国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程自评报告 1.docx
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国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程自评报告1
国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程项目
项目绩效评价报告
（2014年度）
评价类型：
□阶段评价√结束评价
项目编码：
项目承担单位：
张家口市公路工程管理处
预算单位：
张家口市交通运输局
填报日期：
2015年6月15日
张家口市公路工程管理处
国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程项目
项目绩效评价
一、项目概况
（一）项目背景资料。
1、项目名称：
国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程，起点桩号k274+903,终点桩号k278+403，路段全长3.5公里，二级公路，路基宽12.0米，路面宽11.4米，沥青混凝土路面。
2、主要内容：
（一）对旧路病害进行挖补，整体加铺18cm水泥稳定碎石+5cm中粒式沥青混凝土+4cm细粒式沥青混凝土。
（二）对该路段标志、标线进行完善整治。
（三）完善排水、防护及安全设施等。
为了保障公路的安全畅通，确保过往车辆的安全出行，根据省厅冀交规[2014]199号文件《关于下达2014年第一批普通干线养护工程计划的通知》，批准国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程的实施。
3、资金来源：
根据省厅冀交公路[2012]594号文件《关于国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程施工图设计文件的批复》，批复资金766万元。
2013年安排资金383万元，2014年安排资金383万元。
（二）项目资金细化分配情况。
1、资金分配方法：
根据省厅冀交公路[2012]594号文件《关于国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程施工图设计文件的批复》，按照合同计量采取项目因素法分配资金。
2、该项目实际总支出564万元，其中：
建安投资550万元，待摊投资14万元。
（三）项目政策依据。
1、交通部颁布的《水运、公路建设项目可行性研究报告编制办法》；
2、交通部颁布的《公路工程技术标准》（JTGB01-2003）；
3、交通部颁布的《公路路线设计规范》（JTGD20-2006）；
4、交通部公路规划设计院编制的《公路建设项目可行性研究指南》；
5、国家发展改革委和建设部发布的《建设项目经济评价方法与参数》（第三版）；
6、根据《河北省人民政府关于深化推进预算绩效管理的意见》（冀政[2014]76号）、《河北省财政厅关于印发2015年财政监督检查工作计划的通知》（冀财监〔2015〕20号）的要求，确定2014年国省道普通干线公路大中修养护项目绩效评价工作。
7、依据省厅冀交公路[2012]594号文件《关于国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程施工图设计文件的批复》；
二、项目绩效目标和绩效指标设定情况
（一）、绩效目标
目标一：
完成桩号（k274+903-k278+403）二级公路位于怀安县境内，全长3.5km。
目标二：
恢复、提升公路原有技术指标，有效提高通行能力和行车舒适度。
目标三：
按时完工，保证沿线人民出行需要，达到预期效果，对坏境无影响。
（二）绩效指标
绩效指标管理指标设定参照省财政厅要求，结果指标设定情况如下：
1、产出指标
完成的项目工作量（20分）、完成项目的质量（15分）、完成项目投标（15分）、完成项目的时效构成（10分）；
2、效果指标
项目实现功能（15分）、行车速度提高比例（5分）、公众满意度（10分）、对地区经济的贡献（10分）构成。
三、绩效评价组织情况
（一）绩效评价目的。
通过绩效评价，加强财政支出管理，强化支出责任，提高财政资金的使用效益。
