监理工作作业指导书.docx
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监理工作作业指导书
监理工作作业指导书
HJJ－03
III版
编制:
工程部
审核:
总师室
日期:
２０13年8月修改
上海恒基建设工程项目管理有限公司
前 言
《监理工作作业指导书》是按现行监理工作的有关法律、法规、规范和标准的要求,进行整理、归纳、编制的,对监理项目部开展监理工作起到一定的指导作用,如规范、标准等有所变动,则按新的要求执行。
（包括建设工程监理基本表式）
总 师室
20１3年8月
目 录
一、项目监理工作的程序和分工
1.监理项目业务工作程序…………………………………………………………………１
2.监理项目业务各时期工作的分工………………………………………………………2
3.施工时期监理工作的总程序……………………………………………………………３
二、施工时期主要监理工作的流程
1.隐蔽工程检验流程………………………………………………………………………4
2.技术联系工作流程………………………………………………………………………４
3.材料审核流程……………………………………………………………………………５
4.进口材料、设备审核流程………………………………………………………………５
二、施工时期各项监理工作的要求
1.对施工承包商的质量管理体系、质量管理制度审查的要求…………………………5
2.对分包单位审查的要求…………………………………………………………………6
3.对设计图纸会审纪要和施工组织设计（方案）审核的要求…………………………6
4.对工程开工条件审核的要求……………………………………………………………７
5.对材料、构配件、设备质量控制的要求………………………………………………8
6.对工程测量复核的要求…………………………………………………………………9
7.对旁站监理工作的要求…………………………………………………………………9
8.对分项、分部工程质量控制的要求……………………………………………………1０
9.对工程进度控制的要求…………………………………………………………………１2
10.对工程投资控制工作的要求……………………………………………………………12
11.对单位工程、竣工验收工作的要求……………………………………………………12
12.对监理工作联系单、监理工程师通知单等工作的要求………………………………13
13.对工程例会、会议纪要工作的要求……………………………………………………14
14.对监理月报工作的要求…………………………………………………………………14
15.对监理日记工作的要求…………………………………………………………………14
16.对监理项目施工方和监理方资料工作的要求…………………………………………15
17.对监理工作总结编写工作的要求………………………………………………………１5
四、各分项、分部工程的监理工作
1.地基与基础分部工程……………………………………………………………………１６
2.主体结构分部工程………………………………………………………………………19
3.建筑装饰装修分部工程…………………………………………………………………22
4.建筑屋面分部工程………………………………………………………………………24
5.建筑给水、排水及采暖分部工程………………………………………………………2４
6.建筑电气分部工程………………………………………………………………………２5
7.智能建筑分部工程………………………………………………………………………2６
8.通风与空调分部工程……………………………………………………………………27
9.电梯分部工程……………………………………………………………………………2７
10.建筑节能工程……………………………………………………………………………28
11.市政道路工程……………………………………………………………………………29
12.绿化工程…………………………………………………………………………………３2
13.结构加固工程……………………………………………………………………………３4
监理的制度化、规范化、标准化的应用是决定监理工作质量的关键,亦是施工质量一个特别重要的外在条件。
为此,依照国家有关建设的法律、法规、技术标准并结合本公司质量管理的实际,编制本《监理工作作业指导书》,希望全体员工能遵照执行,以确保监理的工作质量。
有关施工安全监理详见《安全监理工作作业指导书》。
一、监理工作程序和分工
1。
监理项目业务工作程序
2。
监理项目业务各时期工作的分工:
工作时期 质量文件 责任人审核 批准
3、施工时期监理工作的总程序
二、施工时期主要监理工作的流程
