煤矿建设项目安全验收评价实施细则.docx

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煤矿建设项目安全验收评价实施细则

ICS

D

备案号：

AQ

中华人民共和国安全生产行业标准

AQ××××-2009

煤矿建设项目安全验收评价实施细则

（征求意见稿）

2009－××－××发布2009－××－××实施

国家安全生产监督管理总局发布

目次

附录E煤矿建设项目安全验收评价报告主要内容............................................12

附录F煤矿建设项目安全验收评价报告书封面格............................................14

附录G著录项式........................................................................15

前言

煤炭开采业是我国的高危行业。

为落实《煤矿建设项目安全设施监察规定》，规范煤矿建设项目安全验收评价行为，有效发挥安全验收评价在煤矿建设项目安全验收和项目建成投产后安全生产工作中的重要作用，根据国家有关法律法规和标准的要求，制定本标准。

本标准的全部附录为规范性附录

本标准由国家安全生产监督管理总局提出。

本标准由全国安全生产标准化技术委员会煤炭分技术委员会归口。

本标准负责起草单位：

国家煤矿安全监察局安全监察司、中国煤炭工业劳动保护科学技术学会。

本标准参加起草单位：

内蒙安邦安全科技有限公司、山西正诚矿山安全科技研究所

本标准主要起草人：

1范围

本标准规定了煤矿建设项目安全验收评价工作的管理、程序、方法、内容、评价报告编制等的基本要求。

本标准适用于煤矿建设项目，包括新建、改建、扩建等矿井建设项目安全验收评价的相关工作。

2规范性引用文件 

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款，凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改本（不包括勘误的内容）或修订版不适用于本标准。

然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可以使用这些文件的最新版本。

凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

AQ8001—2007安全评价通则

AQ8003—2007安全验收评价导则

3术语和定义

3.1煤矿建设项目安全验收评价

在煤矿建设项目竣工、联合试运转正常后，通过对安全设施、设备、装置实际情况和管理状况的调查分析，辨识和分析项目建成投产后存在的危险、有害因素及其危险度，评价安全设施、设备与设计及相关法律法规、标准规范等的符合性，提出合理可行的安全对策措施及建议，做出安全验收评价结论，为煤矿建设项目安全设施验收提供参考依据的活动。

4管理规则

4.1资质与资格要求

，在项目竣工、联合试运转正常后，应进行安全验收评价，作为建设项目安全设施验收的参考依据。

煤矿建设项目安全验收评价工作，应由具有国家规定资质的安全评价中介机构承担。

，其安全验收评价业务由具有甲级资质的安全评价中介机构承担；其它煤矿建设项目的安全验收评价工作由具有甲级资质或建设项目所在省（区、市）乙级资质的安全评价中介机构承担。

4.2委托与责任

，明确各自的责任、权利和义务。

，提供验收评价必需的基础资料，并对提供资料的真实性负责。

，应客观公正、实事求是、独立地开展安全验收评价工作，并对所做出的安全验收评价结果独立承担法律责任。

，不得指定建设单位接受特定安全评价中介机构开展安全验收评价工作。

，应当按照规定的标准和程序实施建设项目的安全验收评价，做出科学、公正、客观的安全验收评价结论，提出安全验收评价报告。

5安全验收评价工作程序与内容

5.1前期准备

，组建评价组。

5.1.3制订安全验收评价工作方案，编制工作表格。

5.2收集资料与现场安全调查

，包括：

立项批准报告、采矿许可证；地质勘探报告及其评审意见和备案证明，矿井建井地质报告；初步设计和安全专篇设计资料（包括图纸）及其批复文件；安全预评价报告；工程监理报告、单项工程质量认证书；各项安全设施、设备、装置检测检验报告；安全生产规章制度、责任制和各岗位工种操作规程；各级各类从业人员安全培训和考核情况；联合试运转批准文件；联合试运转报告等。