根据绩效评价中发现的问题，及时调整和优化本部门以后年度预算支出的方向和结构，加强财务管理，合理配置资源。
（二）绩效评价标准和评价方法。
绩效评价标准：
该项目根据产出指标的各项标准作为绩效评价标准，对其进行评价。
依据《河北省交通运输厅办公室关于做好2012年省级交通运输部门财政支出项目绩效评价工作的通知》（冀交办财[2013]26号），《财政支出项目绩效评价报告（范本）》，《关于开展2012年度交通运输部门预算支出项目绩效评价统一评价工作的通知》（冀交财便[2013]15号）。
评价方法：
委托组织评价。
在评价实施过程中，我们首先明确了每个阶段应该收集的信息，然后，由有关人员根据项目进度收集信息，及时进行汇总、整理，并对照绩效指标监控项目的完成情况。
对于没有及时完成预期设定绩效指标的，及时调整工作方向和工作方法，确保绩效指标的顺利实施。
建立健全各项财务管理制度和资金管理方法。
（三）绩效评价实施过程。
1、前期准备。
按照省财政厅和省交通厅有关文件要求，为做好统一评价工作，分析单位提供的自评报告，并赴现场收集有关资料。
2、组织实施。
对项目单位自评报告中的数据及相关情况进行审核、确认，调查走访项目周边群众级单位，严格按照文件要求，实事求是、客观公正地进行本次绩效评价统一评价工作。
3、分析评价。
各部门共同讨论、组织统一评价报告，严格按照文件要求，实事求是、客观公正地进行本次绩效评价工作。
四、绩效评价指标分析情况
（一）、项目绩效管理
该项目立项定位准确、预算编制符合实际、组织实施较完善，绩效评价客观真实。
自评得分40分，平均等级为优。
（二）项目结果绩效评价
结果指标绩效评价得分59.6分，评价结果为优。
国省干线公路是随着社会经济增长的需要而迅速发展起来的交通基础设施，它可以为全社会提供快速、优质便利的道路交通条件，也可以在道路使用者获得直接效益外，更多的促进和带动其他相关产业部门的发展，从而产生宏观经济效益。
国省干线公路大中修工程，将为沿线地区经济发展提供良好地交通运输坏境，其快速、便捷的特点有助于沿线地区生产要素和商品的自由流通，实现各种资源的优化配制。
在促进沿线经济发展的同时，使各地区获得比较均等的相对利益，发挥各自的经济优势，并保证区域内主导产业能带动和影响区域内相关产业增长，形成各具特色的产业群。
五、项目综合评价等级和评价结论
本项目制定了战略规划，规划符合省政府的经济社会总体目标，项目经省交通厅公路管理局批复了初步设计和施工图设计。
羡慕的绩效目标科学、明确，具有量化目标、可操作性强。
项目的实施过程中，严格的执行了财政制度、法律法规，制定了完善的规章制度及实施计划，风险控制严密。
按期完成工程任务，工程质量良好。
项目管理绩效得分40分，项目结果绩效得分59.6分，综合得分为40+59.6=99.6。
综合绩效评价为优。
六、主要经验做法、存在的问题和建议
绩效评价是一项综合性、专业性很强的工作，而且影响下一年度省财政部门对预算指标的批复，如此重要的工作，不是由财务、计划、工程哪一个部门能够完成的，建议省厅组织相关部门的人员统一进行培训，以提高绩效评价报告的编报水平。
该项目管理组织以及施工情况良好，资金按时足额到位以及支付，无交竣工报告。
建议将该项目的良好的管理经验应用到其他项目，提高管理效率。
本项目制定了战略规划，规划符合省政府的经济社会总体目标，项目经省交通厅公路管理局批复了初步设计和施工图设计。
项目的绩效目标科学、明确，具有量化目标、可操作性强。
项目在实施过程中，严格执行了财政制度、法律法规，制定了完善的规章制度及实施计划，风险控制严密。
按期完成工程任务，工程质量良好。
七、绩效评价结果应用
通过本项目的绩效评价工作，找出了项目管理过程中影响绩效目标实现的一些缺陷和问题，并总结出了一些项目绩效管理经验，对于以后相似项目的管理工作起到一定的借鉴作用。
同时，本次绩效评价工作对于安排以后资金预算，考核项目管理效果也将起到一定作用。
一、项目基本情况表
单位：
（万元）
项目名称
国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程
项目编码
项目负责人
李亚东
负责人职务
处长
负责人电话
5913950
项目单位
张家口市公路工程管理处
主管部门
张家口市公路工程管理处
政府收支分类科目
2140104
项目类型
基础设施建设
项目计划实施时间
2012年10月1日