1、隐蔽工程检验流程
ﻩ
2、技术联系工作流程
ﻩ
3、材料审核流程图
４、进口材料、设备审核流程
三、施工时期各项监理工作的要求
１。
对施工承包商的质量管理体系、质量管理制度审查的要求（安全生产管理体系审查见安全监理作业指导书）。
施工质量管理体系,是为了保证建筑产品能满足设计和有关规范规定的质量要求,由组织机构、程序、活动、能力和资源等构成的有机整体、这个整体:
一是承包单位的质量管理体系;二是监理单位的质量监督系统,两者相辅相成,以保证建筑产品的质量。
1、1施工承包单位若已通过ＩＳO9001认证的,该企业应有一整套完善的保证体系,监理工程师应了解和检查施工承包商的工程项目管理和工序质量控制的实施情况。
1、2对施工承包商没有取得ISO9001的认证或相习惯的质量管理体系企业,监理工程师应督促施工企业建立完善的质量管理体系。
1。
３监理工程师应对施工方的技术组织措施、组织机构、人员职责和施工操作过程中关键工序的质量提出要求。
2、总包单位选择的分包单位的审查要求
由施工总包企业选择的分包单位承担分项、分部工程（如桩基工程）的施工,则总包单位必须在开工前填写Ａ３《分包单位资格报审表》报监理部审批,监理部应按有关规定,结合可靠的信息进行严格的审查,经签认后,方可选定该分包单位承担分包工程施工。
3、对设计图纸的会审和施工组织设计的审核
3、１开工前,监理人员应参加设计交底和图纸会审,由设计单位将所设计的施工图纸（应经审图单位审查,并盖有审图章）向施工单位、监理单位和建设单位作设计交底,并进行图纸会审。
对规模大、施工周期长的工程,也可依照实际情况分时期进行、
3、2对设计图纸的会审应在预审的基础上进行,施工单位与监理项目部应在设计交底前各自组织有关人员认真预审,熟悉图纸,充分了解工程特点和技术难点以及关键部位的质量要求等。
通过预审应将发现的差错、疑点和问题加以汇总,由业主提交设计单位,在设计交底、图纸会审时统一研究解决。
同时,监理项目部应综合考虑对设计提出切实可行的合理化建议,尽估计促使设计优化、
3、３ 设计交底和图纸会审应有文字记录,会后由施工单位整理会议纪要,经设计单位、建设单位和监理项目部各方会签后,方可作为施工依据。
3、4 审批施工组织设计（包括专项施工方案）
3、4。
1施工单位编制的施工组织设计应在自审手续齐全（即有编制人、施工单位技术负责人及有关部门负责人的签名和施工单位公司盖章）的基础上,填写A2《施工组织设计（方案）报审表及D—a4表》,在开工前必须报监理部审批、
３、4、２ 总监理工程师应及时组织各专业监理工程师进行审查,同意后由总监理工程师审定签字认可。
如需修改,则应提出修改意见,退回施工单位（监理应留下此审查意见,作为监理工作依据之一）,在修改完成后重新报审,经总监签字认可,方可同意采纳。
３。
4。
3 经审批的施工组织设计具有约束力,施工单位必须认真执行,不得随意改动。
如需修改,应先经监理部同意,监理项目部应检查监督施工组织设计（包括施工平面图管理）的执行,由于擅自改变而造成的不良后果应追查施工单位的责任、
3、5 监理规划的封页应采纳咨询协会表式（监2９）,其内容提要包括:
工程项目概况、监理工作范围、内容、目标和依据;监理组织机构、人员配备计划、岗位职责、安全生产管理职责;监理工作内容、方法和措施;监理工作制度、工作程序;监理设施。
3、6监理实施细则的封页采纳咨询协会表式（监30）,其内容提要包括:
专业工程特点、监理工作流程、监理工作控制目标和控制要点;监理工作方法和措施、
4。
对工程开工条件的审核
4、1 工程开工必须具备的条件
施工图及设计技术交底会已进行,交底会议纪要总监已签认（施工图应有审查通过证书）。
４、2施工方已提交施工组织设计（方案）报审,并经专业监理工程师审查,总监理工程师审核同意,施工组织设计中应有检验批计划及试块制作计划。
４、3总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、安全生产管理体系。
4。
4分包工程开工前,专业监理工程师审查承包单位报送的分包单位资格报审表（A３表）和分包单位有关资质资料,符合有关规定后,由总监理工程师予以签认。
外地进沪施工企业还必须有进沪施工许可证。
4。
5专业监理工程师必须对承包单位报送的施工测量成果报验申请进行检查,承包单位应提供必须的资料,监理应复测符合要求的予以签认,包括施工平面控制网、高程控制网、临时控制点的测量成果及控制桩的保护措施。
4、６规划许可证、施工许可证已交监理、
4、7验证建设单位提供的地质勘察报告、地下管线图、规划红线图、总平面图、整套施工图纸及直截了当提供的基准坐标、基准点的绝对标高。
4、8承包单位现场管理人员已到位,机具、施工人员已进场,主要工程材料已落实。
4、9进场道路、水、电、通讯等已满足开工要求。
