石油行业井下作业安全生产标准化评分办法.docx
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石油行业井下作业安全生产标准化评分办法
石油行业井下作业安全生产标准化评分办法
说明
1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化井下作业实施规范》（AQ2041-2012）的有关规定，制定本评分办法。
2.本评分办法适用于石油行业井下作业单位安全生产标准化评审。
3.满足下列要求的井下作业单位方可参加安全生产标准化等级评审：
——依法取得安全生产许可证；
——在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；
——建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。
4.井下作业单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。
一级要素分值明细表
要素
分值
1.领导责任和承诺
1.
30
2.健康、安全与环境（HSE）方针
20
3.策划
2.
150
4.组织机构、资源和文件
3.
200
5.实施和运行
4.
400
6.检查
5.
150
7.管理评审
6.
50
总分
1000
标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。
换算公式如下：
标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100
式中：
标准中的赋分是指井下作业单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；
标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。
5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。
6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。
标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。
等级划分标准如下：
安全生产标准化等级划分表
评定等级
标准化得分
安全绩效
一级
≥90
评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故
二级
≥75
三级
≥60
7.安全生产标准化等级有效期为3年。
在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。
石油行业井下作业安全生产标准化评分办法
一级
要素
二级要素
标准要求
分值
符合性判断
扣分标准
领导责任和承诺
（30分）
责任
（15分）
建立、健全本单位的安全生产责任制
3
建立、健全符合本单位实际的领导、部门和基层岗位安全生产责任制
每少一项领导岗位责任制，扣1分；每少一项其它岗位责任，扣0.5分
组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程
3
制定覆盖全部生产过程的安全生产规章制度和操作规程
每少一项规章制度，扣1分；每少一项操作规程，扣0.5分
保障本单位安全生产投入的有效实施
2
建立评定期内安全生产投入明细表
无明细表，不得分；每少一年度明细表，扣1分；每少一项安全生产投入，扣0.5分
督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患
3
建立安全隐患排查及采取的控制措施的相关资料
无相关资料，不得分；每一项安全隐患未采取控制措施，扣0.5分
组织制定并实施本单位的应急预案
2
制定符合专业实际的应急预案并实施
未制定，不得分；每少一项预案，扣0.5分
及时、如实报告生产安全事故
2
制定生产安全事故报告制度并落实
谎报、瞒报一次，不得分；迟报一次扣1分；记录一项不符合要求，扣0.5分
承诺
（10分）
主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺
10
利用文件、广播、电视或网络等形式公开
无承诺，不得分；未公开，扣2分
遵守国家和所在地法律、法规及相关规定
承诺中未包括，扣2分
尊重所在地风俗习惯
承诺中未包括，扣2分
提供必要的人力、物力、财力资源
承诺中未包括，扣2分
持续改进HSE体系
承诺中未包括，扣2分
安全文化建设（5分）
井下作业单位应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观
2
组织安全生产月活动记录或影像资料
未组织开展活动，扣2分
1
环境日活动记录或影像资料
未组织开展活动，扣1分
1
11.9消防日活动记录或影像资料
未组织开展活动，扣1分
