证券复习题集答案.docx
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证券复习题集答案
二、单选题
1．以下不是影响债券票面利率水平的因素是（）。
B
A.市场利率水平B.发行价格C.筹资者的资信D.债券期限长短
2．上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（），凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。
A
A．股权登记日B．除息日C．除权日D．送股交易日
3.我国目前在证券交割上一般对A股采用的规则是（）。
B
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3
4.全球最大的场外交易市场是（）。
B
A.纽约证券交易所B.香港联合交易所C.东京证券交易所D.纳斯达克市场
5．（）是指投资者在委托经纪商买卖股票时，限定其买卖价格的一种委托方法。
B
A．市价委托B．限价委托C．电话委托D．磁卡委托
6.下列叙述哪个正确（）。
C
A.基金反映一种债权关系；
B．基金投资风险比股票和债券要小；
C．投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；
D．基金管理公司负责托管资金与买卖证券。
7．以下属于防守型行业的是（）。
C
A.建筑材料业B.金融业C.食品业D.电子通讯业
8．以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（）。
A
A.普通股B.优先股C.公司长期债券D.公司短期债券
9.可以在成交后有效期内任何一天被执行的期权，称为（）。
B
A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权
10.某股票权登记日的收盘价17.68元，分配方案为每10股派发现金红利3元，送2股配3股，配股价为4.50元/股。
其除权除息价为（）。
A
A.12.49B.11.59C.10.69D.15.61
三、多项选择题
1.投资与投机的区别主要体现在（ ）。
ACD
A.期限的长短不同 B.本质上不相同
C.利益着眼点不同 D.两者承担的风险不同
2．证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）。
ABCD
A.投资者地位不同B.经济关系不同
C.投资工具性质不同D.收益与风险不同
3．评价宏观经济形势的基本变量包括（）。
ABCDE
A.GDP与经济增长率 B.货币供应量
C.失业率 D.通货膨胀率
E.国际收支
4．我国的股票按投资主体分为（）。
ABCD
A.国家股票B.法人股票
C.社会公众股票D.外资股票
5．反转突破形态有（）。
ABDE
A.双重底（顶） B.多重底（顶）
C.三角形底（顶） D.头肩形底（顶）
E.圆弧底（顶）
6.以下关于期货说法正确的是（）。
ACD
A.期货合约是标准化合约
B.期货交易可以在场外进行
C．期货交易实行保证金制度
D．期货交易交易采取委托经纪制
7．和普通股相比，优先股股票的特征有（）。
ABD
A．股息分派优先
B．剩余资产分配优先
C．有表决权
D．股息率固定
8.我国较有影响的股价指数有（）。
AD
A.上证综合指数B.上证30指数C.深证综合指数
D.深证成分股指数E.中国综合证券指数
9.我国证券业自律组织主要有（）。
ABCD
A.证券交易所B.证券登记结算公司C.中国证券业协会
D.地方性证券业协会E.上海与深圳股票交易市场
10．我国上海、深圳证券交易所的价格决定方式采取（）。
AC
A．连续竞价B.集中竞价C．集合竞价D.撮合竞价
四、简答题
1.简述创业板市场的功能。
为中小型科技企业和处于初创阶段的民营企业提供一个持续融资的渠道。
为风险资本提供一个退出渠道。
推动企业内部治理结构的完善和进一步提高公司的市场竞争力。
调整证券市场结构、完善资本市场体系。
2.什么是ST股票，什么样的股票才是ST股票？
ST是英文SpecialTreat－ment缩写，意即“特别处理”。
该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。
所谓“财务状况异常”是指以下几种情况：
（1）最近两个会计年度的审计结果显示的净利润为负值。
（2）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本。
也就是说，如果一家上市公司连续两年亏损或每股净资产低于股票面值，就要予以特别处理。
（3）注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告。
（4）最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本。
（5）最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整，导致连续两个会计年度亏损。
（6）经交易所或中国证监会认定为财务状况异常的。
另一种“其他状况异常”是指自然灾害、重大事故等导致生产经营活动基本终止，公司涉及可能赔偿金额超过公司净资产的诉讼等情况。
3．货币政策的变动对证券市场价格有何影响？
货币政策对证券市场的影响可以从以下三个方面加以分析
（1）利率
中央银行调整基准利率对证券价格产生影响一般来说利率下降时股票价格就上升；而利率上升时股票价格就下降。
究其原因有两方面；一方面利率水平的变动直接影响到公司的融资成本从而影响到股票价格利率低可以降低公司的利息负担直接增加公司盈利证券收益增多价格也随之上升。
（2）中央银行的公开市场业务对证券价格的影响