承包单位相关资料复印件应报监理（包括营业执照、资质证书、安全生产许可证（在有效期内）、项目经理、技术人员、质量员、施工员、测量员、安全员等管理人员上岗证;施工方测量、计量等仪器、仪表检定证书）。
４、1０施工现场机械安装方案、合格证、特种作业人员上岗证报监理项目部,经总监理工程师审查,签署意见,并报建设单位。
4、１1工程项目开工前,监理人员应参加由建设单位主持召开的第一工地会议,会议纪要应由监理项目部负责起草,并经与会各方代表会签。
在本次会议上,监理方应向施工方作监理工作交底,并有书面交底。
4、12依照GB５0300《建筑工程施工质量验收统一标准》规定,施工单位应填写《施工现场质量管理检查记录》,报监理项目部检查,附在工程开工报审后,还应有施工方公司签署同意的开工报告,总监理工程师签署检查结论,同意开工与否、施工单位质量保证体系不落实,总监理工程师不能签发开工令。
深基坑开挖应由总监签署开工令。
５、关于工程材料、构配件、设备的质量控制要求
原材料、构配件、设备的质量控制,在工程质量属于先控制环节,是质量控制中的关键控制点,监理项目部必须进行重点控制,各尽其职。
检查施工单位对原材料、构配件、设备订货、采购、包装、运输、堆放、存储、保管及加工、使用各个环节的质量保证体系、
监理项目部主要通过检查施工单位的质保体系和落实自身质量保证体系方式来实现。
５。
1工程材料／设备/构配件供应商单位资质报审,监理审核该供应商有否资格销售该产品及该供应商或生产企业是否被有关部门列入黑名单,为了贯彻落实《上海市建设工程质量和安全管理条例》,确保本市建设工程质量安全,本市建设工程施工单位、监理单位应重视建筑生产企业质量诚信考核结果,及时调整合格供应商目录,不得使用不合格的建设工程材料及未经备案的建设工程材料、
5。
2原材料、构配件、设备进场,先由施工单位自检,符合要求后填报A9表《工程材料／构配件/设备报审表》,并附上该材料应有的质保资料,如钢筋,应有生产许可证、质量证明书等。
依照沪建研[２００４］4１５号《上海市建设工程材料使用监督管理规定》,本市关于建设工程的钢材、水泥、黄沙、石子、商品混凝土、预制混凝土构件、墙体材料和管道门窗防水材料等结构功能材料,实行备案管理,监理工程师应复核备案凭证、
部分建筑材料、成品、设备如水泥、砂、石、商品混凝土、墙体材料、门窗、电梯等必须有交易凭证,监理应复核交易凭证。
5。
3 按规定必须见证取样的建筑材料,施工方取样员在监理见证员在场情况下,按规定取样,并送检,检验合格后,监理方可在A9表上签署同意使用。
5、４ 对检验不合格的材料,严禁在工程中使用,应有退场手续。
关于质量不合格、资料不全、技术指标不明确、未达到合同规定的质量标准要求、实物与资料不符、包装标志不清,而不能确认的材料,不予签认并责令退出现场、
5。
5对施工单位提出的新技术、新工艺、新材料,监理部应采取慎重的态度,专业监理工程师要求承包单位报送相关的施工工艺和材料证明,组织专题论证,经审定后予以签认。
5。
6监理应对伴随材料一起进场的备案统一凭证、备案证及统一版产品质量保证书等进行认真核查,确保建设工程安全质量。
有关建材备案证可在上海市建筑建材业网上查询,如发现备案证无法在该网查询或相关数据不符,该备案证无效。
6、对工程测量复核的要求
6、1监理项目部应复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施及平面控制网、高程控制网和临时水准点。
施工单位对各类地面控制桩点应定期复测（一般每月一次）,如发生意外情况应及时复测,一经发现失真应立即复测,如需增设或移位,应经监理部同意,施工方应填写Ａ4《报验申请表》报监理部,并检查认可。
６、2 对建筑工程平面位置和几何尺寸、标高放样测量,以及在施工过程中的局部放样测量,施工单位应填写A４《报验申请表》报监理项目部查验,经查合格,方可认可。
6。
3对重大建筑、特别建筑和构筑物,监理部应对施工单位测量技术方案审查认可后方可实施。
６、4建筑物施工过程中的沉降变形观测应依照设计要求和有关技术规范的规定进行。
施工单位应制定施工时期沉降变形观测计划,并按要求设置沉降变形观测点,观测计划经监理部审查认可后方可实施,观测结果应及时送监理部和建设单位、监理部应有自己的沉降观测数据记录。
6、5 监理项目部应检查施工单位的测量仪器设备是否符合测量精度的要求,并有检定证书,使用应在有效期内。
６、6测量人员应具有一定的建筑测量技术水平和实践经验,并具有专业测量证书。
７、对旁站监理工作的要求
“旁站”是指对工程施工中有关地基和结构安全的关键工序和关键施工过程,进行连续不断地监督检查或检验的监督活动,有时甚至要连续跟班监理,监理项目部应制订旁站计划,旁站监理应及时记录,存档备案。
７、１旁站监理的基本工作范围:
1）涉及结构安全的重点施工部位和隐蔽工程（桩基、基础、主体结构等）
