证券交易特错二.docx
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证券交易特错二
47.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务. （B）
A.正确
B.错误
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
13.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：
59：
30，成交价格为10．00元，成交量为5000股。
在14：
58：
30～14：
59：
30之间还有另外两笔成交，分别为9．80元、2000股，9．85元、2000股。
则该只股票的收盘价为（）元。
A.10．00
B.9．80
C.9．85
D.9．92
20.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（C）。
A.寻求司法保护权
B.选择经纪商的权利
C.对自己购买的证券享有所有权和转让权
D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
在委托买卖证券的交易......购买本科目，查看解析内容?
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21.在证券经纪业务营销的过程中，招揽客户的前提和基础是（B）.
A.产品设计
B.目标市场与营销渠道选择
C.客户关系建立（保证）
D.客户促成（关键环节）
48.根据现行规定，回购所得资金可以用于（C）。
A.固定资产投资
B.股本投资
C.调剂资金临时余缺
D.期货市场投资
50.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，竞价撮合系统最大为（C）手.
A.1000
B.10000
C.50000
D.100000
52.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、（B）次交易契约行为。
A.一
B.二
C.三
D.四
54.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50天，则回购年收益率为（）。
A.7．2％
B.7．3％
C.10％
D.15％
质押式国债回购的报价是每百元资金的年化收益金额，年天数是360天，交易日期按自然日计算，清算的计算单位是10万元，4舍5入保留到元。
假设14天期间为正常交易周，无长假顺延因素。
回购价为101，假设可以理解为10万元收益资金是1000元，则可倒推出报价来，强调一点，因为有四舍五入因素，此报价是一个区间段，而非一个点。
如果你只是要计算资金收益率，那简单极了（假设无长假因素）
=（230/100000）/（14/360
（1000/10000）/（50/360）=0.0719
55.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（A）有关。
A.上期最高收盘价和上期最低收盘价
B.本期最高收盘价和本期最低收盘价
C.上期开盘价和上期收盘价
D.上期收盘价和本期开盘价
59.证券发行人应在发行结束后（B）交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记.
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
58.从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，我国香港市场采取（B）.
A.T+1（A股、基金、债券、回购）
B.T+2
C.T+3（B股）
D.T+4
5.无形席位申报方式的申报程序为（AB）。
A.委托指令一前置终端处理机和通讯网络一交易所主机
B.委托指令一终端机一交易所主机
C.委托指令一电话通知场内业务员一终端机一交易所主机
D.委托指令一交易所主机
8.上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（AB）.
A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％
B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的70％
C.股票交易申报价格不高于前收盘价格的110％，并且不低于前收盘价格的90％，
D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的130％，并且不低于前收盘价格的70％
11.下列关于大宗交易的说法，正确的有（ABD）。
A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％内确定
D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
14.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有（ABD）.
A.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
B.有按规定收取服务费用的权利
C.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可以通过司法途径要求其履约或赔偿，但不得留置客户资金、证券
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置客户资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利．
16.下列属于2000年以后我国新股发行中出现的形式有（ABCD）.
A.网上累计投标询价发行
B.向二级市场投资者市场配售
C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
D.上网定价发行
17.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（ABD）。
A.上海证券交易所申购单位为500股
B.深圳证券交易所申购单位为1000股
C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
18.挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格（ABC）.
A.进入破产清算程序
B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D.中国证监会规定的其他情形（应该是证券协会）
20.下列各项关于深圳证券交易所交易证券的托管制度的描述，错误的是（BD）。
A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的
B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券
C.投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管
投资者可以利用同一证......购买本科目，查看解析内容?
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21.证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ABD）.
A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C.提高自营业务运作的透明度
D.建立完备的业绩考核和激励制度
13.某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权价为（B）元／股。
A.16．5
B.17．5
C.20．5
D.25．5
根据除权价公式，可得......购买本科目，查看解析内容?
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14.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日（C）之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A.11：
25
B.13：
30
C.14：
55
D.15：
O0
根据深圳证券交易所的......购买本科目，查看解析内容?
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16.上海证券交易所和深圳证券交易所自（C）起实行退市风险警示制度。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004年5月8日
18.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立（C）证券账户.
A.3个
B.7个
C.10个
D.若干
21.证券经纪业务服务的核心是（A）.
A.交易通道服务
B.关系维护
C.有形服务
D.信息咨询服务
22.关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（C）.
A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《证券法》规定的程序作出决定
D.在《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构
23.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（A）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例
26.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（A）。
A.周一、周三、周五
B.周五
C.周二、周四
D.周一至周五
股份转让的转让日根据......
28.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商代办的有（A）。
A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议
31.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（D）自主选择。
A.资金数量
B.交易量
C.交易品种
D.时间和条件
证券公司在买卖证券时......购买本科目，查看解析内容?
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36.证券公司将单个集合资产管理计划投资于本公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（A）.
A.3％
B.5％
C.10％
D.15％
证券公司将其管理的客......购买本科目，查看解析内容?
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38.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（D）的罚款。
A.10万元以上30万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.30万元以上60万元以下
42.融资买入、融券卖出的申报数量应当为（B）或其整数倍。
A.1000股（份）
B.100股（份）
C.1000手
D.100手
44.融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期（B）.
A.金融机构存款基本利率
B.金融机构贷款基准利率
C.法定存款准备金利率
D.超额存款准备金利率
50.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（
D
）.
