下半年重庆省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题.docx

1、下半年重庆省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题2015年下半年重庆省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得_元股息。 A6 B4.5 C3 D2 2.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括_。 A公示处分 B警告 C没收非法所得 D罚款 3.在其他情况

2、相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较_；信用等级较低的债券，收益率较_。 A低；高 B高；高 C低；低 D高；低 4.下列各项属于资产评估报告正文的内容的是（）。 A资产评估汇总表 B评估方法和计价标准 C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D资产评估明细表 5. 上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前_刊登召开股东大会通知。 A30日 B40日 C20日 D10日 6. 上市公司通过_形式向投资者披露其经营状况的有关信息。 A年度报告 B中期报告 C临时报告 D以上都是 7. 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及

3、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动_。 A情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 D情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金 8. 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指_。 A不定期要求监管对象报送相关报备材料 B随机抽样调查 C针对报备材料中发现

4、的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 9. 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。 A时间优先，数量优先  B价格优先，数量优先  C价格优先，客户优先  D价格优先，时间优先 10. 基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的_作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。 A投资能力 B管理能力 C稳健性 D风险态度 11. 投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项

5、，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。 A减少；减少 B减少；增加 C增加；增加 D增加；减少 12. 公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是_。 A无差异市场营销策略 B多重细分市场策略 C差异性市场营销策略 D集中性市场营销策略 13. _是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利 14. 债券投资者面临的主要风险是_。 A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 15. _一般将25%50%的资产投资于债券及

6、优先股，其余的投资于普通股。 A平衡型基金 B收入型基金 C成长型基金 D封闭式基金 16. 确定资产类别收益预期的计算公式是：(). A历史数据法 B情景综合分析法 C截面分析法 D因素分析法 17. ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于_。 A可能现金替代 B禁止现金替代 C可以现金替代 D必须现金替代 18. 股票投资风格分类体系的标准不包括（）。 A公司规模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特征 19. 根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过_。 A17% B33% C49% D80

7、% 20. 证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为_。 A当日交收 B次日交收 C例行交收 D特约日交收 21. 以下属于基金运作信息披露文件的有_。 A净值公告 B季度公告 C重大事项公告 D基金上市交易公告书 22. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的_。 A20% B30% C40% D50% 23. 网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。 A下限 B上限 C中间值 D任一价格 24. 不动产抵押公司债用作抵押的财产价值_发生的债务额。 A必须小于 B必须等于 C必须大于 D

8、不一定等于 25. _一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A平衡型基金 B收入型基金 C成长型基金 D封闭式基金 26.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每_收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 A星期一 B星期三 C星期四 D星期五 27.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。 A基金契约 B招募说明书 C托管协议 D发起人协议 28.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_。 A指数基金 B认股权证基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金 29.以下关于股利政策的说法，正确的是（）。 A股

9、利政策体现了公司的发展战略和经营思路 B稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标 C股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念 D稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关 30. 根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。 A严格保荐制度 B弹性保荐制度 C终身保荐制度 D规范保荐制度 31. 我国上海证券交易所交易规则规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为_元人民币。 A0.01 B0.1 C1 D5 32. 1939年_在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。 A凯恩斯 B艾略特 C希克斯 D威廉姆斯 33. 国有企业改组为股份有

10、限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。 A40% B50% C51% D60% 34. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。 A资金数量 B交易量 C交易品种 D时间和条件 35. 发行人运行不足3年的，应披露（）。 A最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表 C最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表 D最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表 36. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃

11、至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是_。 A证券法 B证券交易法 C金融服务现代化法案 D格拉斯斯蒂格尔法 37. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由_制定并颁布的。 A全国人民代表大会 B国务院 C全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会 D证券监管部门和相关部门 38. 上市公司_应当对_编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。_ A监事会；董事会 B董事会；监事会 C董事会；高级管理人员 D监事会；高级管理人员 39. 收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求_。 A资本利得 B基本收益 C资本升值 D现金流量 40. 成长型基金以_为

12、基本目标。 A稳定的经常性收入 B现金收益 C资本增值 D资金分散投资 41. 办理委托手续包括投资者填写委托单和_。 A证券经纪商受理委托 B证券经纪商提供账号 C签订投资协议书 D提交证券交易意向书 42. 关于投资证券投资基金的市场风险，下列描述错误的是_。 A无法消除市场的系统风险 B能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险 C证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化 D投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利 43. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募

13、说明书。 A3 B6 C9 D12 44. 夏普指数以_作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。 A方差 B贝塔值 C标准差 D基点价格值 45. 公开募集证券说明书自最后签署之日起_个月内有效。 A3 B6 C12 D18 46. 关于ETF交易，下列说法中正确的是_。 A投资者的申购、赎ETF份额的申报指令可以撤销 BETF只能申购和赎回各一次的交易限制 C投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额 D当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回 47. 关于股票交易特别处理，下列说法正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 48. 最普通、最常见的股票是_。 A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票 49. 基金_是证券投资基金投资的起点。 A募集 B交易 C登记 D赎回 50. 中国首批证券投资基金正式运作于_。 A1998年3月 B1997年11月 C1993年4月 D1999年4月