计划完成时间
2012年10月1日
项目实际实施时间
2012年10月1日
实际完成时间
2012年10月1日
项目评价开始时间
2015年5月4日
评价结束时间
2015年6月30日
项目概况
国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程，起点桩号k274+903,终点桩号k278+403，路段全长3.5公里，二级公路，路基宽12.0米，路面宽11.4米，沥青混凝土路面。
维修方案：
（一）对旧路病害进行挖补，整体加铺18cm水泥稳定碎石+5cm中粒式沥青混凝土+4cm细粒式沥青混凝土。
（二）对该路段标志、标线进行完善整治。
（三）完善排水、防护及安全设施等。
为了保障公路的安全畅通，确保过往车辆的安全出行，根据省厅冀交规[2014]199号文件《关于下达2014年第一批普通干线养护工程计划的通知》，批准国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程的实施。
二、项目资金明细表
单位：
万元
项目资金来源
资金来源项目
计划安排
实际到位
实际支出
总资金
当年资金
总资金
当年资金
总资金
当年资金
合计
766
383
683
300
564
中央转移支付
省级预算资金
766
383
683
300
564
市县配套资金
项目承担单位配套资金
银行贷款
其他资金
项目资金支出
支出明细内容
规格型号
计量单位
数量
单价（万元）
总金额（万元）
合计
564
建筑安装工程投资
550
监理费
9.1
招标代理费
4.9
管理费
安全设施及预埋管线
审计费
备注
三、项目管理绩效评价表
项目名称
国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程
管理绩效指标
分值
执行情况描述
得分
扣分原因
立项
定位
（12分）
战略规划编制
2.8
根据省市文件精神，已制定了三年战略计划，规划符合社会总体发展规划
2.8
绩效目标设立
2.8
设立了科学、清新、明确的绩效目标
2.8
绩效指标设定
2.8
设定了科学、合理、量化、可衡量并可实现的绩效指标
2.8
绩效论证评估
3.6
该项目属于县“十一五”规划中确定的项目，对该项目已进行了科学、民主、规范的决策并组织专家、财政部门进行了评估和论证
3.6
预算
编制
（4分）
绩效预算编报
4
按财政部门的要求，科学合理的编报了预算
4
组织
实施
（12分）
计划管理
2.4
制定了切实可行的实施计划并严格落实了计划
2.4
绩效监控
3.6
建立了绩效信息的收集和反馈机制，并对该项目进行了管理，定期向政府财政部门提交报告
3.6
风险控制
1.2
对该项目实施过程中存在的风险，进行了事先分析，并制定了相应的对策，在实施过程中未出现风险
1.2
资金到位情况
2.4
省配套资金及地方配套资金均已按期到位，并将使用情况向主管部门报告
2.4
绩效制度建设
2.4
已建立与上级要求一致的财务和绩效管理制度
2.4
绩效
评价
（12分）
评价工作组织
4
按上级要求定期组织自评工作，对发现的问题及时解决
4
评价报告
4
客观、及时地提供规范格式的自评报告
4
评价结果应用
4
在县范围内公开并将评价结果与下年度预算安排挂钩，奖励相关单位责任人
4
得分合计
40
————
40
——
评价等级
□优□良□可□差
四、项目管理绩效评价明细表
管理环节
管理绩效指标
评分依据及标准
标准
分值
实际
得分
扣分原因
立
项
定
位
战略规划编制
是否制定了三年滚动战略规划
0.4
0.4
战略规划是否符合省政府经济和社会总体发展规划
0.4
0.4
战略规划是否明确中长期总目标和阶段性目标
0.4
0.4
部门是否围绕战略规划目标确定工作任务
0.4
0.4
跨年度实施的项目是否编制了项目规划
0.8
0.8
项目是否具有中央或省（市、县）政府政策依据
0.4
0.4
绩效目标设立
项目是否设立绩效目标
0.8
0.8
项目绩效目标是否与战略规划中确定的总目标和阶段性目标相一致
0.8
0.8
绩效目标是否科学、清晰、明确
1.2
1.2
绩效指标设定
项目是否设定绩效指标
0.8
0.8
绩效指标设定是否充分说明绩效目标实现程度
0.8
0.8
是否科学、合理、量化、可衡量
1.2
1.2
绩效论证评估
项目是否属于战略规划中确定的项目
