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证券基础知识试题

一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多项选择、错选、不选均不得分）

1．证券市场两个最基本和最主要的品种是〔　　〕。

A．股票和基金证券

B．债券和金融期货

C．股票和债券

D．基金证券和金融期货

2．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖〔　　〕，影响货币供给量进行宏观调控。

A．金融债券或公司债券

B．公司债券或政府机构债券

C．政府债券或政府机构债券

D．政府债券或金融债券

3．以下关于我国社保基金的表达，不正确的选项是〔　　〕。

A．主要由两部分组成：

一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债

D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%

4．在证券市场起中介作用的机构是〔　　〕和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

A．证券登记结算机构

B．证券公司

C．证券业协会

D．证券交易所

5．1602年，在〔　　〕成立了世界上第一个股票交易所。

A．英国的伦敦

B．美国的纽约

C．美国的华盛顿

D．荷兰的阿姆斯特丹

6．1918年夏天成立的〔　　〕是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．北平证券交易所

B．青岛市物品证券交易所

C．天津市企业交易所

D．上海华商证券交易所

7．截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、〔　　〕家内地基金公司获准在香港设立

分支机构。

A．3

B．4

C．5

D．11

8．以下关于股票的性质描述错误的选项是〔　　〕。

A．股票是综合权利证券

B．股票是证权证券、资本证券

C．股票是有价证券

D．股票是非要式证券

9．股票按股东享有权利的不同，可以分为〔　　〕。

A．记名股票和无记名股票

B．有面额股票和无面额股票

C．普通股票和优先股票

D．份额股票和比例股票

10．以下关于股份回购表达错误的选项是〔　　〕。

A．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购

B．我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外

C．各国监管法规对股份回购有不同的态度

D．通常股份回购会导致公司股价暴跌

11．以下属于财政政策手段的是〔　　〕。

A．公开市场业务

B．存款准备金制度

C．再贴现政策

D．调节税率

12．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散

或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的〔　　〕以上通过。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

13．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次

是〔　　〕。

A．普通股股东、债权人、优先股股东

B．债权人、优先股股东、普通股股东

C．优先股股东、普通股股东、债权人

D．优先股股东、债权人、普通股股东

14．某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以

后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于〔　　〕。

A．累积优先股

B．参与优先股

C．可赎回优先股

D．可转换优先股

15．由H股、N股、S股等构成的是〔　　〕。

A．境外上市外资股

B．境内上市外资股

C．社会公众股

D．红筹股

16．债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺

按一定利率定期支付利息并到期归还本金的〔　　〕凭证。

A．所有权

B．使用权

C．转让权

D．债权债务

17．根据发行主体的不同，债券可以分为〔　　〕。

A．实物债券、凭证式债券和记账式债券

B．零息债券、附息债券和息票累积债券

C．政府债券、金融债券和公司债券

D．中央债券和地方债券

18．在国际市场上，〔　　〕的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的

一种债券。

A．无期国债

B．长期国债

C．中期国债

D．短期国债

19．关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的选项是〔　　〕。

A．针对机构投资者发行

B．采用实名制，不可流通转让

C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

D．采用电子方式记录债权

20．我国和〔　　〕一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。

A．日本

B．美国

C．英国

D．德国

21．中央银行票据本质上属于特殊的〔　　〕。

A．企业债券

B．政府债券

C．金融债券

D．公司债券

22．我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要

投资者出现在〔　　〕阶段。

A．再度发展期

B．发展期

C．整顿期

D．萌芽期

23．〔　　〕是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

A．外国债券

B．欧洲债券

C．美洲债券

D．亚洲债券

24．一般认为，基金起源于〔　　〕，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。

A．法国

B．美国

C．英国

D．德国

25．在我国，根据《证券投资基金运作管理方法》的规定。

〔　　〕以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

26．关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述错误的选项是〔　　〕。

A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF

C．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份

D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

27．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是〔　　〕。

A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

28．目前，我国股票基金大部分按照〔　　〕比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于〔　　〕，货币基金的管理费率为0．33%。

A．2．5%，l%

B．2%，2．5%

C．1．5%，l%

D．1．5%，l．5%

29．按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则表达错误的选项是〔　　〕。

A．对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C．有充足理由说明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D．估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

30．以下选项中，对公司型基金描述错误的选项是〔　　〕。

A．公司型基金在组织形式上与股份类似

B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D．公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

31．以下不属于独立衍生工具的是〔　　〕。

A．可转换公司债券

B．互换和期权

C．期货合同

D．远期合同

32．交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约称为〔　　〕。

A．金融期货

B．金融期权

C．结构化金融衍生工具

D．金融远期合约

33．最基础的金融衍生产品是〔　　〕。

A．金融远期合约

B．金融期货

C．金融期权

D．金融互换

34．截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为〔　　〕。

A．37%

B．62%

C．72%

D．87%

35．2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，假设期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，假设期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为〔　　〕。