A.R日9：
00-15：
00
B.R+1日9：
00-15：
00
C.R日14：
00
D.R+1日14：
00
53.不应纳入最低备付计算的交易品种有（D）。
A.国债回购交易清算
B.企业债回购交易清算
C.A股交易清算
D.B股交易清算
54.在证券回购交易的清算中，回购价=（D）。
A.[（购回价-100元）÷100元]×100％
B.[（购回价-100元）÷100元]×[（一年的天数÷回购天数）×100％]
C.年收益率×100元×回购天数÷360（365）
D.100元+年收益率×100元×回购天数÷360（365）
55.关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（C）.
A.融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
B.履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
C.每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额
D.履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整
1.下列说法错误的是（ABD）。
A.证券投资主体只包括自然人
B.证券公司只有有限责任公司一种形式
C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者
D.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
2.金融期权的基本类型是（CD）.
A.货币期权
B.互换期权
C.买入期权
D.卖出期权
4.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（BD）.
A.权证交易
B.期货交易
C.期权交易
D.远期交易
9.非交易性过户主要有以下（BCD）几种情况。
A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
C.法院判决等引起的记名证券权益人变更
D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格
A选项属于交易性过户
11.关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有（CD）。
A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20％
C.当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D.合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
每个合格投资者可分别......
13.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（
ABC
）。
A.首次公开上市发行的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.集合竞价阶段交易的股票
15.投资者教育具体应重点突出的内容包括（ABC）。
A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
17.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下说法正确的有（ABD）。
A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请
C.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”
D.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
19.严格内部管理的具体措施一般包括（ACD）。
A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督
B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度
C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确
D.明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等
25.以下属于专项资产管理业务特点的有（BC）。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.特定性，即要设定特定的投资目标
C.通过专门账户经营运作
D.投资范围有限定性和非限定性之分
A选项应修改为：
综合性D、集合资产的
29.（AC）应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报中国证监会.
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.期货交易所
D.资产托管机构
30.信息技术风险控制的措施包括（BC）。
A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B.建立完善的融资融券业务信息技术系统
C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
6.下列（ACD）属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。
A.1天企业债回购
B.2天企业债回购
C.3天企业债回购
D.7天企业债回购
37.在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（AC）业务。
A.现券买卖
B.债券登记
C.逆回购
D.债券托管
非金融机构应委托结算......购买本科目，查看解析内容?
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38.全国银行间市场买断式回购的（BCD）由交易双方确定。
A.到期交付方式
B.首期交易净价
C.到期交易净价
D.回购债券数量
买断式回购以净价交易......
40.证券登记按照性质划分可以分为（ABD）
A.初始登记
B.变更登记
C.债券登记
D.退出登记
5.某证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。
（B）
A.正确
B.错误
只能在上海（审题）
6.金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动.（B）
A.正确
B.错误
9.证券交易所系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对.符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的，订单失效.（B）
A.正确
B.错误
证券交易所系统主机接......购买本科目，查看解析内容?
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10.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。
（B）
A.正确
B.错误
不可以少于1000股（审题）
11.如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，深圳证券交易所取中间价为成交价格.（B）
A.正确
B.错误
根据《深圳证券交易所交易规则》规定，两个以上价格符合集合竞价时成交价确定条件的，取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价；买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价，盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。
16.无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。
（B）
A.正确
B.错误
21.补办原号和更换新号码的证券账户卡都属于补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，两者在性质上相同.（B）
A.正确
B.错误
22.投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。
（B）
A.正确
B.错误
25.上海证券交易所实行全面指定交易制度，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按照银行活期存款利率计算.（B）
A.正确
B.错误
29.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等.（A）
A.正确
B.错误
董事会是最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
32.非上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。
（A）
A.正确
B.错误
35.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10％.（B）
A.正确
B.错误
参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15％.
36.证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。
（B）
A.正确
B.错误
对集合资产管理业务实......严格的业务隔离制度。
37.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3％.（B）
A.正确
B.错误
一个集合资产管理计划..10%（审题）
40.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况,证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存.（B）
A.正确
B.错误
证券公司受理向客户融资融券业务申请前
41.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。
（B）
A.正确
B.错误
44.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报.（
B
）
A.正确
B.错误
46.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。
（B）
A.正确
B.错误
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47.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。
（B）
A.正确
B.错误
未了结相关融券交易前.....
49.债券质押式回购交易实质是一种以债券为标的物的拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的中长期融资方式.（B）
A.正确
B.错误
债券质押式回购交易实
52.证券交易所债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省略百分号（％）.（
B
）
A.正确
B.错误
59.托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。
（A）
A.正确
B.错误
证券交易所债券回购交.
38.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同，在业务恢复时该合同方可执行.（B）
A.正确
B.错误
证券公司被中国证监会暂停期间不可以签订新的定向资产管理合同
4.证券交易所会员应当于（B）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.每年4月30日前
B.每月前7个工作日内
C.每年7月30日前
D.每月后7个工作日内
证券交易所会员应当向......购买本科目，查看解析内容?
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5.我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得（B）。
A.从证券登记结算公司的收益中提取
B.从证券登记结算公司的资本金中提取
C.从证券登记结算公司的业务收入中提取
D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
7.柜台交易的转让价格一般由（B）报出。
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证监会
9.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（B）作为第一优先原则.
A.时间优先原则
B.价格优先原则
C.数量优先原则
D.客户优先原则
10.在委托时，（B）的身份确认可不由密码控制。
A.电话自动委托
B.电话转委托
C.自助委托
D.网上委托
12.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需（A）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）.
A.13．0672
B.13．0922
C.13．0822
D.13．0902
14.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（D）。
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
21.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担（C）的法律责任.
A.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以
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