2）影响工程质量的特别性过程和关键工序
3）新工艺、新技术、新材料、新设备的试验,首件样板的重要施工过程;
4）施工过程中出现的严重质量问题及质量事故处理过程
如:
房屋建筑工程的关键部位、关键工序:
土方回填,混凝土灌注桩浇筑,地下连续墙,土钉墙,后浇带及其他结构砼,防水混凝土浇筑,卷材防水细部构造处理,梁、柱节点钢筋隐蔽过程,混凝土浇筑,预应力张拉,装配式结构安装,钢结构安装,网架结构安装,索膜安装等等。
7、2 安装工程需旁站的内容:
1）电缆的绝缘电阻测试时;
2）接地电阻和绝缘电阻测试时;
3）照明器具的通电试验时;
4）暖通、消防报警、安保等系统调试、检测时;
5）给水、消防等各种承压管道或设备要做压力强度和密封性试验时;
6）消火栓系统安装完成后取屋顶层和底层的二处试射试验时;
7）给排水管道埋设隐蔽工程前的检查或者下道工序施工完成后难以检查的重点部件以及灌水、满水、通球、通水试验时;
8）制冷设备的各项严密性试验、强度试验、真空度试验、吹污通畅工序时以及机组充注制冷剂和运行试验、功能检验时;
9）风机盘管系统的试压、稳压试验时;
10）防排烟系统、喷灭火系统的联机调试和运行功能检测时;
11）设备的单机试运转、联机试运转时;
12）其他;
8、分项、分部工程质量控制的要求
8、1分项工程施工过程中,监理工程师应加强巡查,对关键工序加强旁站检查,对重要部位应随时进行抽检,发现不合格,应及时通知施工单位整改,并做好复查和记录。
督促施工单位制定检验批质量验收计划,监理在签字验收时,要注意主控项目与一般项目施工方在自检中,是否按本工程实际情况填写,如不符合的应向施工方指出修正或重填,分项工程应由监理工程师组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等进行验收,在各分项工程验收合格的基础上,才能进行分部工程验收。
分部工程应由总监理工程师组织施工单位项目负责人和技术质量负责人等进行验收,其中地基与基础、主体结构分部工程验收时,勘察单位、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人应参加相关分部工程验收。
工程质量的验收均在施工单位自行检查评定合格的基础上进行、
地基与基础中的土石方、基坑支护分部工程和混凝土工程中的模板工程,虽不构成建筑工程实体,但都是建筑工程施工中不可缺少的重要环节和必要条件,其施工质量如何,不仅关系到能否施工和施工安全,也关系到建筑工程的质量,因此将这部分也列入施工验收内容中,在监理工作中不能忽视,各类资料也必须收集和审核。
８。
2对隐蔽工程,施工单位应填写A４《报验申请表》,提早报项目监理部,监理工程师必须按工序严格检查,在隐蔽工程检查记录及检验批上签字认可后,方可隐蔽,未经验收的隐蔽工程不得进行隐蔽施工。
８、3所有分项工程施工,施工单位应在自检合格后,填写分项工程Ａ4《 报验申请表》,并附上规定的各项检查记录、质量评定验收记录及质保资料,报监理项目部,监理工程师审查后进行抽检,检查合格后,并在《 报验申请表》上签署审查意见,如不合格应明确整改要求,向施工单位下达《监理工程师通知单》。
8。
4由于设计或建设单位原因发生变更,补充设计的,应当由设计单位出具设计变更通知单,不得由施工单位出具技术核定单。
8、５技术核定单应当在事发前核定,并明确技术核定的事由、
8、5。
1技术核定单应当以审查通过的施工图设计文件为依据,内容应符合法律、法规、规章和国家及地方的规范标准、
８、5、2技术核定单应当由施工单位现场技术负责人填写、签字,公司技术负责人审核签字,盖项目单。
8、5、3技术核定单由监理项目部相关专业监理工程师审核签字,总监审批签字,盖项目章。
8。
5、４技术核定单由相关的设计人员校核签字,设计项目负责人审批签字,加盖设计单位技术专用章、
8。
5。
5建设单位项目负责人审核签字,加盖项目章。
8。
６技术核定单报批流程为:
施工单位、监理单位、设计单位、建设单位,并经各方签认后方可实施。
８。
7建设单位、监理单位和设计单位若仅同意技术核定单的部分内容,应当注明同意和不同意的内容,未经同意的内容不得予以计量。
８、8分项工程完成后,施工单位应填写A４《 报验申请表》,并附上有关检验批项内容及评定表等资料报监理部,各分项工程均合格后,再报分部（子分部）工程验收、分部工程报验由总监签署。
８、9如发现施工存在重大质量隐患,估计造成质量安全事故或差不多造成质量事故时,总监应及时下达《工程暂停令》（B２表）,要求承包单位停工整改,整改结束后经监理人员复查,符合规定要求后,总监签署《工程复工报审表》（A1表）,总监在签署暂停令和复工报审表时,应事先向建设单位报告。
重大质量安全隐患应及时向公司有关部门报告。
8、10对施工方现场标准养护室及管理进行检查,并在监理日记上记录。