A．20%

B．25．5%

C．31．66%

D．30．5%

36．根据〔　　〕划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．协定价格与基础资产市场价格的关系

B．合约所规定的履约时间的不同

C．基础资产性质的不同

D．选择权的性质

37．我国《上市公司证券发行管理方法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为〔　　〕年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。

A．4

B．5

C．6

D．10

38．〔　　〕是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A．中央存托公司

B．信托投资公司

C．托管银行

D．存券银行

39．按发行对象分类，证券发行分为〔　　〕。

A．公募发行和私募发行

B．私下发行和内部发行

C．直接发行和间接发行

D．场内发行和场外发行

40．上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的〔　　〕。

A．90%

B．85%

C．80%

D．70%

41．债券发行的定价方式以〔　　〕最为典型。

A．询价方式

B．公开招标

C．协商定价方式

D．上网竞价方式

42．关于股份申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的选项是〔　　〕。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

C．公司股本总额不少于人民币5000万元

D．公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

43．中小企业股票的收盘价通过收盘前最后〔　　〕分钟集合竞价的方式产生。

A．2

B．3

C．5

D．10

44．代办股份转让系统始建于〔　　〕。

A．2004年10月

B．2003年6月

C．2002年10月

D．2001年6月

45．关于中证规模指数论述错误的选项是〔　　〕。

A．中证500指数属于中证规模指数

B．中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

C．中证指数于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

D．两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超

过l00%

46．最普通、最基本的股息形式是〔　　〕。

A．建业股息

B．财产股息

C．现金股息

D．股票股息

47．我国第一家专业性证券公司是〔　　〕。

A．国泰君安证券公司

B．深圳特区证券公司

C．中信证券公司

D．华泰证券公司

48．我国证券公司的设立实行审批制，由〔　　〕依法对证券公司的设立申请进行审查，决定

是否批准设立。

A．国务院

B．财政部

C．中国银监会

D．中国证监会

49．《证券公司风险控制指标管理方法》建立了以〔　　〕为核心的风险控制指标体系和风险监

管制度。

A．总资产

B．净资产

C．净资本

D．净收益

50．证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不

低于〔　　〕。

A．3000万元

B．1亿元

C．2亿元

D．3亿元

51．以下可以担任某证券公司独立董事的人员是〔　　〕。

A．持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员

B．从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员

C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

52．证券公司合规总监的履职保障不包括〔　　〕。

A．必要的工作条件

B．知情权

C．独立性

D．监督权

53．证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的〔　　〕计算经

纪业务风险资本准备。

A．1%

B．2%

C．3%

D．5%

54．2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于〔　　〕起生效。

A．2006年1月1日

B．2006年5月1日

C．2006年7月1日

D．2006年10月1日

55．根据《证券发行与承销管理方法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的

询价对象不足20家，发行〔　　〕亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人

不得定价并应中止发行。

A．3

B．4

C．5

D．6

56．招股说明书的有效期为〔　　〕，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起

计算。

A．10个月

B．6个月

C．5个月

D．3个月

57．以下不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是〔　　〕。

A．降低非系统性风险

B．降低系统性风险

C．保护投资者

D．保证证券市场的公平、效率和透明

58．操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违

法所得不足30万元的，处以〔　　〕的罚款。

A．30万元以上l00万元以下

B．20万元以上l00万元以下

C．30万元以上300万元以下

D．50万元以上300万元以下

59．上市公司信息披露应遵循的原则不包括〔　　〕。

A．公平原则

B．真实原则

C．准确原则

D．完整原则

60．取得执业证书的人员，连续〔　　〕年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销

其执业证书。

A．2

B．3

C．5

D．7

二、多项选择题（本类题共40小题，每题l分，共40分。

每题备选答案中，有两个或

两个以上符合题意的正确答案。

多项选择、少选、错选、不选均不得分）

1．证券是指〔　　〕。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．各类证明持有者身份和权利的凭证

C．用以证明或设定权利所做成的书面凭证

D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

2．近年来，全球各主要市场均开设了〔　　〕交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌

交易。

A．衍生证券投资基金

B．股票基金

C．上市开放式基金

D．交易所交易基金

3．不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为〔　　〕。

A．风险偏好型

B．风险中立型

C．风险回避型

D．风险追逐型

4．在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现

了一体化趋势。

具体反映为〔　　〕。

A．从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

B．从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现

跨境投资

C．从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场

在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

D．从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数

量和发行规模日益扩大

5．根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包

括〔　　〕。

A．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

D．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事8股交易

6．股票具有的特征包括〔　　〕。

A永久性

B．流动性

C．参与性

D．收益性

7．记名股票的特点包括〔　　〕。

A．股东权利归属于记名股东

B．可以一次或分次缴纳出资

