期货从业资格《期货法律法规》试题及答案卷十五.docx
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期货从业资格《期货法律法规》试题及答案卷十五
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷十五）
1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）。
A.保证金制度
B.当日无负债结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
参考答案[ABCD]
2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。
这些交易机制包括（ ）。
A.采用集中交易方式进行标准化合约交易
B.可以买空和卖空
C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
D.保证金收取比例低于合约标的额20%的
参考答案[ACD]
3.期货交易所会员享有的权利包括（ ）。
A:
参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B:
按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C:
联名提议召开会员大会
D:
按照规定转让会员资格
参考答案[ACD]
4.期货业协会履行下列职责：
（ ）。
A.组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.对违法违规的期货公司进行行政处罚
D.组织期货从业人员的业务培训
参考答案[ABD]
5.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）。
A:
健全性原则
B:
有效性原则
C:
合理性原则
D:
相互制约原则
参考答案[ACD]
6.期货投资者保障基金可以运用于（ ）。
A.银行存款
B.国债
C.中央级金融机构发行的金融债券
D.中央银行票据
参考答案[ABCD]
7.期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。
A.公开
B.合理
C.有效
D.完全保障
参考答案[ABC]
8.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：
（ ）
A.期货经纪公司
B.期货交易厅
C.持有《境外期货业务许可证》的企业
D.期货咨询机构
参考答案[ABCD]
9.期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）。
A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D.追偿或者接受的其他合法财产
参考答案[ABCD]
10.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。
A:
中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B:
中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C:
中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D:
中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[AC]
11.出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A:
发生自然灾害等不可抗力
B:
交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C:
某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D:
某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
12.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：
（ ）
A.三分之一以上会员联名提议时
B.中国期货业协会提议时
C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
D.理事会认为必要时
参考答案[B]
13.在我国，交割仓库不得有（ ）行为。
A:
出具虚假仓单
B:
违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C:
泄露与期货交易有关的商业秘密
D:
参与期货交易
参考答案[ABCD]
14.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：
（ ）
A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
参考答案：
[ABCD]
15.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：
（ ）
A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
参考答案：
[AD]
16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。
A:
申请人前三年没有重大违法违规行为
B:
拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C:
拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D:
期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案[BCD]
17.人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A:
期货合同纠纷
B:
期货侵权纠纷
C:
期货违约纠纷
D:
无效的期货交易合同纠纷
参考答案[BD]
18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）。
A:
遵守有关法律、法规、规章和政策
B:
遵守期货交易所有关规则及公司章程
C:
建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D:
配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案[ABCD]
19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）。
A:
身体状况良好
B:
诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C:
有相应的经济或者管理工作经验
D:
取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
20.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：
（ ）
A.期货交易所的高级管理人员
B.中国证监会的期货管理人员
C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
参考答案：
[AC]
一、单项选择题
1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（ ）。
A.流动资本
B.净资本
C.固定资本
D.可变现资本
2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.净资产减值损失
D.资产折旧
3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A.说明理由，并在3日内予以准确确认
B.披露该信息，并在3日内予以准确确认
C.相应增加负债金额
D.相应核减净资本金额
4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（ ）。
A.1000万元
B.1500万元
C.3000万元
D.3500万元
5.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。
A.20%
C.40%
D.60%
6.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元
7.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.3500万元
C.4500万元
D.5000万元
8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A.80%
B.90%
C.120%
D.150%
9.期货公司应当于月度终了后的（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
10.期货公司应当在年度终了后的（ ）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月
11.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（ ）报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构
12.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（ ）。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
13.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东
14.风险监管指标与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（ ）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A.10%;3个
B.15%;3个
C.20%;5个
D.30%;7个
15.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A.限期改正
B.说明原因，并处以罚款
C.停业整顿
D.限期报送或者补充更正
16.中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
17.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司进行现场检查。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
19.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（ ）工作日。
A.5个
B.10个
C.15个
D.20个
20.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（ ）工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
二、多项选择题
1.期货公司风险监管指标包括（ ）。
A.期货公司净资本
B.净资本与净资产的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
2.期货公司应当按照（ ）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.流动性
B.分类
C.账龄
D.可回收性
3.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?
（ ）
A.涉及金额
B.形成原因和进展情况
C.可能发生的损失
D.预计损失的会计处理情况
4.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（ ）。
A.净资本不得低于客户权益总额的8%
B.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元
C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
D.负债与净资产的比例不得高于150%
5.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下哪些标准?
（ ）
A.人民币8000万元
B.人民币9000万元
C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
D.客户权益总额的6%
6.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的是（ ）。
A.公司法定代表人
B.经营管理主要负责人
C.财务负责人、结算负责人
D.制表人
7.中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?
（ ）
A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
参考答案
一、单项选择题
1.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
2.A【解析】期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
3.D【解析】期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
4.B【解析】期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。
5.C【解析】期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。
6.B【解析】期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。
7.C【解析】从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
8.C【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第23条规定，中国证监会对第18条至第21条规定的风险监管指标设置预警标准。
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。
9.C【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
10.D【解析】期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
11.D【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。
上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
12.B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第27条第2款规定，该报表的保存期限应当不少于5年。
13.A【解析】期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
14.C【解析】风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
15.D【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
16.A【解析】中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
17.C【解析】期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。
18.A【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。
19.D【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
20.B【解析】期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
二、多项选择题
1.ABCD【解析】期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
2.ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
3.ABCD【解析】期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
4.BCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司除应当持续符合选项B、C、D所列风险监管指标标准外，还应当持续符合下列风险监管指标标准：
（1）净资本不得低于人民币1500万元;
（2）净资本不得低于客户权益总额的6%;（3）净资本与净资产的比例不得低于40%;（4）规定的最低限额的结算准备金要求。
本题是考核重点，需要考生予以熟练掌握。
5.BC【解析】从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：
（1）人民币9000万元;
（2）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。
6.ABCD【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。
7.ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：
（1）向公司出具警示函，并抄送其全体股东;
（2）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;（3）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;（4）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
1.期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）人。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.期货投资者保障基是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。
A.专项基金
B.特殊基金
C.专门存款
D.法定基金
3.期货交易所应当在本办法实施之旧起（）个月内，将应当缴纳的启动资金划人期货投资者保障基金专户。
A.1
B.2
C.3
D.4
4.期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动（）与本人有利害冲突的事项。
A.回避
B.参与
C.分析
D.报告
5.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。
A.操作规章制度
B.交易管理制度
C.金融期货结算业务管理
D.特定人事制度
6.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A.1
B.3
C.5
D.7
7.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。
A.10
B.5
C.3
D.1
8.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（‘）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.1
B.2
C.3
D.4
9.中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.5
B.10
C.20
D.30
10.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律处分的依据。
以下内容中不属于该准则规范内容的是（）。
A.专业胜任能力
B.职业品德
C.社会交往关系
D.执业纪律
参考答案及解析
1.C【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于3人。
监事会设主席1人，副主席1至2人。
监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
2.A【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力（导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
3.A【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。
4.A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条规定，期货公司首席风险官履行职责应当保持充分（独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
5.C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：
（二）具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配（、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。
6.B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：
（九）近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
7.A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
（三）申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总
升级会员 