ISO9001ISO14001OHSAS18001三合一体系程序文件.docx

ISO9001ISO14001OHSAS18001三合一体系程序文件.docx

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ISO9001ISO14001OHSAS18001三合一体系程序文件

程序文件目录

Q/XXX.QEO.C-01文件控制程序

Q/XXX.QEO.C-02记录控制程序

Q/XXX.QEO.C-03管理评审控制程序

Q/XXX.QEO.C-04法律、法规和其他要求获取、识别与更新控制程序Q/XXX.QEO.C-05信息交流和沟通控制程序

Q/XXX.QEO.C-06人力资源控制程序

Q/XXX.QEO.C-07与顾客有关过程控制程序

Q/XXX.QEO.C-08采购控制程序

Q/XXX.QEO.C-09设计和开发控制程序

Q/XXX.QEO.C-10生产（运行）过程控制程序

Q/XXX.QEO.C-11监视和测量控制程序

Q/XXX.QEO.C-12内部审核控制程序

Q/XXX.QEO.C-13不合格品控制程序

Q/XXX.QEO.C-14不符合、纠正和预防措施控制程序

Q/XXX.QEO.C-15危险源辨识、风险评价和风险控制程序

Q/XXX.QEO.C-16环境因素识别、评价和更新控制程序

Q/XXX.QEO.C-17应急准备和响应控制程序

Q/XXX.QEO.C-18目标、指标管理方案控制程序

Q/XXX.QEO.C-19事故报告、调查和处理控制程序

Q/XXX.QEO.C-20设施和环境控制程序

Q/XXX.QEO.C-21合规性评价控制程序

Q/XXX.QEO.C-2？

产品服务控制程序

XX电器集团有限公司

文件控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-01

版本号/修改状态：

A/0

页码：

1/4

1适用范围

对质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件和资料进行有效控制，确定在各个部门、各个场所可获取相应文件的最新有效版本，防止作废文件的非预期使用。

2适用范围

适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件、资料、包括外来文件的控制。

3职责

3.1体系管理中心负责QEO管理手册的编制，程序文件的审核和体系文件发放范围的控制。

3.2管理者代表负责QEO管理手册的审核，程序文件、管理标准、工作标准的批准。

3.3总经理负责QEO管理手册的批准

3.4各部门负责各自涉及到的程序文件、企业管理标准、表格的编制。

3.5办公室档案室负责文件的存档、发放、借阅、收回。

3.6技术标准由技术研发中心组织编制，技术副总（总工程师）审批。

3.7管理标准、工作标准由办公室组织各部门编制，管理者代表审批。

4工作程序

4.1文件编制的策划

4.1.1本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件分级为：

一级文件：

QEO管理手册；

二级文件：

程序文件；

三级文件：

技术标准、管理标准、工作标准；

四级文件：

记录表格。

4.1.2本公司QEO管理体系文件分类为内部文件和外来文件：

内部文件体系管理文件：

QEO管理手册、程序文件；

企业标准文件：

技术标准、管理标准、工作标准；

外来文件：

国家标准、法律、法规、地方条例、行业协会文件、地方政府文件。

4.1.3文件编号方法

XX电器集团有限公司

文件控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-01

版本号/修改状态：

A/0

页码：

2/4

QEO管理手册：

Q/XXXS-XXXX

发布年限

手册

企业名称代码

企业标准

程序文件：

Q/XXX·QEO·C-01

顺序号

程序文件

管理体系

企业名称代码

企业标准

作业文件：

（技术标准、管理标准、工作标准）

Q/XXX·QEO·×-01-XXXX

发文年限

顺序号

标准代号

管理体系

企业名称代码

企业标准

注：

标准代号为：

技术标准：

J管理标准：

G工作标准：

Z

4.1.4文件的版本号和修定状态号

版本号以A、B、C……字母表示

修改状态号以0、1、2、3……表示

页码以第*页/总页数表示（如页码1/3—表示该文件共3页，此为第1页）

4.2文件编制和审批

a.QEO手册由体系管理中心负责编制，管理者代表审核，总经理批准。

b.程序文件由相关部门编写，体系管理中心审核，管理者代表批准。

c.技术标准由技术研发中心组织编制，技术副总（总工程师）审批，管理标准、工作标准由办公室组织各部门编制，管理者代表审批。

d.记录表格：

各部门使用的表格自行设计，部门负责人审批，报体系管理中心申请编号并将样表存档。

XX电器集团有限公司

文件控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-01

版本号/修改状态：

A/0

页码：

3/4

4.3文件发放、收回与归档

4.3.1体系管理文件的发放由体系管理中心编制《文件发放一览表》，办公室档案室按要求发放。

档案发放要按规定发放复印件，并在《文件发放清单》上签字，体系管理文件（手册、程序文件）在封面加盖“受控”印章并编号。

其余管理文件的发放由办公室制定《文件发放一览表》并在《文件发放清单》上签字。

技术文件的发放按技术研发中心对技术文件发放规定《技术文件分发对象表》发放并在《技术文件领用表》上签字，发放技术文件加盖“生产用文件”、“检验文件”等相关标识及分发日期章。

