证券交易模拟试题二版.docx
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证券交易模拟试题二版
1、新中国证券交易市场最先试办的业务是（ ）。
A:
国库券转让
B:
股票柜台买卖
C:
企业债券转让
D:
人民币特种股票在交易所买卖
答案:
C
解析:
1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务;9月，上海开办了股票柜台买卖业务;1988年4月，我国开放了国库券转让市场;1992年初，人民币特种股票（B股）在交易所买卖。
2、（ ）不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A:
上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B:
股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C:
上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D:
股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
答案:
B
解析:
公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。
在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如:
上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。
3、下列关于认股权证的表述中，正确的是（ ）。
A:
认股权证不能在场外市场交易
B:
认股权证的交易方式与股票交易类似
C:
从内容上看，认股权证具有期货的性质
D:
认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票
答案:
B
解析:
A项认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易;C项从内容上看，认股权证具有期权的性质;D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间，以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。
4、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。
A:
投机收入
B:
佣金收入
C:
投资收入
D:
买卖证券的差价
答案:
D
解析:
在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。
投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。
做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。
做市商的收入来源是买卖证券的差价。
5、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。
A:
有形席位和无形席位
B:
普通席位和专用席位
C:
购入席位和售出席位
D:
代理席位和自营席位
答案:
A
解析:
交易席位的分类有:
①根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位，即前者采用场内报盘方式，后者采用场外报盘方式;②根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位;③根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
6、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。
A:
证监会
B:
国家外汇管理局
C:
交易所
D:
国务院
答案:
B
解析:
境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
7、证券交易所会员应当于（ ）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A:
每年4月30日前
B:
每月前7个工作日内
C:
每年7月30日前
D:
每月后7个工作日内
答案:
B
解析:
证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务:
①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告;④证券交易所规定的其他定期报告义务。
8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
A:
清算
B:
交收
C:
成交
D:
竞价
答案:
B
解析:
证券结算两个方面是清算与交收:
前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算;后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。
9、（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A:
《风险提示书》
B:
《证券交易委托代理协议》
C:
《客户须知》
D:
《客户交易结算资金银行存管协议书》
答案:
B
解析:
《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
10、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。
A:
1倍以上5倍以下
B:
3万元以上30万元以下
C:
30万元以上60万元以下
D:
1万元以上10万元以下
答案:
C
解析:
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的，责令关闭。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
11、关于我国证券经纪业务，下面表述（ ）是不正确的。
A:
证券公司可接受客户的委托
B:
证券公司不赚差价
C:
证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
D:
证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
答案:
D
解析:
证券公司不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。
12、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。
A:
100股
B:
500股
C:
1000股
D:
1500股
答案:
A
解析:
证券交易中一个标准交易单位为1手，按现行规定，股票以100股为1手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面额为1手，债券回购以1000元标准券或综合券为1手（其中上海证券交易所债券回购以100手或其整数倍申报）。
13、从（ ）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A:
1999
B:
2000
C:
2001
D:
2002
答案:
D
解析:
从2002年3月25日开始，根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，国债交易采用净价交易。
14、按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A:
5%
B:
10%
C:
15%
D:
20%
答案:
B
解析:
目前股票（含A、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST股票为5%;但股票、基金上市当日无此限制。
15、证券经纪商以（ ）的身份从事证券交易。
A:
委托人
B:
授权人
C:
受托人
D:
代理人
答案:
D
解析:
证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。
16、某B股最后交易日的收盘价为0、800美元/股，每股红利为0、005美元，股权登记日收盘价为0、799美元/股，则该股除息报价为（ ）美元/股。
A:
0、800
B:
0、799
C:
0、795
D:
0、794
答案:
C
解析:
B股除息报价为股权登记日前一日的收盘价减去每股现金股利，即0、800-0、005=0、795（美元/股）。
17、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的（ ）得到保护。
A:
市价指令
B:
停损卖出指令
C:
限价委托指令
D:
限价卖出指令
答案:
B
解析:
停损卖出指令的含义是当该股票价格比指定的停损价格低时，该指令就变成市价卖出指令，当题中价格为13元时，实行该指令。
18、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（ ）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A:
5%
B:
7%
C:
10%
D:
15%
答案:
B
解析:
对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的:
日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
19、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列错误的是（ ）。
A:
应建立交易数据安全备份制度
B:
应建立健全经纪业务的实时监控系统
C:
应在营业部采用统一的柜台交易系统
D:
应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
答案:
D
解析:
D项应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
20、在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（ ）确认后才能补办新的证券账户卡。
A:
中国证监会
B:
中国结算公司
C:
相关证券公司
D:
相关经纪人员
答案:
B
解析:
投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。
挂失的结果需经中国结算公司确认后才能补办新的证券账户卡。
21、填写委托单的第一要点是填写（ ）。
A:
证券账号
B:
交割日期
C:
数量
D:
品种
答案:
D
解析:
D项品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
22、我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（ ）。
A:
时间优先
B:
时间优先、价格优先
C:
价格优先
D:
价格优先、时间优先
答案:
D
解析:
价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格，较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格;时间优先原则是指同价位之买卖委托单，依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统的时间先后原则决定其先后顺序。
价格优先的原则优于时间优先的原则。
23、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（ ）制度。
A:
客户交易结算资金第三方存管
B:
会员分级结算
C:
新股发行现金申购
D:
客户交易结算资金独立存管
答案:
C
解析:
2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。
从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。
24、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（ ）代理派发各上市公司的股息红利业务。
A:
交易清算系统
B:
交易系统
C:
各证券公司
D:
各银行
答案:
A
解析:
分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。
上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。
25、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为15%，申购当日基金份额净值为10250元，则其可得到的申购份额应为（ ）份。
A:
9611
B:
9611、9
C:
9611、92
D:
9612
答案:
A
解析:
净申购金额=10000÷（1+1、5%）=9852、22（元），申购份额=9852、22÷1、0250=9611、92（份），因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为9611份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。
26、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（ ）票的，应通过现场进行表决。
