第十三章基金管理人的合规管理试题及答案.docx

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第十三章基金管理人的合规管理试题及答案

第十三章基金管理人的合规管理试题及答案

基本信息：

［矩阵文本题］*

姓名：

分行：

支行：

员工编

号：

1、关于合规管理，以下叙述错误的是（）。

［单选题］*

A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则

B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律，也遵循自律性组织制定的全行业规范

C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规,不包含道德规范的约束Ξ≡≡m>

D.合规管理是一项风险管理活动

2、在证券公司工作多年的王先生，近曰辞职与好友一起开办了私募基金公司，但由于之前王先生并没有从事过合规方面的工作，因此对新成立的公司合规管理方面欠缺经验。

如果想让新公司合规稳健持续经营，需遵循以下内容开展业务，下列说法错误的是（）。

［单选题］*

A.需遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则

B.需遵循诚实守信的职业道德

C.需遵循其他私募基金公司的内部规章制度

D.需遵循中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范，标准和惯例等

3、基金管理人合规管理的独立性，应当体现在（）等方面独立于内部其他部门。

I•体制机制II•组织架构In.人员薪酬IV.管理流程［单选题］*

A.I、II、III

B.I、II、IV正确答案）

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

4、关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。

I•合规管理是一种风险管理活动II•合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动III•合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础IV•合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核［单选题］*

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III正确答案）

D.I、II、IV

5、关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。

［单选题］*

A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责

B∙为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门Ξ≡答案）

C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定

D∙合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员

6、某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的

（）要求。

［单选题］*

A.投资部门的独立性

B.合规机制的独立性

C.问责的独立性

D.合规部门的独立性IZ碓苓案）

7、关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。

［单选题］*

A.确保基金管理人持续快速运营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人依法合规经营≡≡'

D.确保基金管理人规避投资风险

8、以下关于基金管理人合规管理目标，叙述错误的是O。

［单选题］*

A.实现对风险的有效识别

B.提升基金管理人盈利水平（正碓笞案）

C.建立健全合规风险管理体系

D.确保基金管理人依法合规经营

9、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

［单选题1

A.专业性原则

13、合规人员应当正确处理与公司其他部分及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基本原则中的（）。

［单选题］*

A.独立性原则

B.协调性原则（正确答案｝

C.专业性原则

D.客观性原则

14、某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规性问题，配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。

以上体现了合规管理基本原则中的（）。

［单选题］*

A.客观性原则

B.协调性原则（正确答案）

C.独立性原则

D.专业性原则

15、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）O［单选题］*

A.专业性

B.协调性

C.关键性正确答案）

D.独立性

16、基金管理公司合规管理的基本原则不包括（）。

［单选题］*

A.独立性原则

B.专业性原则

C.成本收益原则（正确答案）

D.客观性原则

17、关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。

［单选题1*

A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

C.检查并提出处理建议

D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作Ξ⅛≡∙S）

18、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。

I•通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试II•询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查III•合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告IV.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构［单选题1*

A.I、II、IV

B.I、II、In（IE确答案）

C.II、III、IV

D.I、III、IV

19、以下关于合规管理部门履行的基本职责，叙述错误的是（）。

［单选题］*

A.协助相关培训部门对员工进行合规培训

B.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

C∙审核评价基金管理人各项政策的合规性

D∙制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

20、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。

［单选题］*

A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项】確荟案）

D.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估

21、关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（）。

［单选题］*

A.基金管理人设立监事会、监事会向董事会负责正碓荃案I

B.监事会必要时可以提议召开股东大会

C.监事会可以随时调查公司财务状况

D.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利

22、在基金公司的合规管理中，督察长起着很重要的作用，以下关于督察长任职程

序的说法正确的是（）o［单选题］*

A.督察长由董事长提名并由董事会聘任

B.督察长由总经理提名并聘任

C.督察长由总经理提名并由董事会聘任正确答案）

D.督察长由董事长提名并由股东会聘任

23、基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心，以下做法中正确的是

Oo［单选题］*

A∙某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益.在该股票入库审批时不予同意

B.某基金公司督察长未经审批而查阅公司所有投资组合的投资明细.≡≡≡>

C.某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务

D.某基金公司督察长认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出

24、关于基金公司督察长履行的职责，以下表述正确的是（）O［单选题］*

A.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会及派出机构责令公司董事长进行整改

B.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

C.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

D.督察长有权独立决定列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议IΞ确荃案）

25、以下关于督察长的合规责任，叙述错误的是（）。

［单选题］*

A.督察长组织公司督查稽核的工作

B.督察长检查公司经营业绩和内部风险控制

C.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务

D.督察长有充分的知情权和独立调查权

26、某基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

［单选题］*

A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况Ξ≡≡案I

B.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

C.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

D.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

27、基金公司的合规审核包含的程序有（）OI.制定合规审核机制II•合规审核调查III•合规审核评价IV.合规审核观察［单选题］*

A.I、II、III正确答案）

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.II、III、IV

28、基金公司合规管理的主要内容包括（）OI.合规文化II.合规政策III•合规审核IV.合规检查［单选题］*

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV（正确答案）

C.I、II、III

D.II、III、IV

29、关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（）。

［单选题］*

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构

问题导致IZ弟答昊）

30、某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）o

I.建立风险导向的反洗钱防控体系II•建立符合行业特征的客户风险识别机制In•制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定IV•建立投资者适当性原则［单选题］*

A.I、II、III正确答案）

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

31、为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施包括（）。

［单选题1*

A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任

B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门滋爸案）

C.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承扌日信息披露的全部对外责任

D.将信息披露工作外包给基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险

32、下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（）O［单选题］*

A.未能将基金财产进行合理资产配置王礁答案I

B.在不同投资组合之间进行利益输送

C.未建立投资对象备选库

D.运用基金财产操纵证券交易价格

33、以下情形中不属于基金管理人合规风险的是（）O［单选题］*

A.基金宣传材料有误导性陈述

B.不公平对待不同投资组合

C.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害

D.基金净值计算差错（正确答案）

3农根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（）。

［单选题］*

A.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制

B.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为

C.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况

D.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制答案）

35、请根据以下信息，回答3个问题。

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人扌日任该计划的投资顾问。

在该计划的曰常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。

共3题，本题为第1题。

上述情形描述中.涉及合规性风险的是（）oI.A公司聘请符合规定的B私募扌日任投资顾问II.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令HI.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易IV.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力［单选题1*

A.I、II

B.IIsIII、IV

C.I、II、III

D.II、IV正确答案）

36、请根据以下信息，回答3个问题。

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人扌日任该计划的投资顾问。

在该计划的曰常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。

共3

题，本题为第2题，上述公司的行为带来的合规性风险包括（）OI•投资合规性风险II•信息披露合规性风险IH.销售合规性风险IV.反洗钱合规性风险［单选题］*

A.I、II、III

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III正确答案）

37、请根据以下信息，回答3个问题。

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人扌日任该计划的投资顾问。

在该计划的曰常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。

共3

题，本题为第3题，基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。

I•检查

公平交易的方法及其有效性H-引入第三方评估机构进行合规审核评价HI•杜绝信息共享，实现部门间信息隔离【单选题I*

A.I、II、III

B.I、III

C.I、11（正确答案）

D.II、III