证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第4938篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第4938篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。
A、国债
B、证券投资基金
C、银行存款
D、投资性不动产
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券金融公司的资金用途。
证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。
2.下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。
①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
②发行人超规模发行金融债券
③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务
④托管机构挪用客户金融债券
A、①②③④
B、①②③
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。
发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；
②超规模发行金融债券；
③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；
④未按规定报送文件或披露信息；
⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为.
3.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。
①部门负责人
②内部核查机构负责人
③财务顾问主办人
④项目协办人
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第2章>第5节>财务顾问主办人
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查财务顾问主办人签章及报告制度。
财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。
4.申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A、发审会审核前30天
B、正式受理后
C、发审会审核前5天
D、发行部初审会后1天
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
B
【解析】：
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露、
5.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】：
A
【解析】：
本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：
1．最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
2．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
6.下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。
①存续期限不同
②基金规模不同
③基金投资策略不同
④基金份额交易方式不同
A、①③④
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。
二者区别在于：
（1）存续期限不同。
（2）申购和赎回份额的限制不同。
（3）基金规模不同。
（4）基金份额交易方式不同。
（5）基金投资策略不同。
7.《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、虚假出资
B、非货币出资
C、以劳动出资
D、延期出资
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【知识点】：
第1章>第6节>期货市场监督管理的基本内容
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》的规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
8.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
9.按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、国务院金融监督管理机构
D、证券登记结算有限公司
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。
10.根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。
A、40％
B、25％
C、30％
D、15％
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
C
【解析】：
下列信息皆属内幕信息：
（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
（2）公司分配股利或者增资的计划。
（3）公司股权结构的重大变化。
（4）公司债务担保的重大变更。
（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％。
（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
（7）上市公司收购的有关方案。
（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
11.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）法律责任。
①自律措施
②行政监管措施
③党纪责任
④政纪责任
⑤刑事责任
A、①②③④⑤
B、①②③④
C、①②③⑤
D、①②④⑤
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券市场廉洁从业的相关规定。
12.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）的，不得担任证券交易所的负责人。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
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【知识点】：
第1章>第4节>证券交易所
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查证券交易所的组织架构。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任证券交易所的负责人。
13.保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A、因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B、因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C、本人及其配偶持有发行人的股份
D、受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
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【知识点】：
第2章>第5节>保荐代表人
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：
（1）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；
（2）未完成或者未参与辅导工作；（3）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽职；（4）因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；（5）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发
14.应当主动申请注销的情形，不包括（）。
A、发生自然人投资者死亡的
B、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
C、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的
D、特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查主动申请注销证券账户的情形。
选项D时间应为6个月内。
15.下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是（）。
1、累计债券余额不得超过公司净资产的40％
2、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
3、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
4、债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A、2、3、4
B、1、2、4
C、1、3、4
D、1、2、3、4
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>证券发行
【答案】：
C
【解析】：
公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；
（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；
（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；
（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
（6）国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券，最近3年平均可分配利润必须足以支付公司债券一年的利息，选项2的说法错误。
16.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
这属于财务顾问业务规则中的（）。
A、保密责任
B、持续督导
C、公平竞争
D、接受培训
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查财务顾问的业务规则，题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。
17.下列说法，正确的有（）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④
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【知识点】：
第3章>第2节>证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。
证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。
证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
18.证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。
A、财务
B、经营场所
C、期货行情信息
D、人员
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【知识点】：
第3章>第9节>证券公司中间介绍业务
【答案】：
C
【解析】：
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
19.下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
①《证券法》
②《证券公司监督管理条例》
③《证券登记结算管理办法》
④《客户交易结算资金管理办法》
A、①②
B、①④
C、②③
D、①③
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【知识点】：
第3章>第1节>法规概述
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。
本题中，《证券法》，《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。
20.以下属于私募基金合格投资者的有（）。
①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品
④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A、①②③④
B、②③④
C、①②④
D、以上都不属于
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
A
【解析】：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
此外，下列投资者也视为合格投资者：
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；
21.以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。
A、项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】：
A
【解析】：
考点：
区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。
22.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。
A、20
B、30
C、50
D、80
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【知识点】：
第2章>第5节>证券资信评级业务人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。
证券评级机构应当建立回避制度。
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：
1．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；
2．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；
3．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目
23.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A、1；1
B、2；2
C、3；3
D、3；1
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【知识点】：
第2章>第3节>对经营机构违反适当性管理规定的监管措施
【答案】：
C
【解析】：
经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：
①违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；
②违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；
③违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；
④违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；
⑤违
24.按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。
A、上海期货交易所
B、大连商品交易所
C、郑州商品交易所
D、中国金融期货交易所
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【知识点】：
第1章>第6节>期货交易所
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》第六条的规定。
郑州商品交易所是我国第一家商品期货交易所，也是中国中西部地区唯一一家商品期货交易所。
25.当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。
A、违规超仓
B、未按规定及时追加交易保证金
C、同方向连续单边市
D、未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第6节>期货交易的基本规则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
对于选项A、B、D，对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，交易所可以采取强行平仓措施。
26.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A、1～3年
B、3～5年
C、5～10年
D、终身
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券市场禁入措施的期限。
27.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。
A、20％；15％
B、25％；20％
C、30％；15％
D、30％；20％
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第7节>科创板转融通证券出借和转融券业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于20％，其中货币资金占收取保证金的比例不得低于15％。
28.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A、行业协会
B、中国人民银行
C、中国证监会
D、中国证监会派出机构
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【知识点】：
第2章>第3节>划分产品或服务风险等级时应考虑的因素
【答案】：
A
【解析】：
《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。
本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。
29.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。
其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。
1、组织制定规章制度，并监督其实施
2、审议批准年度合规报告
3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
6、建立与合规
A、1、2、3、4
B、2、3、4、6
C、1、3、4、5
D、2、3、5、6
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司合规管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。
证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：
（1）审议批准合规管理的基本制度；
（2）审议批准年度合规报告；
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；
（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
组织制定规章制度
30.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。
A、5年
B、8年
C、10年
D、15年
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
A
【解析】：
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。
前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。
超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或者其他组织根据《
31.未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处1
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