格外购方名录，并搜集质量档案。

●采购合同

签订了采购合同，但质量要求不明确；

●不符合

5.1-4内部完善：

完善采购管理，采购合同中质量要求不明确。

●部件安标有效期

产品无安标配套件；

●不适用

●检验合格证明

重要原材料（钢材、弹簧）有检验合格证明，满足技术要求；

●符合

★安标受控件一致性

产品无安标配套件。

★不适用

5.2

外协

●外协管理文件

产品无外协；

●不适用

●外协方名录和质量档案

产品无外协；

●不适用

●外协合同

产品无外协；

●不适用

●检验合格证明

产品无外协；

●不适用

●外协安标受控件检验

产品无外协；

●不适用

★外协生产单位一致性

产品无外协；

★不适用

6

生产过程控制

6.1

生产能力

★生产规模

三用阀年产50000个；

★合格

★关键部件生产及成品总装能力

生产场所具备加工左、右阀筒、注油阀体、电镀、热处理等加工能力，并具备总装能力。

★合格

6.2

生产设备

●管理文件

有设备管理办法，内容齐全；

●符合

★完备性

有满足生产所需的设备，包括车床、钻床、铣床、等设备，能满足技术文件的要求；

★合格

●台账

有简单的生产设备台账；

●符合

●操作规程

有重要生产设备的操作规程；

●符合

●维修保养记录

有简单的设备维修保养计划及记录。

●符合

6.3

工艺装备及工位器具

●管理文件

有工艺装备、工位器具管理制度及工艺装备验证制度；

●符合

●台账

有工艺装备及工位器具台账；

●符合

●工艺装备

现场配备使用了工装，有简单的工装验证记录；

●符合

●工位器具

现场使用了固定料架、移动料架等工位器具，能够保证工序转换时基本能保证零部件不磕碰、不落地。

●符合

6.4

工艺过程

●工艺文件

申报产品工艺文件满足图纸等技术文件的要求；

●符合

●工艺文件明细表

有工艺文件目录表；

●符合

●工艺路线图（工艺流程图）

有工艺流程图，并注明了关键工序；

●符合

●关键工序作业指导书

有精车等关键工序作业指导书。

●符合

7

检验和测试

7.1

规章制度

●管理制度

有简单产品检验管理制度，内容涉及了对重要原材料、零部件进货检验、生产过程检验和成品出厂检验；

●符合

●不合格产品控制

有《不合格品控制程序》，保证不合格品不能转序或投入使用；

●符合

●质量负责人和检验人员

有质量负责人和检验人员的任命，明确了其职责、权限，并保证其独立开展检验工作；

●符合

●重要检验设备操作规程

有三用阀试验台等重要检验设备的操作规程；

●符合

●重要外购（协）件检验规程

有简单的原材料外购件、外协件抽样及检验规程；

●基本符合

7.1-4提供：

完善后的原材料外购件、外协件抽样及检验规程

●工序检验规程

制定有关键工序抽样及检验规程；

●符合

●出厂检验规程

有三用阀出厂检验规程，但不具备操作性。

●不符合

7.1-7提供：

三用阀出厂检验规程，应符合相关标准要求。

7.2

检验测试设备

●设备配置及台帐

根据生产和检验的需求，配备有卡尺、千分尺、内径量表、硬度计、三用阀试验台等检验、测试设备和器具，并建立台帐；

●符合

★出厂检验设备精度

生产单位具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求；

★合格

●周期检定及标识

部分计量器具按规定进行了计量检定，并加贴了有效性标识；未见压力传感器（120728）鉴定证书；

●不符合

7.2-3提供：

提供压力传感器（120728）检定证书及有效性标识照片。

●器具校准

无非标计量器具；

●不适用

●追溯评定

制定了检验设备、器具使用不符合要求时追溯评定的相关规定；

●符合

●内部检定/校准资格

无内部检定/校准资格。

●不适用

7.3

检查、检验

●进厂及工序检验记录

有机加工工序检验记录，有原材料、外购件、外协件等进厂检验记录；

●符合

●出厂检验条件

企业具备有液压试验台、天平等重要的检验、测量和试验设备，出厂检验的检验项目、环境、方法符合标准要求；

●符合

★出厂检验执行情况

按标准要求进行了的出厂检验，有出厂检验记录及检验合格证；

★合格

★安全性能参数符合性

影响产品安全性能的压力（工作阻力）指标参数符合（备案）图纸规定。

★合格

8

产品一致性

★产品一致性核查

抽查部件加工尺寸与备案图纸一致；成品尺寸及技术参数与备案一致。

★合格

9

产品标识

★标识加施情况

在阀体侧面加施了安全标志标识和铭牌；

★合格

●标识符合性

产品使用的安全标志标识符合AQ1043要求；

●符合

●标识审核备案

安全标志标识经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；

●符合

●铭牌材质

铭牌材质为不干胶，不符合安标管理相关要求。

●不符合

9．4提供：

符合要求的铭牌照片。

评审结论

C级（整改后合格）

★否决项：

合格16项；不合格0项；不适用3项；共19项。

●考核项：

符合31项；基本符合3项；不符合7项；不适用8项；共49项。

不符合项占考核项比例15.5%（5个基本符合等于1个不符合）

评审组成员：

孔令辉蔡依林

表3共1页第1页

生产单位主要技术人员信息一览表

序号

姓名

性别

出生

年月

学历

专业

职称

职务

办公电话

手机

进入

本单位时间

从事

本专业年限

是否签署劳动合同

相比申办信息是否有变

1

珠儿

女

1963.1

大专

工程管理（进修后转为机械）

工程师

技术负责人

0632-409111

2005．10

7

是

/

2

赵敏

男

1963.1

大专

采煤

工程师

技术人员

0632-4093111

2012．01

20

是

/

3

周芷若

男

1957.10

大学

橡胶工艺

高级工程师

技术人员

0632-4093111

2012．01

20

是

/

以下空白

备注

人员信息以本次核实为准。

备注：

1.填写技术人员数目满足现场评审规范（准则、附则）相关要求即可。

2.如果技术人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏填写相关人员学历、专业、职称的前后变化。