外来文件的发放，按办公室规定发放复印件并记录在《管理文件发放登记表》上。

4.3.2文件的收回：

使用文件人员因工作变更时，档案管理员将收回情况记录在《文件收回登记表》上，因使用中造成破损需重新领用时，领用人员提出申请，办公室经理同意后到档案室调换文件，档案管理员填写《文件收回登记表》和《文件发放登记表》。

4.3.3体系管理文件、技术文件、外来文件的归档：

档案室将各部门提交的文件原件分类归档，并登记在《文件归档登记表》上，同时编制存档号并记录，体系管理文件的受控状态在《受控文件清单》上记录。

4.4文件借阅

4.4.1相关人员因工作需要借阅文件时，先提出申请，经部门经理批准后，档案管理人员办理手续，并记录在《文件资料借阅（收回）登记表》上，借阅文件人员交回所借文件时，由档案管理人员对文件名称、数量、对照无误后，将收回结果记录在《文件资料借阅（收回）登记表》上。

4.4.2公司以外人员需要借阅文件时，需部门领导提出申请，经办公室经理审核，总经理批准后方可按4.4.1规定办理借阅。

4.5文件更改与销毁

4.5.1体系文件更改：

对体系管理文件更改采用更改通知方式下达，由体系管理中心人员执行更改，并将更改前后内容，批准人及更改方式记录在《文件更改通知单》上。

其余文件的更改由原文件的起草部门负责。

4.5.2技术文件的更改：

对技术文件的更改按《技术文件更改规定》执行更改，记录由档案室保存。

4.5.3文件销毁：

档案室对作废的管理文件和收回的作废技术文件的销毁先申请，

XX电器集团有限公司

文件控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-01

版本号/修改状态：

A/0

页码：

4/4

说明理由，经相关主管部门负责人批准后，由办公室安排专业人员监督一同进行销毁，并填写《文件销毁登记表》。

5相关文件

《记录控制程序》

6记录

Q/XXX.QEO.R-01-01《文件发放清单》

Q/XXX.QEO.R-01-02《受控文件清单》

Q/XXX.QEO.R-01-03《文件归档登记表》

Q/XXX.QEO.R-01-04《文件发放、回收登记表》

Q/XXX.QEO.R-01-05《技术文件（资料）领用申请表》

Q/XXX.QEO.R-01-06《管理文件发放登记表》

Q/XXX.QEO.R-01-07《技术文件（资料）归档及发放通知单》

Q/XXX.QEO.R-01-08《文件领用申请表》

Q/XXX.QEO.R-01-09《文件接收清单》

Q/XXX.QEO.R-01-10《文件更改记录》

Q/XXX.QEO.R-01-11《文件销毁登记表》

Q/XXX.QEO.R-01-12《文件资料借阅登记表》

XX电器集团有限公司

记录控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-02

版本号/修改状态：

A/0

页码：

1/2

1目的

为保证质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行、加强记录的管理、确保记录的完整，证明本公司所运行的管理体系符合标准要求和产品符合要求，环境、职业健康安全符合法律、法规要求的可追溯性，同时为改进、纠正和预防措施提供依据。

2适用范围

本程序适用于公司内质量、环境、职业健康安全管理体系各种记录标识、贮存保护、检索、保存期限和处置的控制。

3职责

3.1体系管理中心负责质量、环境、职业健康安全管理体系运行中日常检查，法律、法规、信息、危险源辨识、风险评价、目标、指标管理考核、内审、管理评审、纠正的验证、体系文件更改等过中产生记录的管理。

3.2质管部负责进货检验、产品检验、不合格品评审处理，计量设备监测，测量过程中产生记录的管理。

3.3销售中心、进出口公司负责合同、合同评审、顾客信息反馈过程中产生记录的管理。

3.4采购部负责供方选择、评价、管理、零部件和采购价格核算、结算过程中产生记录的管理。

3.5生产部负责设备管理、生产日常检查、成员企业管理、生产综合统计过程中产生记录的管理。

3.6办公室负责员工招聘、培训、考核、辞退、环境检测、消防、安全检查、事故事件报告、绩效测量和监视、信息交流、应急准备与响应、档案管理、日常文明生产检查过程中产生记录的管理。

