下半年重庆省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题.docx

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下半年重庆省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题

2015年下半年重庆省证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。

A．6B．4.5C．3D．2

2.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。

A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款

3.在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较__；信用等级较低的债券，收益率较__。

A．低；高B．高；高C．低；低D．高；低

4.下列各项属于资产评估报告正文的内容的是（）。

A．资产评估汇总表B．评估方法和计价标准C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D．资产评估明细表

5.上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。

A．30日B．40日C．20日D．10日

6.上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

A．年度报告B．中期报告C．临时报告D．以上都是

7.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。

A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

8.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。

A．不定期要求监管对象报送相关报备材料B．随机抽样调查C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

9.按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。

A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先

10.基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的__作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。

A．投资能力B．管理能力C．稳健性D．风险态度

11.投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。

A．减少；减少B．减少；增加C．增加；增加D．增加；减少

12.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。

A．无差异市场营销策略B．多重细分市场策略C．差异性市场营销策略D．集中性市场营销策略

13.__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。

A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利

14.债券投资者面临的主要风险是__。

A．赎回风险B．经营风险C．利率风险D．购买力风险

15.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金

16.确定资产类别收益预期的计算公式是：

（）.A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法

17.ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。

A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代

18.股票投资风格分类体系的标准不包括（）。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征

19.根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。

A．17%B．33%C．49%D．80%

20.证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。

A．当日交收B．次日交收C．例行交收D．特约日交收

21.以下属于基金运作信息披露文件的有__。

A．净值公告B．季度公告C．重大事项公告D．基金上市交易公告书

22.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%

23.网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。

A．下限B．上限C．中间值D．任一价格

24.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。

A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于

25.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金

26.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

A．星期一B．星期三C．星期四D．星期五

27.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。

A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．发起人协议

28.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。

A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金

29.以下关于股利政策的说法，正确的是（）。

A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B．稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C．股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

30.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。

A．严格保荐制度B．弹性保荐制度C．终身保荐制度D．规范保荐制度

31.我国《上海证券交易所交易规则》规定：

A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．0.01B．0.1C．1D．5

32.1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。

A．凯恩斯B．艾略特C．希克斯D．威廉姆斯

33.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。

A．40%B．50%C．51%D．60%

34.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。

A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件

35.发行人运行不足3年的，应披露（）。

A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

36.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。

A．《证券法》B．《证券交易法》C．《金融服务现代化法案》D．《格拉斯·斯蒂格尔法》

37.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。

A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会D．证券监管部门和相关部门

38.上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。

__A．监事会；董事会B．董事会；监事会C．董事会；高级管理人员D．监事会；高级管理人员

39.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__。

A．资本利得B．基本收益C．资本升值D．现金流量

40.成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资

41.办理委托手续包括投资者填写委托单和__。

A．证券经纪商受理委托B．证券经纪商提供账号C．签订投资协议书D．提交证券交易意向书

42.关于投资证券投资基金的市场风险，下列描述错误的是__。

A．无法消除市场的系统风险B．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

43.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．6C．9D．12

44.夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

A．方差B．贝塔值C．标准差D．基点价格值

45.公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。

A．3B．6C．12D．18

46.关于ETF交易，下列说法中正确的是__。

A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回

47.关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

48.最普通、最常见的股票是__。

A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票

49.基金__是证券投资基金投资的起点。

A．募集B．交易C．登记D．赎回

50.中国首批证券投资基金正式运作于__。

A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月