表4共1页第1页

生产单位主要检验人员信息一览表

序号

姓名

性别

出生

年月

学历

专业

职称

职务

办公电话

进入

本单位时间

从事

本专业年限

是否签署劳动合同

相比申办信息是否有变

1

张静

女

1989

高中

/

/

质检员

0632-4093xxx

/

1

张静

女

2

郭经

女

1963

高中

/

/

质检员

0632-4093xxx

/

2

郭经

女

3

李作鹏

男

1988

高中

/

/

质检员

0632-4093xxx

/

3

李作鹏

男

4

夏大地

女

1971

中专

/

/

质检员

0632-4093xxx

/

4

夏大地

女

5

王美美

女

1974

高中

/

/

检验员

0632-4093xxx

/

5

王美美

女

以下空白

以下空白

备注

备注：

如果检验人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明相关人员学历、专业、职称的前后变化情况。

表5共2页第1页

生产单位主要生产设备一览表

序号

名称

规格型号

数量

相比申办信息是否有变

完好情况

1

圆筒热合机

RH-3.8-B2

1

/

完好

2

工业帆布机

GB4-1

1

/

完好

3

工业帆布机

GB-180-1

1

/

完好

4

高频热合机

J-107B

2

/

完好

5

对焊机

UN-12A

1

/

完好

6

卷圈机

/

1

/

完好

7

操作台

/

1

/

完好

8

电焊机

220V/380V

1

/

完好

9

电焊机

0.1（m）2

2

/

完好

10

砂轮机

φ250

1

/

完好

11

台钻

0----φ13

1

/

完好

12

挤出模具

Φ63，Φ110，Φ160

1

/

完好

13

单杆挤出机

SJ-30*25

1

/

完好

14

160/50手动焊

160/50

1

/

完好

15

160/63焊接机

160/63

1

/

完好

16

单螺杆挤出机

SJ-90*30

1

/

完好

17

干燥机

/

1

/

完好

备注

备注：

如果生产设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。

表5共2页第2页

生产单位主要生产设备一览表

序号

名称

规格型号

数量

相比申办信息是否有变

完好情况

1

车床

CD6140B

1

无

完好

2

车床

G616320

1

无

完好

3

车床

CD6140A×IM

1

无

完好

4

数控车床

CKD614F/1000

1

无

完好

5

砂轮机

250W

1

无

完好

6

车床

CD6140A

4

无

完好

7

刨床

B665

1

无

完好

8

钻床

Z5125A

1

无

完好

9

锯床

G4028

1

无

完好

10

车床

C30

1

无

完好

11

箱式炉

/

1

无

完好

12

电镀设备

/

1

无

完好

13

以下空白

14

15

16

17

备注

备注：

如果检验设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。

表6共2页第1页

生产单位主要检验设备一览表

序号

名称

规格型号

数量

相比申办信息是否有变

完好情况

1

酒精喷灯燃烧试验箱

/

1

/

完好

2

酒精灯

/

1

/

完好

3

秒表

SJ9-2Ⅱ、PC-2000A

各1

/

完好

4

高阻计

ZC46A

1

/

完好

5

直角尺

0-500cm

1

/

完好

6

管材静液压试验机

XGY-10

1

/

完好

7

温湿度计

WS2020

1

/

完好

8

钢卷尺

0-30m

1

/

完好

9

压力表

0-10MPa

1

/

完好

10

游标卡尺

0-200mm

1

/

完好

以下空白

备注

备注：

如果检验设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。

表6共2页第2页

生产单位主要检验设备一览表

序号

名称

规格型号

数量

相比申办信息是否有变