A:
500万
B:
800万
C:
1亿
D:
2亿
答案:
C
解析:
采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。
股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。
27、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A:
10%
B:
40%
C:
50%
D:
60%
答案:
C
解析:
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2、40元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为:
（26、4—24）×125%×1=3（元），涨跌幅比例为3/6=50%。
28、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。
A:
期货公司
B:
证券公司
C:
根据双方约定确定责任承担者
D:
证监会确定责任承担者
答案:
A
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。
基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
29、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A:
无偿送股比例
B:
有偿送股比例
C:
有效送股比例
D:
约定送股比例
答案:
A
解析:
上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。
30、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是（ ）。
A:
为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B:
要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C:
对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D:
加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
答案:
A
解析:
A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。
严格限定不同岗位人员的操作权限。
31、下列（ ）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A:
选择交易对手的自主性
B:
选择交易品种的自主性
C:
选择交易方式的自主性
D:
选择交易价格的自主性
答案:
A
解析:
证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性，这表现在:
①交易行为的自主性;②选择交易方式的自主性;③选择交易品种、价格的自主性。
32、内幕信息的知情人不包括（ ）。
A:
发行人的高级管理人员
B:
持有公司3%股份的股东
C:
发行人控股的公司
D:
保荐人
答案:
B
解析:
B项持有公司5%以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。
33、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
A:
证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B:
证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C:
证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D:
不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
答案:
A
解析:
B项会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所;C项自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理;D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。
34、证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A:
董事会
B:
监事会
C:
理事会
D:
股东大会
答案:
A
解析:
董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
35、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。
A:
供求关系
B:
交易价格
C:
市场秩序
D:
交易量
答案:
A
解析:
操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。
操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。
因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。
36、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
（ ）
A:
1;5
B:
3;15
C:
2;30
D:
6;60
答案:
D
解析:
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。
37、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（ ）。
A:
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B:
资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C:
资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D:
资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
答案:
D
解析:
资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。
38、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（ ）制定的合同必备条款。
A:
中国证监会
B:
中国证券业协会
C:
证券交易所
D:
商务部
答案:
B
解析:
《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
39、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（ ）。
A:
按合同约定承担投资风险
B:
不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C:
按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D:
根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
答案:
D
解析:
在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括:
①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。
40、集合资产管理合同应包括的主要内容不包括（ ）。
A:
集合计划展期
B:
集合计划终止和清算
C:
违约责任与争议处理
D:
客户资产的管理方式和管理权限
答案:
D
解析:
D项属于定向资产管理合同的主要内容。
41、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（ ）。
A:
市场风险
B:
管理风险
C:
合规风险
D:
流动性风险
答案:
C
解析:
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。
42、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（ ）。
A:
因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B:
证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C:
公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D:
证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
答案:
C
解析:
AD两项属于管理风险;B项属于经营风险。
43、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（ ）。
A:
同期金融机构活期存款基准利率
B:
同期金融机构1年期存款基准利率
C:
同期金融机构1年期贷款基准利率
D:
同期金融机构贷款基准利率
答案:
D
解析:
约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容:
①融资融券最长期限不超过6个月，融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算;②融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。
44、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ）向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A:
收市后
B:
开盘后
C:
11:
30前
D:
13:
30前
答案:
A
解析:
融资融券业务的监管之一:
信息公告，即证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
45、客户维持担保比例不得低于（ ）。
A:
100%
B:
130%
C:
150%
D:
180%
答案:
B
解析:
客户维持担保比例不得低于130%。
当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
该期限不得超过2个交易日。
客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
46、客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（ ）。
A:
用作担保品的资金或证券资产情况
B:
近几年的经营状况
C:
反映偿债能力主要财务指标
D:
变现能力的主要财务指标
答案:
A
解析:
客户征信调查时对客户还款能力的调查内容是:
①个人客户，用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等;②机构客户，近几年的经营状况、反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主要财务指标等。
47、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（ ）个。
A:
3
B:
4
C:
9
D:
11
答案:
B
解析:
深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天和7天4个短期品种。
48、质押式回购业务也可以称作（ ）。
A:
开放式回购
B:
买断式回购
C:
封闭式回购
D:
卖断式回购
答案:
C
解析:
买断式回购又称为开放式回购;质押式回购又称封闭式回购。
49、买断式回购应遵循的原则不包括（ ）。
A:
公平
B:
公开
C:
风险自担
D:
自律
答案:
B
解析:
买断式回购应遵循公平、诚信、自律、风险自担的原则。
50、根据现行规定，回购所得资金可以用于（ ）。
A:
固定资产投资
B:
股本投资
C:
调剂资金临时余缺
D:
期货市场投资
答案:
C
解析:
回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资和期货市场投资，从回购资金的属性来看，主要是为解决短期资金流动需要，即调剂资金临时余缺。
51、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（ ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A:
第一个
B:
中间一个
C:
倒数第二个
D:
最后一个
答案:
D
解析:
关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。
52、目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A:
每月
B:
每季度
C:
每半年
D:
每年
答案:
B
解析:
结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算
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