当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，中央银行就会大量购进有价证券从而使市场上货币供给增加，这就会推动利率下调资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情高涨，生产扩张利润增加，这又会推动股票价格上涨。
（3）调节货币供应量对证券市场的影响
中央银行可以通过提高法定存款准备金率和再贴现政策，减少货币供应量，从而影减少进入证券市场的资金，证券价格下跌。
一、名词解释
1.证券2.操纵市场3.上市终止4.私募发行5.做市商制度
二、单选题
1．股票与其它证券交易的最基本原则是双优先原则，即（）的原则。
D
A．时间优先、客户优先B．客户优先、时间优先
C．时间优先、价格优先D．价格优先、时间优先
2.以下关于基金交易价格的说法哪个是错误的（）。
C
A.封闭型基金的单位买卖价格主要受市场供求影响；
B.封闭型基金单位在交易过程中经常出现溢价和折价现象；
C.开放型基金的单位价格在每天可以报出多个买卖价；
D.开放式基金单位的买入价，即赎回价，不受市场供求关系的影响，不会出现溢价
或折价现象。
3.我国的上海证券交易所是（）。
B
A.公司制B.会员制C.股份制D.合伙制
4．我国创业板设立在（）。
B
A．上海证券交易所B．深圳证券交易所
C．上海证券交易所和深圳证券交易所
D.单独设立在上海证券交易所和深圳证券交易所之外
5.目前，我国对B股实行的交割方式是（）。
D
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3
6.基于一定的信托契约而组织起来的代理投资行为的基金是（）。
C
A.开放型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.公司型基金
7.某股票权登记日的收盘价17.68元，分配方案为每10股派发现金红利2元，送2股配3股，配股价为4.50元/股。
其除权除息价为（）。
A
A.12.55B.11.35C.11.65D.15.69
8.下列被称为货币市场的是（）。
B
A.长期金融市场B.短期金融市场C.股票市场D.债券市场
9.证券市场最显著的功能是（）。
A
A.筹资功能B.配置资源C.分散风险D.转换机制
10.只能在成交后到期日被执行的期权，称为（）。
A
A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权
三、多项选择题
1.以下属于股票投资收益的是（ ）。
ABCD
A.股息 B.红利C.资本利得 D.红股
2．可以作为证券发行人的是（）。
ABC
A．公司B．金融机构C．政府部门D．个人
3.证券投资属于（）。
AD
A.直接投资B.实物投资C.间接投资D.金融投资
4.投资基金机构主要包括（）。
ABD
A.基金发起人B.基金管理人C.基金操作人D.基金托管人
E.基金交易人
5．持续整理形态有（）。
BCE
A.双重底（顶） B.楔形C.三角形底（顶） D.头肩形底（顶）E.旗形
6.以下关于期权说法正确的是（）。
ACD
A.期权合约是标准化合约
B.期权交易可以在场外进行
C．期权交易实行保证金制度
D．期权交易交易采取委托经纪制
7．和普通股相比，优先股股票的特征有（）。
ABD
A．股息分派优先B．剩余资产分配优先
C．有表决权D．股息率固定
8.证券交易程序中成交决定的原则是（）。
AC
A.价格优先的原则B.手续优先的原则C.时间优先的原则D.速度优先的原则E.效率优先的原则
9.委托的种类有（）。
AC
A.限价委托B.平价委托C.市价委托D.止损委托E.高价委托
10.需交纳保证金的证券交易有（）。
BD
A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易
四、判断题
1．切线理论的趋势分析中，趋势的方向有上升、下降和水平三种方向。
（）
2．基本分析的目的是评估证券的内在价值，即解决应该购买何种证券的问题。
（）
3．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
（）
4．我国公司法规定股票发行价格可以等于、高于或低于票面金额。
（）
5．由于优先股股票没有还本要求，且支付固定股息，所以优先股是没有经营风险的。
（）
6．在委托有效期内，即使委托尚未执行，投资者无权变更和撤销委托指令。
（）
7．两条不同天数的移动平均线互相交叉，如果是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线，呈现多头排列的型态，称“黄金交叉”。
（）
8.收益与风险对称，一般高风险对应高收益，低风险对应低收益。
（）
9.非系统风险在股市中的表现是个别股票的波动，因此可以通过合理的投资组合加以分散。
（）
10．在公司股权登记日之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。
（）
五、简答题
1．比较债券、股票和基金的异同。
P32
2．简述有价证券的特征。
P2
六、计算、作图题
1．某看涨期权交易中，期权费C＝10，敲定价格K＝20，画出此看涨期权多头和空头的损益图。
2．某股票三天内的股价情况如下表，请画出该股票三天的K线图，并对股票未来走势做简单预测。
（阳线用中空表示，阴线用阴影表示
）
股价星期二星期三星期四
开盘价15.0014.3015.20
收盘价14.0015.0016.80
最高价15.5015.2517.00
最低价14.0014.2015.20
未来价格将上涨
从K线排列，实体，影线，多空力量对比方面进行分析
二、单选题
题号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
答案
B
B
D
B
B
D
B
B
C
A
题号
11
12
13
14