完好情况

1

内径千分尺

25~50

1把

无

完好

2

游标卡尺

200

1把

无

完好

3

试压设备

WQ-A

1台

无

完好

4

螺纹环规

M36×1.5-H6

1把

无

完好

5

塞规

M36×1.5-H6

1把

无

完好

6

三用阀自动检测试验台

SD-4B

1台

无

完好

7

压力表

4块

无

完好

8

光电分析天平

TG628A

1台

无

完好

9

压力传感器

120728

1台

无

完好

以下空白

备注

三用阀自动检测试验台（SD-4B）、压力传感器（120728）、光电分析天平（TG628A）为新增计量器具；

备注：

如果检验设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。

表7共1页第1页

管理体系（制度）文件一览表

序号

名称

相比申办信息是否有变

约束范围

1

质量手册

/

本单位

2

程序文件

/

本单位

3

质量记录

/

本单位

4

作业文件

/

本单位

5

外部文件（规程、法规、标准）

/

本单位

略

备注

备注：

如果管理体系（制度）文件信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。

表8共1页第1页

产品一致性核查记录表

①成品抽检地点：

组装车间

②抽检产品名称：

三用阀

抽检产品编号：

201209256

核查过程

序号

核查内容

核查记录

备注

采购

1

安标受控零（元）部件

无安标配套件

/

生产

1

安标受控零（元）部件

无安标配套件

/

成品

1

安标受控零（元）部件

无安标配套件

/

2

结构参数

随机抽取了1件样品，经核查，主要结构参数与备案的企业标准技术参数、图纸内容一致。

/

3

其他安全技术指标或参数（如有）

/

/

结论

一致

表9共1页第1页

前一次现场评审的整改要求落实情况记录表

评审时间

序号

整改要求

落实情况

备注

2012.5.9

三用阀

1

3.1提交：

聘一名机械类工程师，提供职称证书和劳动合同照片。

已落实

2

4.1提交：

完善文件资料管理制度。

提交：

完善文件资料管理执行纪录。

提交：

建图纸更改制度。

已落实

3

4.2提交：

MT112.1-2008标准。

提交：

补全三用阀生产引用标准。

继续整改

4

5.1提交：

三用阀采购控制清单。

提交：

合格外购方名录。

继续整改

5

5.2提交：

外协管理制度。

提交：

外协方名录。

提交：

完善合同的技术要求。

已落实

6

6.3提交：

工装验证制度和一套验证记录。

已落实

7

6.4提交：

三用阀工艺文件明细表。

提交：

工艺路线图注明关键工序。

已落实

8

7.1提交：

质量负责人职责权限授权书。

提交：

工序检验规程。

提交：

出厂检验规程。

继续整改

9

7.2提交：

精度10mg天平、函数记录仪等购置证明、照片和检定证书。

提交：

压力表、天平检定证书和标识照片。

提交：

追溯评定的规定。

已落实

10

7.3提交：

收集整理进厂检验记录。

提交：

完善清洁度检验能力，提供一套三用阀出厂检验设备

已落实

11

9按AQ1043完善标牌中标识使用，提供标牌照片。

已落实

以下空白

出厂检验现场考评记录

表10共1页第1页

①抽检地点：

成品区

抽检产品名称：

三用阀

抽检产品编号：

201209256

②检验执行标准：

MT112.2-2008

③出厂检验要求项数：

7出厂检验项数：

7

检验项目名称

使用设备、仪器、仪表

名称

编号

是否在周检范围内

外观质量

目测

/

/

清洁度

天平

TG628A

是

安全阀开启压力

三用阀自动检测试验台、压力传感器

SD-4B、120758

否

安全阀小流量启溢闭特性

三用阀自动检测试验台、压力传感器

SD-4B、120758

否

密封性能

三用阀自动检测试验台、压力传感器

SD-4B、120758

否

卸载阀操作性能

三用阀自动检测试验台

SD-4B

/

强度试验

三用阀自动检测试验台、压力传感器

SD-4B、120758

否

对出厂检验（检验项目、手段、人员素质、报告（记录）格式、比对结果等）的考核评审结论：

出厂检验项目与标准要求相符合，检验设备能满足要求，检验人员对标准能掌握，能较熟练地完成检验工作，检验报告格式较