0.4
0.4
是否对项目进行科学有效的可行性、必要性、有效性论证，大中型项目是否组织专家参与论证
0.8
0.8
是否按科学、民主、规范的程序进行决策
0.4
0.4
是否与其他项目重复
0.4
0.4
是否对项目进行了预期绩效自评
0.8
0.8
财政部门绩效审核评估情况
0.8
0.8
预
算
编
制
绩效预算编报
是否按财政部门规定的时间、格式、内容编报
0.8
0.8
如果属于竞争性分配项目，是否有竞争性分配方案；
如果不是竞争性分配项目，是否采用因素法等科学的资金分配方法
1.6
1.6
项目资金需求是否按规定标准测算
0.8
0.8
项目资金分配使用的集散度（是否有效控制分配资金散碎问题）
0.8
0.8
组
织
实
施
计划管理
是否围绕实现绩效目标制定了切实可行的实施计划
0.8
0.8
项目责任机制是否健全
0.8
0.8
是否严格落实了实施计划
0.8
0.8
绩效监控
是否应用绩效信息对项目绩效完成情况实施监控，是否根据发现的问题，及时对项目进行修正
1.2
1.2
是否建立项目绩效信息的收集和反馈机制
0.8
0.8
是否有效利用绩效信息，采取激励、惩罚等措施进行奖惩，有效促进绩效实现
0.8
0.8
是否按要求定期向政府、财政部门提交预算绩效报告
0.8
0.8
风险控制
是否对项目实施中可能存在影响绩效目标实现的风险因素（包括成本、技术、质量、组织等内在风险和自然、市场等外在风险）进行有效识别、评估，大中型项目是否建立风险处置预案和风险管理措施
1.2
1.2
资金到位情况
如需配套，资金是否落实，是否按计划及时支付资金（根据资金到位率=实际到位资金/计划到位资金、配套资金到位率=实际到位配套资金/计划到位配套资金打分，标准分×资金到位率）
1.2
1.2
资金使用过程中发现的问题是否及时向主管部门和财政部门报告
1.2
1.2
绩效制度建设
是否建立健全具体项目财务和绩效管理制度
1.2
1.2
制度是否与省财政厅有关要求相一致
1.2
1.2
绩
效
评
价
评价工作组织
是否按财政部门要求组织评价工作
2
2
绩效评价工作是否发现问题，是否采取有效措施解决问题（未发现问题不得分）
2
2
评价报告
评价报告是否按时提供
1.2
1.2
评价结果是否客观准确衡量项目结果
1.6
1.6
是否按照本文要求的规范格式内容填报评价报告
1.2
1.2
评价结果应用
评价结果是否在政府范围内公开
1.2
1.2
评价结果是否与下年度预算安排挂钩
1.2
1.2
是否建立问责机制、根据评价结果奖惩相关单位、责任人
1.6
1.6
五、项目结果绩效评价表
项目名称
国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程
绩效评价指标
分值
预期目标
实际结果
得分
产出指标
完成的项目工程量
7.8
桩号为k274+903-k278+403
完成3.5公里。
桩号为k274+903-k278+403
完成3.5公里。
7.8
完成项目的质量
7.2
合格
交工验收，合格
7.2
完成项目投资
7.8
计划投资：
383万元
完成投资：
383万元
项目投资完成率为100%。
7.4
完成项目的时效
6
计划工期2012年10月1日-10月30日
计划工期2012年10月1日-10月30日
6
完成项目的资金支付
7.2
项目完成投资：
383万元，违规资金0
实际支付：
300万元
资金支付率为78.33%。
7.0
效果指标
项目实现功能
9
恢复原设计功能，通行状况良好改善
恢复原设计功能，通行状况良好改善
9
行车速度提高比例
3
行车速度提高比>20%
行车速度提高比>20%
3
公众满意度
6
公众满意度：
≥80%
公众满意度：
≥80%
6
对地区经济的贡献
6
对地区经济有大的贡献
对地区经济有大的贡献
6
小计
得分合计
——
——
59.4
评价等级
□优□良□可□差
六、项目绩效评价综合意见表
项目名称
省道半虎线沽源县城至张承界段养户改造工程
综合绩效等级
□优□良□可□差
评价综合意见
本项目制定了战略规划，规划符合省政府的经济社会总体目标，项目经省交通厅公路管理局批复了初步设计和施工图设计。
项目的绩效目标科学、明确，具有量化目标、可操作性强。
项目在实施过程中，严格执行了财政制度、法律法规，制定了完善的规章制度及实施计划，风险控制严密。