3.7技术研发中心负责新产品开发过程中产生记录的管理。

3.8分公司或车间或车间负责老产品改造过程中产生记录的管理。

3.9销售公司负责顾客满意度调查分析的记录管理。

3.10其它各部门负责本部门工作中产生记录的管理。

4工作程序

4.1记录的建立、分类、编号

4.1.1记录的建立：

各职能部门在质量、环境、职业健康安全管理体系运行中形成的管理记录，表格应由部门组织人员编制，部门负责人审批，报体系管理中心受控后使用。

XX电器集团有限公司

记录控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-02

版本号/修改状态：

A/0

页码：

2/2

4.1.2记录分类：

本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行中产生记录有：

文件受控、发放、收回、借阅、销毁记录，员工招聘、培训、考核、辞退记录，环境检测、消防安全检查、事故报告、应急准备和响应、绩效测量和监视记录，物资采购、供方管理、生产计划和完成、生产设备管理记录，产品开发、改造记录，合同、合同评审记录，内审、管理评审、日常检查、信息反馈法律法规信息、危险源管理、目标考核，纠正的验证、文件更改记录，产品检验、不合格处理、计量设备管理记录。

4.1.3记录编号：

Q/XXO·QEO·R·××·××

顺序号

程序文件号

记录表格代号

管理体系号

企业各标准代码

企业标准

4.2记录的填写、更改、保存、销毁

4.2.1记录的填写：

任何记录都必须认真填写，应字体清楚、正确、真实、内容完整（如：

名称、型号、规格、记录日期、记录者、审批者等）。

4.2.2记录的更改：

任何记录都不能涂改、因笔误更改可采取划改方式，更改应在改动处由更改者签名标识。

4.2.3记录的保存：

各部门产生的记录应每月或每季进行先分类整理，再装订成册，编号并编制目录表便于检索，后交记录管理人员集中管理。

记录的保存应有专人保管，并做到防潮、防火、防蛀虫。

4.2.4记录保存期限按附录《体系质量记录管理责任表》执行。

4.2.5记录的销毁：

当记录超过规定保存期时，记录保管人员提出申请，经相关领导批准后在指定地点进行销毁，并做好销毁记录。

5记录

Q/XXX.QEO.R-02-01《QEO管理记录登记表》

Q/XXX.QEO.R-02-02《QEO管理记录台账》

6支持性文件

《体系质量记录台帐》

XX电器集团有限公司

管理评审控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-03

版本号/修改状态：

A/0

页码：

1/3

1目的

按策划的时间间隔评审质量、环境、职业健康安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

2范围

适用于通过有关信息对公司QEO管理体系的管理评审。

3职责

3.1总经理主持管理评审活动、审批评审报告。

3.2管理者代表组织管理评审，并向总经理汇报QEO管理体系运行情况，提出改进建议。

3.3体系管理中心负责收集、整理管理评审的输入材料，并编制“管理评审计划”，“管理评审报告”和对不符合项纠正措施的验证。

各职能部门负责整理提交所涉及内容的输入材料，并参与管理评审活动。

4工作程序

4.1管理评审的策划

4.1.1管理评审的频次：

管理评审每年进行一次，在每年第二次内部审核完成后进行，总经理主持，管理者代表组织，体系管理中心收集、整理材料，各部门提交材料。

当公司发生下列情况时，总经理决定增加管理评审频次：

a.组织机构，产品范围，资源配置发生重大变化时；

b.发生重大质量、环境、安全事故或用户有严重投诉或连续投诉时；

c.当法律、法规、标准及其他要求有变化时；

d.当重要环境因素，危险因素及重大危险源变化时；

e.市场需求发生重大变化时；

f.即将进行第一，第三方审核时有需要或法律，法规规定的审核时；

g.审核中发现严重不符合时。

4.1.2理评审形式：

会议形式

4.2管理评审计划

体系管理中心编制管理评审计划，内容为：

a.评审目的；

b.评审日期、地点；

c.评审主持人，参加人员；

d.评审准则、依据；

e.参加部门提交的评审输入材料。

XX电器集团有限公司

管理评审控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-03

版本号/修改状态：

A/0

页码：

2/3

4.3管理评审计划经总经理批准后以书面形式通知各职能部门准备评审输入材料，并按时提交体系管理中心整理。

4.4管理评审的实施