井工矿井建设项目安全验收评价参考资料目录见附录A，露天煤矿建设项目安全验收评价参考资料目录见附录B。

，依据建设项目初步设计和安全专篇，按照相关安全生产法律法规、标准规范的要求，对建设项目的各生产系统和辅助系统及其工艺、场所和安全设施、设备、装置等进行实地安全检查。

对煤矿安全管理机制和安全生产各项规章制度、安全措施的落实情况进行调查。

（1）对地质构造、水文地质、工程地质、瓦斯地质、井田内及其周边采空区和废弃矿井资料、及其它安全参数是否准确掌握，能否满足安全生产的需要。

（2）生产系统和辅助系统、开采程序、方法及其工艺等是否符合设计要求，满足安全生产相关法律法规、规范标准的要求，运转是否满足安全生产要求；

（3）通风、瓦斯抽放、综合防突、防灭火、防尘、防治水、安全监控、职业危害防护、应急救援等系统是否合理、完善，是否符合安全专篇要求，运转是否可靠；

（4）可能造成重大灾害事故的危险、有害因素是否得到了有效控制，对井田内及其周边采空区、废弃巷道（或边坡）是否都进行了有效管理，是否存在事故隐患；

（5）安全管理制度，安全管理机构及其人员配置是否符合有关规定要求和实际需要，安全投入、安全培训、事故事件的管理、应急预案等是否符合要求。

5.3危险、有害因素辨识与分析

，辩识建设项目建成投产后可能存在的危险、有害因素，分析其危险程度。

5.3.3 结合相关实际资料和典型事故案例作进一步分析。

，确定危险有害因素的危险度排序。

5.4划分评价单元

，合理划分安全评价单元。

评价单元应相对独立，具有明显的特征界限。

，露天煤矿建设项目安全验收评价单元划分见附录D。

5.5选择评价方法

，选择科学、合理、适用的定性、定量评价方法，以便于开展针对性的安全验收评价为基本原则。

，生产系统复杂、自然灾害严重的煤矿建设项目，可辅以适用的评价方法进行定性、定量分析评价。

5.6安全设施评价

5.6.1根据建设项目设计、施工和联合试运转相关情况，分析、说明安全设施是否符合设计的要求；设计的安全设施、设备是否完成施工并投入使用。

5.6.2根据安全设施、设备的实际运转情况和取得的效果，分析安全设施对于矿井安全生产的保障效果，评价安全设施确保安全生产的可行性、可靠性。

5.7安全生产合法性评价

5.7.1根据建设项目提供的相关证照、批准文件，评价项目建设的合法性。

，评价建设项目安全条件与参数确定的合法性；

，评价项目设计建设的合法性；

，评价安全设施、设备等的检测检验合法性；

，评价其安全生产管理与从业人员的合法性。

5.7.6根据综合情况，对建设项目安全生产体系的合法性进行整体评价。

5.8定性、定量评价

，分单元进行定性、定量安全评价。

5.8.2评价各生产和辅助系统（单元）是否符合初步设计，运转是否安全可靠；对有关内容的较大修改是否履行规定的程序，一般修改是否有利于提高安全保障程度。

5.8.3评价安全系统与安全专篇、有关规程、标准、规范的符合性和完善性，分析存在的不足或缺陷。

，评价安全技术措施的符合性、有效性、充分性，分析采取进一步安全技术措施的必要性和可能性。

，安全生产制度体系，安全检查、检测与监察，安全教育培训与特殊工种持证上岗，事故、事件的管理，事故应急预案与应急救援管理，安全信息管理等，是否满足安全生产法律法规和规章的要求，是否适应建设项目的特点和安全生产的需要，安全管理体系运转是否可靠、高效。

5.9安全对策措施建议

，对不符合设计及安全专篇要求、不满足安全生产法律法规和标准规范规定的生产系统、工艺、场所、设施和设备等，提出改进意见。

，存在的管理漏洞和不安全的管理行为，提出改进意见。

5.9.3对控制防范存在不足或缺陷、可能导致重大事故发生的危险有害因素，提出针对性的安全技术措施及建议。

5.10评价结论

5.10.1评价结论应概括评价结果，给出建设项目在评价条件下与初步设计、安全专篇及国家有关法律法规、标准规范的符合性结论；给出建设项目危险、有害因素引发各类事故的可能性及其严重程度的预测性结论。