1
其它活动记录或影像资料
未组织开展活动，扣1分
HSE方针
（20分）
/
HSE方针应符合法律法规要求，与本单位生产实际相一致，并传达到员工
5
内容符合法律、法规和有关要求
不符合相关法律、法规和有关要求的，不得分
5
内容与本专业生产实际相适应
每一处不相适应，扣1分
10
利用文件、广播、电视或网络等形式对全员传达或告知
未进行传达或告知，不得分；传达未全面覆盖，扣2分
策划
（150分）
危害因素辨识风险评价和风险控制
（70分）
应每年组织一次全面的危害因素辨识活动；针对现场设备设施、生产工艺或生产作业活动中存在的固有危害因素进行识别，形成危害因素清单
20
原油、天然气、硫化氢、修井液及添加剂、压裂（酸化）液、液态氮（二氧化碳）、高温蒸汽等介质危害识别结果
未进行危害辨识，不得分；无记录危害因素清单，扣10分；已辨识，但内容不全，每少一点项，扣0.5分
作业机、井架、游动提升系统、井控装置、循环系统、压裂（酸化）车组、蒸汽发生器、加热炉、锅炉、压力容器、海上作业平台、平台上设备设施危害识别结果
试油（气）、测试、修井、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、海上作业平台等作业现场危害识别结果
起下钻、射孔、测试、洗压井、诱喷放喷、套磨铣、定向侧钻、压裂（酸化）、防砂、堵水、稠油试采等工艺流程危害识别结果
浓雾、暴雨雷电、沙尘暴、风暴潮、高温、洪凌汛、泥石流等自然环境危害识别结果
在作业现场人员的危害识别结果
对于识别出的危害因素，组织风险评估，确定出井喷失控、硫化氢事故（中毒）、火灾爆炸、洪（凌）汛、海难、沙尘暴、山体滑坡等不可接受的风险不可接受的风险，进行分级管理
10
确定出井喷失控、硫化氢事故（中毒）、火灾爆炸、洪（凌）汛、海难、沙尘暴、山体滑坡等不可接受的风险，组织风险评估，进行分级管理。
对于属于上级管理的风险进行上报的记录
未进行评估，不得分；未进行分级，不得分；无上报记录，不得分；重要风险因素每缺一项，扣1分
根据风险级别制定相应的削减或控制措施
10
制定了风险的控制措施，具有相应记录
无控制措施和相应记录，不得分；措施记录内容每一项不符合，扣0.5分
根据风险识别与评价的结果，对试油（气）、修井、测试、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、海上作业平台等关键装置或要害部位确定领导干部联系点。
领导干部定期到联系点检查，并保存记录
3
建立试油（气）、修井、测试、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、海上作业平台等关键装置或要害部位登记表
没有登记表，不得分；每少一项，扣0.5分
2
对试油（气）、修井、测试、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、海上作业平台等关键装置或要害部位，建立领导干部安全联系制度
未建立联系制度，不得分；每少一处未确定，扣0.5分
3
对应的关键装置和要害部位有确定的安全联系人
未确定联系人，不得分；每少一处未确定，扣0.5分
2
安全联系人的定期联系记录
无记录，不得分；毎少一项，扣0.5分
应按照国家相关规定的要求，每年至少组织1次全面的安全生产事故隐患排查活动，或根据风险评价确定的不可接受风险，对构成事故隐患的，进行登记、建立隐患信息档案
5
建立隐患整改制度，明确隐患管理部门，每年至少组织一次全面的安全生产事故隐患排查活动
未建立制度，不得分；未明确部门，不得分；未开展活动，不得分
5
制定隐患治理方案；
建立隐患信息档案
未制定隐患治理方案，不得分；未建立隐患信息档案，不得分；内容每一项不符合，扣0.5分
应按重大危险源安全管理制度对危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全管理技术措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案
5
进行重大危险源辨识和安全评估，制定重大危险源安全管理技术措施
未进行辨识评估，不得分；无管理技术措施，不得分；每少一项，扣1分
5
对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案
未建档，不得分；未进行备案，不得分；每少一项扣1分
法律法规和其他要求
（30分）
应对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，并定期更新与公布
10
明确管理部门负责HSE法律法规识别、跟踪和管理工作
部门未明确，不得分
10
所采用的法律法规、标准规范目录清单涵盖了生产经营活动相关的业务领域
无规范目录清单，不得分；每一项不符合，扣1分
10
每年更新并公布
没有进行更新、公布，不得分；每一项不符合，扣1分
目标
和指标
（20分）
应根据本单位安全生产的实际，明确井喷、硫化氢事故（中毒）、人身伤亡、火灾爆炸、海上溢油、海难等HSE目标