15
答案
A
B
D
D
D
1.我国的上海证券交易所是（）。
A公司制B会员制C股份制D合伙制
2．我国创业板设立在（）。
A上海证券交易所
B深圳证券交易所
C上海证券交易所和深圳证券交易所
D单独设立在上海证券交易所和深圳证券交易所之外
3．债券持有人在不受损失或仅受很小损失的情况下将债券转变为现金的能力是指债券的______。
A有期性B安全性C收益性D流动性
4．负责运用和管理证券投资基金资产的是______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
5．上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫，凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。
A除息日B股权登记日C除权日D除权除息日
6．在证券交易所上市证券的价格是由______决定的。
A买方B卖方C证券交易所D买卖双方公开竞价
7．若对未来行情的预期为看跌，而且这种看跌的行情对自己的现货交易不利，可
做______来转移风险。
A多头套期保值B空头套期保值C期货投机D套期图利
8．以下关于资产组合收益率说法正确的是_____。
A资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和
B资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数
C资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数
D资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大
9．以下关于非系统风险的说法正确的是_____。
A非系统风险是不可以通过组合投资来分散的
B非系统风险是不可以回避的
C非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险
D非系统风险对整个证券市场的价格存在影响
10．以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。
A普通股B优先股C公司长期债券D公司短期债券
11．以下关于央行货币政策对于股票价格的影响，判断正确的是_____。
A央行提高存款准备金率，股票的价格会下降
B央行提高再贴现率，股票的价格会上升
C央行实施紧缩货币政策，股票的价格会上升
D央行放松银根，股票的价格会下降
12．某公司本年度以每10股送2股的比例向全体股东派发红股，在除权日前一天该股票的收盘价为10元，则除权基准价为_____。
A8元B8.33元C9元D10元
13．以下属于增长型行业的是_____。
A建筑材料业B金融业C食品业D电子通讯业
14．技术分析作为一种分析工具，其假设前提是______。
A市场行为涵盖了一部分信息B证券的价格是随机运动的
C证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D证券价格沿趋势移动
15．股票与其它证券交易的最基本原则是双优先原则，即的原则。
A时间优先、客户优先B客户优先、时间优先
C时间优先、价格优先D价格优先、时间优先
三、多项选择题
题号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
答案
ACD
ABCD
ABCD
ABCDE
ABCD
ABCD
AC
ABCD
ABD
BD
题号
11
12
13
14
15
答案
BD
AC
AD
ACD
ABCD
1.市场行为的内容包括（）。
A市场的价格B信息C成交量D达到这些价格和成交量所用的时间
2.技术分析的类别主要包括（）。
A指标分析B切线理论CK线理论D波浪理论
3.有价证券投资主要包括（ ）。
A股票投资B债券投资C基金投资D衍生工具投资
4．封闭式基金的交易价格主要受到六个方面的影响（）。
A基金资产净值 B市场供求关系
C宏观经济状况 D证券市场状况
E政府有关基金政策
5．影响行业兴衰的主要因素有（）。
A技术进步 B政府政策 C需求D社会习惯的改变
6．股票市场的参与主体有（）。
A证券交易所 B证券公司C上市公司 D准备出售股票的投资者
7．我国上海、深圳证券交易所的价格决定方式采取______。
A连续竞价B集中竞价C集合竞价D撮合竞价
8.期权交易与期货交易的区别有______。
A交易对象不同B交易双方的权利和义务不同
C交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同D缴付的保证金不同
9．以下属于系统风险的是_____。
A利率风险B市场风险C违约风险D购买力风险
10．以下关于不同证券行情下，股价的变动规律说法正确的是_____。
A在看涨市场中，股价是表现出直线上升的，不会有下跌的可能
B在看涨市场中，股价并非表现出直线上升，而是大涨小跌
C在看跌市场中，股价表现出一直下跌，不会有上升的可能
D在看跌市场中，股价并非表现出直线下跌，而是小涨大跌
11．买方在约定的期限内按照协议价格卖出一定数量某种资产的权力的期权是___。
A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权
12．以下哪些情况下，投资者应该买入债券进行投资。
_____
A当计算出的债券内在价值大于债券当前的市场价格
B当计算出的债券内在价值小于债券当前的市场价格
C当计算出的债券到期收益率高于债券的必要收益率
D当计算出的债券到期收益率低于债券的必要收益率
13．以下关于股票价值的说法，正确的是_____。
A股票的票面价值一般不等于股票的市场价格
B股票的内在价值一般等于它的账面价值
C股票的清算价值就是股票清算时的账面价值