5.10.2明确危险有害因素排序，指出在项目建成投产应重点防范的重大灾害事故和重要的安全对策措施。

5.10.3给出建设项目是否具备安全验收条件的明确意见。

对暂达不到安全验收要求的建设项目，提出具体理由和整改措施建议。

6安全验收评价报告

6.1评价报告是安全验收评价工作过程的具体体现，是项目建成投产后重要的安全技术指导性文件。

评价报告文字应简洁、准确，附必要的反映矿井建设情况等有关图表或照片。

6.2评价报告是安全验收评价全过程的记录，应准确、清晰描述评价对象、目的、依据、方法和过程，获得的评价结果，提出的安全对策措施及建议、给出的评价结论等，并简要描述建设项目建设期间的生产事故和联合试运转期间的生产及管理状况。

6.3评价报告应附实施安全验收评价的中介机构的资质、工作人员名册、报告完成时间等相关情况及附件。

煤矿建设项目安全验收评价报告主要内容参见附录E。

7安全验收评价报告格式和载体

7.1格式内容包括：

封面（见附录F）；评价机构安全评价资格证书副本复印件；著录项（见附录G）；目录；编制说明；前言；正文；附件；附录。

7.2安全评价报告一般采用纸质载体。

为适应信息处理需要，安全评价报告可辅助采用电子载体形式。

附录A：

井工矿井建设项目安全验收评价参考资料目录

井工煤矿建设项目安全验收评价需要建设单位（或煤矿）提供资料参考目录如下：

A1　煤矿概况

A1.1企业基本情况，包括隶属关系、职工人数、所在地区及其交通情况、周边环境及矿区开发情况、项目建设规模等；

A1.2企业生产活动合法证明材料，包括：

企业法人营业执照、采矿许可证、企业主要负责人资格证和安全资格证。

A2　煤矿设计依据

A2.1立项批准文件；

A2.2设计依据的地质勘探报告及其评审意见和备案证明；

A2.3设计依据的其他有关矿山安全基础资料和专项研究成果；

A2.4安全预评价报告。

A3　煤矿矿井设计文件

A3.1矿井初步设计及批复文件；

A3.2矿井安全专篇设计及批复文件；

A3.3矿井瓦斯抽采初步设计文件。

A4　项目建设情况

A4.1施工单位资质；

A4.2单项工程、单位工程验收资料，评级情况，工程质量认证资料；

A4.3瓦斯抽放、防火灌浆、安全监控系统等重要安全系统验收资料；

A4.4联合试运转批准文件；

A4.5联合试运转报告；

A4.6反映矿井实际情况的图纸，包括：

矿井地质和水文地质图，井上、下对照图，巷道布置图，采掘工程平面图，通风系统图，井下运输系统图，安全监测装备布置图，排水、防尘、防火注浆、压风、充填、抽放瓦斯等管路系统图，井下通信系统图，井上、下配电系统图，井下电气设备布置图；井下避灾路线图。