4.4.1各职能部门提供下列评审输入材料：

a.管理者代表：

质量、环境、职业健康安全管理体系方针，目标实施情况及内审结果。

b.体系管理中心：

质量、环境、职业健康安全管理体系日常检查和内审中产生不符合项采取纠正措施的实施及有效性验证结果。

c.技术研发中心：

新产品开发改造目标的完成及新技术、新工艺、新设备开发的结果。

采购部：

供方选择评定过程状况。

d.生产部：

产品实现中质量、环境、职业健康安全相关过程控制的业绩结果。

e.质管部：

产品质量状况及符合性。

f.办公室：

文件档案管理、环境安全管理的结果。

g.销售中心：

产品供货及市场信息反馈结果。

h.售后服务部：

产品服务及顾客满意调查的结果。

i.财务部：

财务资源的提供及管理情况的结果。

j.人力资源部：

人员招聘培训考核的结果

k.分公司或车间：

采购、生产计划完成、产品质量状况、现场管理指导的结果

4.4.2评审活动

管理评审按计划进行，对参加评审的输入材料就如下方面作出评价，体系管理中心作好记录。

a.方针、目标的实施是否符合策划要求；

b.组织机构，资源配置是否合适；

c.产品质量是否符合要求；

d.环境、安全管理是否符合法律、法规要求。

4.4.3评审结果

评审活动产生下列结果：

a.质量、环境、职业健康安全管理体系运行中存在问题及改进方案；

b.产品质量、技术改造存在问题及改进方案；

c.资源配置存在问题改进方案；

d.环境，安全管理存在问题改进方案。

XX电器集团有限公司

管理评审控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-03

版本号/修改状态：

A/0

页码：

3/3

4.5管理评审结果中产生的问题及改进方案形成管理评审输出材料，作为管理评审报告内容之一，形成书面报告发放各职能部门。

4.6管理评审报告中产生的不符合涉及部门，应就纠正措施作出计划交体系中心，体系管理中心根据计划实施验证。

4.7体系管理中心保存管理评审有关记录，包括管理评审计划、签到、会议记录、输入材料、管理评审报告、不符合项的验证结果，整理后归档管理。

5相关文件

《记录控制程序》

6记录

Q/XXX.QEO.R-03-01《管理评审计划》

Q/XXX.QEO.R-03-02《管理评审通知》

Q/XXX.QEO.R-03-03《管理评审签到表》

Q/XXX.QEO.R-03-04《管理评审会议记录》

Q/XXX.QEO.R-03-05《管理评审报告》

Q/XXX.QEO.R-03-06《管理评审验证报告》

XX电器集团有限公司

法律、法规和其他要求获取、识别与更新控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-04

版本号/修改状态：

A/0

页码：

1/2

1目的

为了及时获取、识别和更新适用于本公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规及其他要求，建立获取、识别与更新法律、法规及其他要求的渠道，特制定本程序。

2适用范围

本程序适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规及其他要求的获职识别与更新。

3职责

3.1体系管理中心负责对适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理中的法律、法规和其他要求的符合性组织相关部门进行评审。

3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求适用性的审核。

3.3其他各职能部门负责将收集到的与本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规和其他要求、资料及时反馈到体系管理中心。

3.4办公室负责相关法律、法规和其他要求的收集、保管、发放、归档管理等工作。

3.5技术研发中心标准化负责适用于本公司质量、环境、职业健康安定全管理的法律、法规及其他要求的国家标准的收集、归档工作。

4工作程序

4.1获取范围

a.国家或地方关于质量、环境、职业健康安全的法律、法规、强制性标准、行政规章制度及其他要求；

b.公司上级机构的规定或指令；

c.公司内部规章制度，管理办法，相关方的要求。

4.2获取途径

体系管理中心、技术研发中心和办公室通过国家、地方和行业主管部门（如技术监督、质协，劳动保护、工会、环保、安全、消防）刊物、网络、及其他途径获取相关的法律、法规和其他要求的文件，其他部门负责协作体系管理中心获取本部门业务范围内的法律、法规和其他要求。