按期完成工程任务，工程质量良好。
项目管理绩效得分40分，项目结果绩效得分59.4分，综合得分为：
40+59.6=99.4分。
评定为优。
评价组负责人（签字）：
年月日
河北省2014年国省道大中修养护项目绩效评价指标体系表
评价指标
指标评分依据及说明
A、B、C、D、E级得分依次为该指标分值的100%、80%、60%、20%、0%
一级指标
二级指标
三级指标
四级指标
名称
分值
名称
分值
名称
分值
名称
分值
项目管理指标
40
立项定位
12
战略规划编制
2.8
是否制定了三年滚动战略规划
0.4
A（100%）
战略规划是否符合省政府经济和社会总体发展规划
0.4
A（100%）
战略规划是否明确中长期总目标和阶段性目标
0.4
A（100%）
部门是否围绕战略规划目标确定工作任务
0.4
A（100%）
跨年度实施的项目是否编制了项目规划
0.8
A（100%）
项目是否具有中央或省（市、县）政府政策依据
0.4
A（100%）
绩效目标设立
2.8
项目是否设立绩效目标
0.8
A（100%）
项目绩效目标是否与战略规划中确定的总目标和阶段性目标相一致
0.8
A（100%）
绩效目标是否科学、清晰、明确
1.2
A（100%）
绩效指标设定
2.8
项目是否设定绩效指标
0.8
A（100%）
绩效指标设定是否充分说明绩效目标实现程度
0.8
A（100%）
是否科学、合理、量化、可衡量
1.2
A（100%）
绩效论证评估
3.6
项目是否属于战略规划中确定的项目
0.4
A（100%）
是否对项目进行科学有效的可行性、必要性、有效性论证，大中型项目是否组织专家参与论证
0.8
A（100%）
是否按科学、民主、规范的程序进行决策
0.4
A（100%）
是否与其他项目重复
0.4
A（100%）
是否对项目进行了预期绩效自评
0.8
A（100%）
财政部门绩效审核评估情况
0.8
A（100%）
预算编制
4
绩效预算编报
4
是否按财政部门规定的时间、格式、内容编报
0.8
A（100%）
如果属于竞争性分配项目，是否有竞争性分配方案；如果不是竞争性分配项目，是否采用因素法等科学的资金分配方法
1.6
A（100%）
项目资金需求是否按规定标准测算
0.8
A（100%）
项目资金分配使用的集散度（是否有效控制分配资金散碎问题）
0.8
A（100%）
组织实施
12
计划管理
2.4
是否围绕实现绩效目标制定了切实可行的实施计划
0.8
A（100%）
项目责任机制是否健全
0.8
A（100%）
是否严格落实了实施计划
0.8
A（100%）
绩效监控
3.6
是否应用绩效信息对项目绩效完成情况实施监控，是否根据发现的问题及时对项目进行修正
1.2
A（100%）
是否建立项目绩效信息的收集和反馈机制
0.8
A（100%）
是否有效利用绩效信息，采取激励、惩罚等措施进行奖惩，有效促进绩效实现
0.8
A（100%）
是否按要求定期向政府、财政部门提交预算绩效报告
0.8
A（100%）
风险控制
1.2
是否对项目实施中可能存在影响绩效目标实现的风险因素（包括成本、技术、质量、组织等内在风险和自然、市场等外在风险）进行有效识别、评估，大中型项目是否建立风险处置预案和风险管理措施
1.2
A（100%）
资金到位情况
2.4
如需配套，资金是否落实，是否按计划及时支付资金（根据资金到位率、拨款率打分）
1.2
A（100%）
资金使用过程中发现的问题是否及时向主管部门和财政部门报告
1.2
A（100%）
绩效制度建设
2.4
是否建立健全具体项目财务和绩效管理制度
1.2
A（100%）
制度是否与省财政厅有关要求相一致
1.2
A（100%）
绩效评价
12
评价工作组织
4
是否按财政部门要求组织评价工作
2
A（100%）
绩效评价工作是否发现问题，是否采取有效措施解决问题（未发现问题不得分）
2
A（100%）
评价报告
4
评价报告是否按时提供
1.2
A（100%）
评价结果是否客观准确衡量项目结果
1.6
A（100%）
是否按照本文要求的规范格式内容填报评价报告
1.2
A（100%）
评价结果应用
4
评价结果是否在政府范围内公开
1.2
A（100%）
评价结果是否与下年度预算安排挂钩
1.2
A（100%）
是否建立问责机制、根据评价结果奖惩相关单位、责任人
1.6
A（100%）
项目结果指标
60
升级会员 