10
明确井喷、硫化氢事故（中毒）、人身伤亡、火灾爆炸、海上溢油、海难等HSE目标
没有建立明确目标，不得分；一项不明确，扣1分
应制定年度HSE指标，层层签订HSE责任书
10
制定年度HSE指标，层层签订HSE责任书
未制定指标，不得分；未签订HSE责任书，扣2分，下级HSE指标不明确，每项扣1分
计划
与方案
（30分）
应根据HSE目标指标，制定年度HSE工作计划或工作要点
5
年度HSE工作计划或工作要点，目标分解，指标量化
无年度HSE工作计划或工作要点，不得分；目标未分解扣1分，指标未量化，扣1分
5
确定风险辨识、隐患治理、教育培训、交通管理、自然灾害防控等年度重点工作
未确定年度重点工作，不得分；每少一项，扣0.5分
5
制定了重点工作的组织保障和技术保障措施
未制定措施，不得分；每少一项，扣1分
应对排查出的事故隐患编制隐患治理计划，制定隐患治理方案或监控措施，并予以实施。
做到隐患整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”
10
编制隐患治理计划，制定隐患治理方案或监控措施
未制定计划、方案或监控措施，不得分；每少一项，扣1分
5
落实隐患整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”
未落实，不得分；每少一项，扣1分
组织机构、资源和文件
（200分）
组织机构和职责
（20分）
应成立HSE委员会
5
成立HSE委员会并形成文件
未成立HSE委员会，不得分；未及时调整，扣2分
应设置HSE管理部门，基层单位设置HSE管理小组或HSE管理岗
5
单位设置HSE主管部门，基层单位设HSE管理小组或专（兼）职HSE岗位
部门未设置，不得分；小组未设置，扣1分；每缺少一个岗位，扣0.5分
应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和基层队以及各岗位的HSE职责
10
制定HSE责任制并明确职责
未制定HSE责任制，不得分；责任制每一项不符合，扣0.5分
HSE管理者代表
（10分）
主要负责人应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表，分管安全生产工作
4
任命HSE管理者代表并以文件形式明确
未明确管理者代表，不得分；无任命文件，扣2分
HSE管理者代表应取得安全资格证书
3
管理者代表取得安全资格证书
未取得安全资格证书，不得分
HSE管理者代表全面负责本单位HSE管理体系的运行与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况
3
形成HSE管理体系运行情况工作报告
无相关工作报告，不得分
资源
（45分）
人力
资源
HSE管理部门配备专职HSE管理人员或HSE监督人员
5
HSE管理部门配备专职HSE管理人员或HSE监督人员
300人以上单位未配备专职的，不得分；300人以下单位未配备专、兼职的，不得分，岗位每缺员1人次，扣0.5分
基层队配备专（兼）职HSE管理人员或HSE监督人员
5
基层队配备专（兼）职HSE管理人员或HSE监督人员
未配备，不得分；每缺员1人，扣0.5分
移动式海上作业平台应设专（兼）职HSE监督人员，有专职医生驻岗
5
移动式海上作业平台应设专（兼）职HSE监督人员，专职医生驻岗
未设专（兼）职HSE监督人员，不得分；岗位每缺员1人次，扣0.5分；无专职医生驻岗，不得分；岗位每缺员1人次，扣0.5分
物力
资源
应提供个体防护用品及防护用具
10
按配备标准发放安全带、工作服、绝缘手套、安全鞋、护目镜、安全帽、耳塞或护耳罩、救生衣等个体防护用品及防护用具，并建立记录
未配备，不得分；无发放记录，扣2分；配备不齐，每缺少1项，扣0.5分
应提供安全设备设施及附件
10
按要求配备正压式空气呼吸器、防坠落装置、逃生装置、防碰装置、防爆通风设施、漏电保护器、报警设备、救生艇筏、助航系统、通讯等安全设备及附件，并建立记录
未配备，不得分；无发放记录，扣2分；配备不齐，每缺少1项，扣0.5分
应提供应急物资
5
按要求配备加重和处理材料、除硫剂、溢油分散剂、吸油毡、消防器材、急救药箱、船体堵漏材料等应急物资
未配备，不得分；每少一类，扣0.5分
安全生产投入
按有关规定提取和使用安全生产费用（3分）
3
按规定提取并使用安全生产专项费用
无安全专项费用，不得分，提取不足的，扣1-3分
建立费用台账，专款专用（2分）
2
建立安全生产专项费用使用台账，并专款专用
无台账，不得分
能力和培训
（65分）
员工应具有与岗位相适应的教育培训经历
6
操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训
未培训，不得分；每少1人次，扣1分
6
新入厂人员在上岗前应经过三级安全教育培训
未培训，不得分；每少1人次，扣1分
6