A5生产系统及辅助系统说明

A5.1矿井实际生产能力、开拓方式、开采水平；

A5.2采区（盘区）、采掘工作面生产及安全情况；

A5.3辅助系统生产及安全情况；

A5.4安全设施、设备、装置运行情况。

A6危险、有害因素分析所需资料

A6.1建井地质报告

A6.2地质构造资料；

A6.3煤层赋存资料；

A6.4工程地质及岩石力学条件；

A6.5水文地质及水文资料；

A6.6煤层瓦斯赋存资料；

A6.7矿井瓦斯等级鉴定资料、煤层突出危险性鉴定资料；

A6.8煤层自燃倾向性、煤尘爆炸性鉴定资料；

A6.9冲击地压资料；

A6.10矿井热害资料；

A6.11有毒有害物质组分、放射性物质含量、辐射类型及强度等；

A6.12地震资料；

A6.13气象条件；

A6.14井田四邻情况和采空区及废弃巷道情况；

A6.15生产过程有害因素资料（主要生产环节或者生产工艺的危害因素分析）；

A6.16附属生产单位或附属设施危险、有害因素资料；

A6.17煤层开采的其他特殊危险、有害因素的说明。

A7安全技术与安全管理措施资料

A7.1煤层开采可能冒落区地面范围资料；

A7.2矿井、水平、采区的安全出口布置、开采顺序、开采方法和工艺、采空区处理方法和预防冒顶、片帮的措施；

A7.3采区设计、采掘工作面作业规程；

A7.4保障矿井通风系统安全可靠的措施；

A7.5预防冲击地压（岩爆）的安全措施；

A7.6防治瓦斯、煤尘爆炸的安全措施；

A7.7防治煤与瓦斯突出的安全措施；

A7.8防治煤层自燃发火的安全措施；

A7.9防治矿井外因火灾的安全措施；

A7.10防治地面洪水的安全措施；

A7.11防治井下突水、涌水的安全措施；

A7.12提升、运输及机械设备防护装置及安全运行保障措施；

A7.13供电系统及电气设备运行安全保障措施；

A7.14爆破器材储存、运输安全措施，爆破安全措施；

A7.15矿井气候调节措施；

A7.16防噪声、振动安全措施；

A7.17矿山安全监控设备、仪器仪表资料；

A7.18煤矿矿用产品安全标志及其使用情况资料；

A7.19安全生产责任制；

A7.20安全生产管理规章制度；

A7.21各工种、岗位作业规程；

A7.22事故事件处理记录；

A7.23矿井灾害事故处理计划，重大事故应急预案；

A7.24其他安全管理和安全技术措施。

A8安全机构设置及人员配置

A8.1安全管理、“一通三防”管理等机构的设置及人员配置情况；

A8.2职业卫生、矿山救护和创伤急救组织（井口保健站、井下急救站）及人员配置；

A8.3主要负责人及安全生产管理人员任命情况；

A8.4从业人员安全教育、培训和考核情况；

A8.5主要负责人安全任职资格证书；

A8.6安全生产管理人员安全资格证书；

A8.7特殊工种培训、考核记录及其操作资格证书。

A8.8工种及其设计定员。

A9安全检验、检测和测定的数据资料

A9.1特种设备检验合格证；

A9.2主要通风机系统检测检验报告及运行情况记录；

A9.3主提升机（绞车）系统检测检验报告及运行情况记录；

A9.4主排水系统检测检验报告及运行情况记录；

A9.5主提升机（绞车）提升钢丝绳检验报告及使用情况记录；

A9.6地面主要空气压缩机检测检验报告及运行情况记录；

A9.7主提升胶带输送机检测检验报告及运行情况记录；

A9.8矿井通风阻力测定报告；

A9.9矿井反风演习报告；

A9.10矿井通风测定数据；

A9.11矿井瓦斯测定数据；

A9.12矿井涌水量记录；

A9.13矿井自燃发火区记录及其自燃情况的数据；

A9.14职工健康监护的数据；

A9.15生产性粉尘监测数据；

A9.16矿井通风安全仪器、仪表和安全监测传感器的检定资料；

A9.17架线式电机车牵引网络杂散电流测试资料；

　　A9.18其他安全检验、检测和测定的数据资料。

A10安全评价所需的其他资料和数据

附录B：

露天煤矿建设项目安全验收评价参考资料目录

露天煤矿建设项目安全验收评价需要建设单位（或煤矿）提供资料参考目录如下：

B1煤矿概况

B1.1企业基本情况，包括隶属关系、职工人数、所在地区及其交通情况等；

B1.2企业生产活动合法证明材料，包括：

企业法人营业执照、采矿许可证、企业主要负责人资格证和安全资格证。

B2采场设计依据

B2.1采场设计依据的批准文件；

B2.2采场设计依据的地质勘探报告书及其评审意见和备案证明；

B2.3采场设计依据的其他有关矿山安全的基础资料。

B3采场设计文件

B3.1采场详细设计文件；

B3.2开采水平、采区、采掘工作面设计文件；

B3.3生产系统和辅助系统设计文件。

B4项目建设情况

B4.1施工单位资质；

B4.2单项工程、单位工程验收资料，评级情况，工程质量认证资料；

B4.3重要安全系统验收资料；

B4.4联合试运转批准文件；

B4.5联合试运转报告；

B4.6反映采场实际情况的图纸：

地形地质图，工程地质平面图、断面图和综合水文地质平面图，采剥工程平面图、断面图，排土工程平面图，运输系统图，输配电系统图，安全监测装备布置图，通信系统图，防排水系统及排水设备布置图，边坡监测系统平面图、断面图，井工老空区、废弃巷道与露天采场平面对照图。