8、１1 对模板工程的质量控制,检查是否有施工方案,检查现场的支撑安全、模板尺寸等是否符合要求、高大模板工程还应当组织专家论证审查。
8、12 土方工程、基坑开挖应有施工方案及应急措施,并经监理审核,深基坑工程开挖必须由项目总监公布开挖令。
8。
13对钢筋保护层垫块放置检查是否符合规范、设计要求。
8、14 外墙穿墙螺丝孔的封堵是否按照设定的方案进行,并按要求进行隐蔽验收。
８。
1５应收集好分项分部工程的工程质量验收证明书（施工、设计、监理、建设单位盖章,并经质量监督站签字盖章）、
9、工程进度控制工作的要求
总监理工程师应审批承包单位报送的施工总进度计划及季、月、旬施工进度计划、
由专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析,当实际进度滞后于计划进度时,专业监理工程师应书面通知承包单位采取纠偏措施,并监督实施。
当实际进度严重滞后于计划进度时,应及时报告总监理工程师,由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施,并专题向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况。
当承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时,监理项目部经审查后,总监理工程应签署工程临时延期申请表并通报建设单位,当承包单位提交最终的工程延期申请表时,监理项目部应复查最终工程延期及临时延期情况,并由总监签署。
监理项目部在作出临时工程延期批准或最终工程延期批准之前,均应与建设单位和承包单位进行协商。
１0、对工程投资控制的工作要求
10、1承包单位按施工合同的约定填报工程量清单,工程量应是经监理工程师质量验收合格的工程。
10、2监理工程师进行现场计量,按施工合同的约定审核工程量清单。
１0、３专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计,及时收集、整理有关的施工和监理资料,为处理费用索赔提供依据、
1０、4未经监理人员质量验收合格的工程量,或不符合施工合同规定的工程量,监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请、
１０、5总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更方案,由总监理工程师签署工程款支付证书。
11、单位工程竣工验收工作的要求
１1、1各单位工程竣工验收前,承包单位应先自检,合格后填写A10《工程竣工报验单》及附件报监理部。
11。
2 总监应组织各专业监理工程师,依据有关法律、法规、规范、工程建设强制性标准、设计文件、施工合同,对承包单位报送的竣工资料进行审查,同时组织初验小组进行竣工预验收,对存在的问题应及时要求承包单位整改、
11、3 工程质量符合要求,由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。
１１、4工程质量竣工验收
11、4。
1单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均应验收合格。
11。
4、2 质量控制资料应完整。
１１、４、3 单位（子单位）工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整、
11、4、4主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定、
11、4。
5观感质量验收应符合要求、
11、5通过返修或加固处理仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位（子单位）工程严禁验收。
11、６ 总监理工程师组织编写桩基、基础、主体结构及单位工程质量评估报告。
建筑节能、人防工程、电梯工程按有关规定,其评估报告必须单独编号。
各时期的工程质量评估报告盖项目章,单位工程质量评估报告盖公司章。
单位工程质量评估报告编写要点包括:
1）工程概况（包括建设单位、设计单位、施工单位的名称）
2）监理工作的依据
3）采纳的标准、规范和执行国家、地方强制性条文情况
4）工程中主要的变更设计（包括变更内容、原因、变更后是否满足设计要求）
5）工程中质量监控情况（包括原材料、设备进场检查、平行检测、隐蔽工程验收、关键部位工序验收情况、检测数据的汇总）
6）是否发生过质量事故或质量问题、处理结果
7）施工过程中提出的整改问题销项情况
8）工程质量、安全、环境及使用功能的评价
9）单位
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