类别

获取途径

联系时间

责任部门

记录

国家

国家环保总局

随时

办公室

与有关部门联系到的质量、环境、职业健康安全方面的情况记在《法律、法规及其他要求登记表》上

地方

省质协、省标准化研究院、市环保局、上级主管机构

随时

技术研发中心、办公室

其他

报刊、新华书店、图书馆、网络等

随时

体系管理中心

XX电器集团有限公司

法律、法规和其他要求获取、识别与更新控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-04

版本号/修改状态：

A/0

页码：

2/2

4.3体系管理中心与其他相关部门确定法律、法规和其他要求的适用性，制定公司《适用法律、法规和其他要求清单》经管理者代表审核，总经理批准后发放各部门。

办公室应将相应的法律、法规和其他要求的文件归档管理，各职能部门如需要相关法律、法规和其他要求的文件资料，可向办公室档案室查询，如借阅按《文件控制程序》执行。

4.4由办公室统一组织进行法律、法规和其他要求的基础学习，然后各部门根据本部门的实际情况，结合程序文件、作业指导书、由部门负责人组织学习相关内容。

4.5若有法律、法规和其他要求更新和废止时，对更新的法律、法规的适用性重新进行识别、审批和重新培训。

4.6法律、法规属强制要求的，要确保其适时、适用和最新。

4.7涉及相关方的要求由相关方业务员负责通知给相关方。

4.8体系管理中心每年一次组织相关部门对法律、法规和其他要求的适用性进行评审，技术研发中心每年对产品标准的有效性进行评审。

4.9各部门负责将收集到的本公司的《适用的法律、法规及其他要求清单》之外的法律、法规及其他要求按照《信息交流和沟通管理程序》通过信息交流方式反馈到体系管理中心。

4.10文件的发放、更改、保存执行《文件控制程序》。

5相关文件

《文件控制程序》

《信息交流和沟通控制程序》

6记录

Q/XXX.QEO.R-04-01《适用的法律、法规及其他要求清单》

Q/XXX.QEO.R-04-02《适用法律、法规及其他要求评审表》

XX电器集团有限公司

信息交流和沟通控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-05

版本号/修改状态：

A/0

页码：

1/3

1目的

为使质量、环境、职业健康安全管理活动中的信息交流畅通，及时准确传递，同时使QEO体系的信息采用数据分析的科学方法，保证各部门之间，公司与相关方之间及时沟通各类信息达到过程和产品的有效控制，以证实QEO管理体系的适用性、有效性，寻求持续改进的机会。

2适用范围

适用于QEO管理体系内部和外部信息的交流、沟通和管理，以利于体系过程的数据分析和应用。

3职责

3.1质管部是质量信息交流的综合管理部门。

3.2办公室是环境，职业健康安全信息交流的综合管理部门。

3.3销售公司负责客户的信息交流和沟通。

3.4销售公司负责用户反馈的信息交流和沟通。

3.5工会（员工代表）负责向将员工的意见和建议反馈给公司，同时参与各方面的信息交流的协商及监督检查。

3.6其它各部门接受和处理办公室下达的有关QEO管理方面的文件和要求，做好本部门有关的内外部信息的收集处理和传递。

4工作程序

4.1内部信息

总经理应确保在公司内建立适当的沟通渠道，确保QEO体系的有效沟通。

内部信息主要包括：

a.体系运行信息：

（向员工传达QEO方针、目标、报告各部门体系运行状况和内、外部审核，纠正措施和预防措施的验证结果，管理评审结果等）；

b.企业技术标准，管理标准，工作标准，员工有关QEO方面的建设和要求，相应的法律法规的信息传递；

c.总经理、管理者代表、部门经理对QEO管理体系管理工作的指示、决定、要求等；

d.作业场所和活动中心的隐患，评价出的环境因素，风险控制措施；

e.应急准备和响应计划；

f.绩效监视和测量结果；

XX电器集团有限公司

信息交流和沟通控制程序

文件代号：

Q/XXX.QEO.C-05

版本号/修改状态：

A/0

页码：

2/3

g.QEO管理方面的培训情况；

h.设备实施及物资变化情况，新项目和其他对公司有影响的信息；

i.组织机构变化情况；

j.各部门、各岗位之间的日常联络，常规报表，其他信息通报等。

4.2外部信息

a.法律法规标准信息；

b.执法机构信息：

如来自国家地方和行业方面的环保部门、劳动安全部门、检测监管机构、行业协会、认证机构等相关信息以及上级部门的要求；

c.外部的安全检查、参观、访问等；

d.市场信息和顾客、供方等相关方信息；

e.同行业技术信息和专业会议信息，竞争对手的产品信息、服务信息和技术信息；

f.公司QEO方针的对外宣传信息。

4.3信息交流方式

可采用口头、电话、通知、通报、书面报告、刊物、会议、版报等各种方式。

4.4环境、职业健康安全协商和沟通的实施

4.4.1办公室定期组织各部门召开环境、职业健康安全工作例会。

4.4.2办公室组织相关部门进行环境、安全检查。

4.4.3办公室负责事故，事件调查分析和处理事宜。

4.4.4由办公室进行环境，职业健康安全内外部事宜协商，协调工作。