B5　生产系统及辅助系统说明

B5.1采场实际生产能力、开拓方式、开采水平等；

B5.2开采水平、采区、采掘工作面生产及安全情况的说明；

B5.3生产系统和辅助系统生产及安全情况的说明。

B6危险、有害因素分析所需资料

B6.1建矿地质报告

B6.2地质构造资料；

B6.3工程地质及对开采不利的岩石力学条件；

B6.4水文地质及水文资料；

B6.5内因火灾倾向性资料；

B6.6采场热害资料；

B6.7有毒有害物质组分和放射性物质含量、辐射类型及强度；

B6.8地震资料；

B6.9气象条件资料；

B6.10生产过程危害因素分析（主要生产环节或者生产工艺的危害因素分析）；

B6.11附属生产单位或附属设施危害因素分析；

B6.12矿体四邻情况和废弃采场情况及其危害因素；

B6.13矿体开采的特殊危害因素的说明。

B7安全技术与安全管理措施资料

B7.1矿体开采可能滑坡区地面范围资料；

B7.2采场、水平、采区的安全通道布置、开采顺序、采矿方法；

B7.3边破稳定及防治滑坡的措施；

B7.4保障采场通风的措施；

B7.5防治瓦斯、煤尘爆炸的安全措施；

B7.6防治自燃发火的安全措施；

B7.7防治采场火灾的安全措施；

B7.8防治地面洪水的安全措施；

B7.9防治采场突水、涌水的安全措施；

B7.10提升、运输及机械设备防护装置及安全运行保障措施；

B7.11供电系统安全保障措施；

B7.12爆破安全措施，爆破器材加工、储存安全措施；

B7.13防噪声、振动的安全措施；

B7.14矿山安全监测设备资料；

B7.15安全标志及其使用情况资料；

B7.16安全生产责任制；

B7.17安全生产管理规章制度；

B7.18安全作业规程；

B7.19事故事件处理记录；

B7.20矿井灾害事故处理计划，重大事故应急预案；

B7.21其他安全管理和安全技术措施。

B8安全机构设置及人员配置

B8.1安全管理、通风防尘、灾害监测机构及人员配置；

B8.2工业卫生、救护和医疗急救组织及人员配置；

B8.3安全教育、培训情况；

B8.4工种及其设计定员。

B9安全检验、检测和测定的数据资料

B9.1特种设备检验合格证；

B9.2特殊工种培训、考核记录及其上岗证；

B9.3边坡稳定情况测定数据；

B9.4采场空气、防尘测定数据；

B9.5采场瓦斯测定数据；

B9.6采场涌水量记录；

B9.7采场自燃发火区记录及其自燃情况的数据；

B9.8职工健康监护的数据；

B9.9其他安全检验、检测和测定的数据资料。

B10安全评价所需的其他资料和数据

附录C：

井工矿井安全验收评价单元

C1开采单元；

C2通风单元；

C3瓦斯防治单元；

C4粉尘防治单元

C5防灭火单元；

C6防治水单元；

C7安全监控单元；

C8爆破器材储存、运输单元；

C9运输、提升单元；

C10压气及其输送单元；

C11电气单元；

C12应急救援单元；

C13安全管理单元；

C14卫生、保健与健康监护单元。

附录D：

露天煤矿安全验收评价单元

　　D1　采剥单元；

　　D2　运输单元；

　　D3　排土单元；

　　D4　边坡与滑坡防治单元；

　　D5　防灭火单元；

　　D6　防治水单元；

　　D7　爆破器材储存、运输单元；

　　D8　压气及其输送单元；