C．转让相对复杂或受限制

D．便于挂失，相对安全

8．影响股票价格变动的基本因素有〔　　〕。

A．行业与部门因素

B．心理因素

C．公司经营状况

D．宏观经济与政策因素

9．许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则

是〔　　〕。

A．只能用留存收益支付

B．公司在无力偿债时不能支付红利

C．红利的支付不能减少其注册资本

D．股利的支付可适当减少法定公积金

10．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。

具体包括〔　　〕。

A．发起人股份

B．优先股

C．募集法人股份

D．国有法人持股

11；债券的特征包括〔　　〕。

A．流动性

B．永久性

C．收益性

D．安全性

12．目前我国发行的普通国债有〔　　〕。

A．财政债券

B．凭证式国债

C．记账式国债

D．储蓄国债（电子式）

13．以下关于地方政府债券的阐述正确的选项是〔　　〕。

A．我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券

B．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责

任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

C．我国以金融债券的形式发行地方政府债券

D．地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类，可以分为一般债券（普通债券）和专

项债券（收益债券）

14．我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有〔　　〕。

A．发行定价方式不同

B．发行主体的范围不同

C．担保要求不同

D．发行方式以及发行的审核方式不同

15．国际债券的发行人主要是〔　　〕。

A．银行或其他金融机构

B．工商企业及国际组织

C．各国政府、政府所属机构

D．自然人

16．我国《证券投资基金法》的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑，

从此证券投资基金进入崭新的发展阶段，此阶段呈现出的特点有〔　　〕。

A．基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

B．基金产品差异化日益明显

C．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

D．基金的投资风格趋于多样化

17．决定基金期限长短的因素主要有〔　　〕。

A．发行规模

B．宏观经济形势

C．基金份额交易方式

D．基金本身投资期限的长短

18．分级基金又被称为〔　　〕。

A．结构型基金

B．可别离交易基金

C．ETF

D．LOF

19．我国《证券投资基金法》规定，有以下〔　　〕情形之一的，基金托管人职责终止。

A．被依法取消基金托管资格

B．被基金份额持有人大会解任

C．因违法违规行为被监管机构调查

D．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

20．证券投资基金的主要投资风险包括〔　　〕。

A．市场风险

B．管理能力风险

C．技术风险

D．巨额赎回风险

21．根据产品形态，金融衍生工具可分为〔　　〕。

A-交易所交易的衍生工具

B．OTC交易的衍生工具

C．嵌入式衍生工具

D．独立衍生工具

22．金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在〔　　〕。

A．交易目的不同

B．交易对象不同

C．交易价格的含义不同

D．交易方式和结算方式不同

23．金融期货的基本功能有〔　　〕。

A．套期保值功能

B．价格发现功能

C．投机功能

D．套利功能

24．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换

现金流的金融交易，可分为〔　　〕。

A．货币互换

B．利率互换

C．股权互换

D．信用互换

25．以下属于权证要素的是〔　　〕。

A．权证类别

B．标的

C．行权价格

D．行权比例

26．证券发行市场的作用主要表现在〔　　〕。

A．为政府宏观部门调控经济提供手段

B．为资金需求者提供筹措资金的渠道

C．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

D．为资金供给者提供投资的时机，实现储蓄向投资转化

27．股票发行的定价方式，可以采取〔　　〕。

A．询价方式

B．协商定价方式

C．公开招标方式

D．上网竞价方式

28．公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交

易所可以对该股票做出的决定有〔　　〕。

A．特别处理

B．暂停上市

C．终止上市

D．退市风险警示

29．场外交易市场具备的功能是〔　　〕。

A．场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

B．场外交易市场是证券发行的主要场所

C．场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所

D．场外交易市场是证券交易所的必要补充

30．以下属于加权股价指数的是〔　　〕。

A．拉斯贝尔加权指数

B派许加权指数

C．综合指数

D．费雪理想式

31．证券公司自营业务应当建立健全〔　　〕的投资决策与授权机制。

A．高度集中

B．权责统一

C．相对集中

D．权责别离

32．以下关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的选项是〔　　〕。

A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B．具有满足业务需要的技术系统

C．配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名

具有期货从业人员资格的业务人员

D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等

制度

33．证券公司合规总监的任职条件有〔　　〕。

A．从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

B．取得证券公司高级管理人员任职资格

C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知

识和技能

D．在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

34．证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措

施有〔　　〕。

A．限制业务活动

B．责令暂停部分业务

C．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

D．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

35．根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机

构申请证券评估资格，应当符合的条件是〔　　〕。

A．按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

B．净资产不少于200万元

C．半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

D．最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

36．《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的选项是〔　　〕。

A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、

完整

C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期

限内提供有关信息、资料

D．监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

37．有以下〔　　〕情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的

B．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场

秩序并造成严