D股票的市场价格与内在价值之间存在联系
14．证券市场“三公”原则是指（）。
A公开B公允C公平D公正
15．整理形态的类型很多，除了三角形外，还有______等形态。
A矩形B旗形C菱形D楔形
四、简答题
1.封闭式基金与开放式基金的区别？
（1）发展历史
（2）基金规模和期限（3）基金单位转让交易方式
4）基金单位交易价格计算标准不同5）投资风险不同（6）投资策略不同
2.简述证券市场的功能
（1）筹集资金的功能
（2）优化资源配置3）分散和降低风险的功能
4）政府调控经济的重要手段（5）反映功能
3．简述应用技术指标的六个方面
（1）技术指标的背离
（2）技术指标的交叉（3）技术指标的极端值（4）技术指标的形态
（5）技术指标的转折（6）技术指标的盲点
一、名词解释
1．证券投资：
经济主体为获取预期收益而买卖有价证券的投资行为。
2．私募发行：
仅面向少数特定的投资人发行证券的方式。
3．期货：
指买卖双方支付一定数量的保证金，通过期货交易所进行的以将来的特定日作为交割日，按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定商品的标准化合约。
4．创业板市场：
又称第二板市场，是相对于主板市场的资本市场。
是指在主板市场之外专为中小企业和新兴公司提供筹资途径的新市场。
5．沪深300指数：
是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数。
沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。
二、单选题
题号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
答案
D
B
D
D
B
C
A
C
B
D
题号
11
12
13
14
15
答案
A
B
C
A
A
1．股票持有人在不受损失或仅受很小损失的情况下将股票转变为现金的能力是指股票的______。
A有期性B安全性C收益性D流动性
2．只能在期权合约有效期的最后一天执行的期权，称为______。
A美式期权B欧式期权C亚式期权D中式期权
3．以下不属于普通股股票收益来源的是_____。
A现金股息B股票股息C资本利得D利息收入
4．以下关于宏观经济因素与股票价格的关系，说法有误的是____。
A一般说来，股票价格波动与国民生产总值变动是一致的
B股票价格水平已经成为经济周期变动的灵敏信号
C经济周期变动是引起股票价格变动的根本因素
D股票价格变动与经济周期变动保持同步
5．我国中小企业板设立在。
A上海证券交易所B深圳证券交易所C上海证券交易所和深圳证券交易所
D单独设立在上海证券交易所和深圳证券交易所之外
6．没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A附息债券B贴现债券C浮动利率债券D零息债券
7．在股票发行制度中，只有在申请被批准后发行公司才能销售股票的制度是______。
A核准制B注册制C登记制D审批制
8．以下属于防守型行业的是_____。
A建筑材料业B金融业C食品业D电子通讯业
9．债券以高于票面金额的价格发行称为______。
A平价发行B溢价发行C折价发行D以上均不正确
10．我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制B注册制C登记制D会员制
11．当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消，交易所将停止该公司的股票交易，称为______。
A终止上市B暂停上市C撤回上市证券D暂停交易
12．在期货交易中，套期保值者的目的是______。
A在期货市场上赚取盈利B转移价格风险
C增加资产流动性D避税
13．期货合约是标准化的合约，其唯一的变量是______。
A交易对象的品种、数量B交易对象的数量C交易价格D交割地点
14．债券信用评级主要反映的风险是_____。
A公司违约风险B市场风险C通货膨胀风险D利率风险
15．如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的_____。
A经营效率高B获利能力强C负债能力强D融资能力强
三、多项选择题
题号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
答案
ABDE
ABD
ABCD
AD
BCD
AC
ABD
AC
ABC
BCD
题号
11
12
13
14
15
答案
ABCD
AC
ABC
AC
BCD
1．反转突破形态有。
A双重底（顶） B多重底（顶）
C三角形底（顶） D头肩形底（顶）
E.圆弧底（顶）
2．和普通股相比，优先股股票的特征有。
A股息分派优先B剩余资产分配优先C有表决权D股息率固定
3．期权交易与期货交易的区别有_____。
A交易对象不同B交易双方的权利和义务不同
C交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同
D缴付的保证金不同
4．买方在约定的期限内按照协议价格买入一定数量某种资产的权力的期权是___。
A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权
5．以下对于证券收益与证券风险之间的关系，理解正确的是____。
A证券的风险越高，收益就一定越高
B投资者对于高风险的证券要求的风险补偿也越高
C投资者预期收益率与其对于所要求的风险补偿之间的差额等于无风险利率
D无风险收益可以认为是投资的时间补偿
6．以下属于非系统风险的是_____。
A经营风险B市场风险C违约风险D购买力风险
7．技术分析作为
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