　　D9　电气单元；

　　D10　应急救援单元；

　　D11　安全管理单元；

　　D12　卫生、保健与健康监护单元。

附录E：

煤矿建设项目安全验收评价报告主要内容

E1概述

E1.1安全评价对象及范围

E1.2安全评价目的

E1.3安全评价依据

E1.4项目建设情况

E1.5建设项目概况、生产系统和辅助系统

E1.6煤矿联合试运转情况

E1.7煤矿建设和联合试运转期间安全生产情况

E2危险、有害因素识别与分析

E2.1危险、有害因素识别的方法和过程

E2.2危险、有害因素的辨识

E2.3危险、有害因素的危险程度分析

E2.4危险、有害因素可能导致灾害事故类型、可能的激发条件和作用规律、主要存在场所分析

E2.5危险、有害因素的危险度排序。

E3安全设施评价

E3.1安全设施情况说明与分析

E3.2安全设施对于矿井安全生产的保障效果分析

E3.3安全设施确保安全生产可行性、可靠性、充分性

E4安全生产合法性评价

E4.1项目建设的合法性评价。

E4.2安全条件与参数确定的合法性评价；

E4.3项目设计建设的合法性评价；

E4.4安全设施、设备等的检测检验合法性评价；

E4.5安全生产管理与从业人员的合法性评价。

E4.6安全生产体系合法性的整体综合评价。

E5评价单元定性、定量分析评价

E5.1评价单元的划分

E5.2评价方法的选择

E5.3对评价单元A的定性、定量评价过程及结果

E5.4对评价单元B的定性、定量评价过程及结果

……

E6安全措施及建议

E6.1安全改进措施及建议

E6.2安全管理措施及建议

E6.3安全技术措施及建议

E7安全评价结论

E8附录

E8.1委托合同书

E8.2立项审批文件、井田境界划定文件、采矿许可证

E8.3地质勘探报告评审意见书和备案证明，储量评审意见书及备案证明

E8.4安全专篇批复文件

E8.5联合试运转批准文件

E8.6设备设施检测检验报告、阻力测定报告、反风演习报告

E8.7各种鉴定文件

E8.8安全管理制度体系目录

E8.9特殊工种持证情况

E8.10煤矿矿用产品安全标志目录

E8.11反映实际情况的图纸

附录F：

煤矿建设项目安全验收评价报告书封面格式

　　F1封面布局

封面布局分上下部分

　　F1.1上部

第一行：

建设项目所在地区、委托单位名称（二号宋体加粗，可换行）；第二行：

评价项目名称（二号宋体加粗）；第三行：

安全验收评价报告（一号黑体字加粗）

　　F1.2下部

第一行：

安全评价机构名称（二号宋体字加粗）；第二行：

安全评价机构资质证书编号（三号宋体加粗）；第三行：

评价报告完成日期（三号宋体加粗）

　　封面样张见AQ8001—2007安全评价通则图D.1。

附录G：

　著录项格式

“评价机构法人代表，技术负责人，评价项目负责人，评价人员”等著录项一般分两张布置，第一张分上下两部分，上部分为评价单位项目编号、建设项目性质、建设项目规模。

下部署明评价机构的法人代表（以评价机构营业执照为准）、技术负责人、项目负责人、报告编制完成的日期及评价机构（以安全评价资质证书为准）公章用章区；第二张则为评价人员（以安全评价人员资格证为准并署明注册号）、各类技术专家（应为评价机构专家库内人员）以及其它有关人员名单，评价人员和技术专家均要手写签名。