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训
未培训，不得分；每少1人次，扣1分
6
操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行队级和班组安全教育培训
未培训，不得分；每少1人次，扣1分
6
从事特种作业的人员进行特种作业操作资格培训
未培训，不得分；每少1人次，扣1分
员工应具备岗位风险辨识和应急处置能力
5
现场技能抽查员工是否具备岗位风险辨识和应急处置能力
每1人不具备，扣0.5分，
没有职业禁忌症
5
岗位人员满足岗位要求，二级甲等及以上医院出具的健康体检证明；对怀疑有职业禁忌症的，具有卫生防疫部门出具的鉴定
每发现一例岗位禁忌证，扣1分
应按安全培训计划安排岗位员工进行培训，取得国家、行业要求的下列证书
6
主要负责人、安全管理人员安全资格证书
主要负责人未取证，不得分；安全管理人员每人次不符合，扣0.5分
7
基层队队长、副队长、HSE管理人员、HSE监督人员、技术员、班长（司钻）、作业机司机和作业工等井控证；从事含有硫化氢作业的现场人员硫化氢防护技术培训证
每人次不符合，扣0.5分，
6
从事特殊作业的岗位人员按照法律法规的要求应取得相应的资格证书
每人次不符合，扣0.5分
6
涉海作业人员海上石油作业安全救生资格证、硫化氢防护技术培训证、健康证
每人次不符合，扣0.5分
沟通、参与和协商
（10分）
应建立内外部HSE信息沟通的渠道
2
通过文件、报表、内部刊物、网络或会议、电话记录等方式，进行内部信息沟通
无记录，不得分；每少一项，扣0.5分
3
通过报表、宣传材料或会议、电话记录等方式，进行外部信息沟通
无有效沟通渠道，不得分；无记录，扣2分
鼓励员工参与和协商HSE方针目标、规划、制度的制定和评审，参与风险辨识与控制措施的制定与实施，参与隐患排查及事故处理调查等事务
5
员工参与HSE事务的活动记录，如：
HSE活动记录、合理化建议、职代会HSE提案、参与隐患排查等
无相关记录，不得分；记录每一项不符合，扣0.5分
文件
（30分）
应编制管理手册、程序文件等体系文件
10
建立有效的管理手册、程序文件等体系文件
无体系文件，不得分；内容每一项不符合，扣0.5分
安全管理制度
10
建立安全生产考核、隐患排查治理、重大危险源、教育培训、消防、设备设施、劳动保护用品、职业健康、井控、危险化学品、交通、涉海、事故、领导干部联系点、HSE例会、HSE责任制等管理制度
无制度，不得分；每少一项，扣0.5分
作业许可制度
5
建立动火、高处/舷外、大型吊装、受限空间、临时用电等作业许可制度
无制度，不得分；每少一项，扣0.5分
操作规程及作业指导书
5
制定试油（气）、测试、修井、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、平台（船）拖航就位、升降压载等操作规程或作业指导书
无文件，不得分；每少一项，扣0.5分
文件
控制
（20分）
应按文件管理制度对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行管理
5
落实文件管理制度
无文件管理制度，不得分
5
建立文件修订记录
无修订记录，不得分；每少一项记录，扣0.5分
5
建立文件收发、留存、销毁记录
每缺少一项记录，扣0.5分
5
建立体系文件清单
无体系文件清单，不得分
实施
和运行
（400分）
设施
完整性
（75分）
井下作业设备与安全设施应同时配套、安装、使用。
海上作业平台（船）需经入级和法定检验，海上作业平台（船）及滩海陆岸上的专用设备应经发证检验机构的检验
10
作业设备在购置时，其消防设施、救生与逃生设施、安全防护设施、有毒有害气体检测仪器等安全设施设备及附件，按要求同时配套、安装、使用
未配备，不得分；每一项不符合，扣0.5分
5
海上移动式作业平台、固定式平台和滩海陆岸设施上装有的井下作业专业设备经发证检验机构检验并持有相关检验证书
未检验、无证书，不得分；每一项不符合，扣0.5分
海上作业平台（船）建造的安全评价、设计审查、竣工验收应符合政府安全监管部门要求
10
按要求对海上作业平台（船）进行安全评价、设计审查、竣工验收，并建立相关文件资料
未进行安全评价、设计审查、竣工验收，不得分；无相关文件资料，扣5分；资料每一项不符合，扣1分
应落实试油（气）、测试、修井、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采等各作业设备设施运行、操作和维护的管理责任及规程。
落实海上作业专业设备设施运行、操作和维护的管理制度，对设备设施登记建档
15
落实作业机组、井控装置、压裂（酸化）车组、蒸汽发生器、油气分离器、压力容器及安全防护等设备设施运行、操作和维护的管理责任及规程，并建立设施台账档案、设备设施的现场管理记录；明确设备设施运行、操作和维护的责任人
无台账档案，扣5分；无现场管理记录，扣5分；记录不完善、无运行、操作和维护责任人，每一项，扣1分
10
建立海上作业平台（船）：
升降系统、船体结构、拖带锚泊系统、消防系统、救生系统、通讯系统、动力系统等设备责任及规程，并建立相关档案、注册及检验报告
无设备档案，扣5分；未注册或未检验，扣1分
应对设备设施采购实施质量控制，监控安装过程，投用前进行检查和确认
15
保存设备设施采购技术协议（或技术要求）、安装施工档案、投用前检查（验收）资料
无采购技术协议（或技术要求），无安装施工档案，投用前没有进行检查（验收），每缺一项扣1分
应对报废设备设施进行风险及影响分析，对存在危害的设备设施制定出处置方案
10
制定设备设施报废处理方案。
压裂车使用的放射源的报废按照国家规定的报废程序进行申报和处置
无处理方案，不得分；每缺一项扣1分
承包商和供应商管理（55分）
应与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中有HSE方面的内容。
对承包商和供应商实施准入管理，不应将工程项目发包给不具备相应资质的承包商和供应商
15
签订HSE合同或协议；审查承包商、供应商资质；建立准入资料
HSE合同或协议每一项不符合，扣1分；承包商、供应商资质每一项不符合，扣1分；准入资料每一项不符合，扣1分
应对承包商和供应商进行监督和检查，应统一协调管理本作业现场内的承包商的作业活动
15
进行监督检查并建立并保存记录；对作业现场统一管理，并建立协调记录
未监督检查，不得分；未统一管理，不得分；每缺少一项记录，扣1分；记录每一项不符合，扣0.5分
承包商制定的应急预案应纳入井下作业单位应急预案的管理中；应服从作业现场安全管理，在应急情况下，实行联动机制
15
承包商制定的应急预案内容包含有射孔、录井、定向、测井等技术服务相关方联动要求；作业现场应急情况下，与相关方实行联动机制
应急预案无相关方联动要求，每缺一项扣1分；不能实行联动机制，每一次，扣1分
应对承包商和供应商进行HSE工作业绩评价，及时更新合格承包商和供应商名录
10
对承包商和供应商进行HSE绩效评价并建立相应记录；及时更新合格承包商和供应商名录
未进行评价，不得分；未及时更新名录，不得分；记录每一项不符合，扣0.5分
社区和公共关系
（15分）
应对生产设施相关方进行调查，并与相关社区和部门建立联系
5
陆地井下作业单位应与周边企事业单位、村庄等周边相关方建立起联系；海上井下作业单位（或由所在采油平台）与渔业部门、海事部门等建立联系，并保持有效沟通
无相关协议及联系方式，不得分；联系不全，每缺一部门扣1分，无沟通内容和记录的，扣2分
应履行告知义务，采取各种方式向相关方告知主要安全风险和防范措施
5
履行告知义务，向相关方告知主要安全风险和防范措施并建有相关记录
无告知，不得分；记录每一项不符合，扣1分
应开展改进社区与公共关系的活动
5
开展改进社区与公共关系的活动并建有相关记录
没有开展社区与公共关系改进活动，不得分；记录每一项不符合，扣1分
作业
许可
（60分）
应对包括动火、高处/舷外、大型吊装、受限空间、临时用电等生产过程的危险作业，实施作业许可管理
10
识别危险作业项目，落实作业许可管理制度或程序
无制度或程序的，不得分；每一项不符合，扣0.5分
对危险作业按规定实施作业许可审批作业，许可流程应包括申请、批准、实施、延期、关闭等，对作业风险进行识别、分析，制定并落实控制措施；作业许可票填写内容应符合相关制度或管理程序要求，作业许可票保存期限至少一年
10
落实作业许可制度；填写作业许可票证；作业许可票保存期限至少一年
无作业许可票证，不得分；每一项不符合，扣0.5分
动火作业
8
作业前进行危害辨识，制定风险防范和削减措施，执行“没有动火票不动火，动火防范措施不落实不动火，监护人不在现场不动火”的“三不动火”规定
未进行危害辨识、无施工方案和审批，不得分；每一项不符合，扣1分
高处/舷外作业
8
作业前进行危害辨识，制定风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底，对安全防护设施进行检查禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的等恶劣气象条件下进行露天高处/舷外作业
未进行危害辨识、无施工方案和审批，不得分；每一项不符合，扣1分
大型吊装作业
8
作业前进行危害辨识，制定风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底起重设备在起吊前应进行检查，吊装过程应有专人指挥，特殊吊装应制定吊装作业方案，并经审批。
禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的恶劣气候条件下进行吊装作业
未进行危害辨识、无施工方案和审批，不得分；每一项不符合，扣1分
受限空间作业
8
对受限空间含氧量进行及时检测，对于易燃、易爆设备容器进行可燃或有毒气体检测必要时采取
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