南大档案学期末复习提纲重点.docx
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南大档案学期末复习提纲重点
档案学
考试题型：
一．填空题：
共20空，每空1分，共20分
2．不定项选择题：
共5题，每题2分，共10分。
错选、多选或者不选均不得分
3．简述题：
共5题，每题10分，共50分
4．论述题：
共1题，每题20分，共20分。
（考最后一章）
1.什么是档案？
如何正确理解档案概念和它的本质属性？
档案是社会组织或个人在社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。
档案本质上是社会生活的原始记录，原始记录性是档案的本质属性。
社会性——档案是人们在社会实践活动中形成的，其内容是对社会实践活动内容、过程及结论的原始记录。
自然界自然形成的原始记录物不是档案。
历史性——从时态上讲，档案是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的。
档案是非现行的。
确定性——档案内容信息清晰性、确定性；档案载体的不可或缺性。
原始记录性---档案的本质特性——档案是人们在社会活动中直接形成的原始信息记录，对以往社会实践具有直接的原始记录作用。
2.档案有哪些相关事物？
简述其与档案的相互关系。
主要有信息、文献、文书（文件）、图书、资料、文物等。
档案与信息：
种概念和属概念的关系，档案是信息的一种，是信息大家族中的一个重要成员。
档案是一种最真实、最可靠、最具权威性与凭证性的原生信息资源，从根本上体现着信息的确定性和可靠性。
档案与文献：
内涵不同，外延有大面积交叉重合。
区别：
1、本质及核心含义不同；
2、价值不同；
3、内容系统性不同。
档案与文书：
联系：
主要是实存形态上的直接转化关系。
区别：
1、并非完全转化关系；
2、概念内涵，尤其是本质不同。
档案与图书：
现实中关系密切，管理中有相通之处。
区别：
1、本质不同；
2、社会功能不同；
3、特点不同。
档案与资料：
:
外延有大面积重合，资料的外延一般说来大于档案。
凡是对人们研究、解决某一问题有一定价值的所有相关信息均可称之为资料。
档案部门保存的资料，是围绕档案形成、对了解档案内容及立档单位历史有价值的相关信息。
档案与文物：
根本区别：
内容信息的清晰性和确定性。
实物档案的必要条件之一是技术上的可保存性。
3.简述中外档案载体的演变过程。
●纸张出现前的中国古代档案：
甲骨档案、金石档案、简牍档案、缣帛档案
●纸张出现前的外国古代档案：
石刻档案、泥板档案、纸草档案、羊皮纸档案、蜡板档案、金属档案、棕榈叶档案、桦树皮档案
●纸张出现后的中外近现代档案：
纸质档案、音像档案、电子文件（电子档案）
4.什么是档案价值？
档案的价值形态有哪些？
档案价值是档案主体（档案利用者及其利用需求）与客体（各不同时代产生的各种类型、载体、内容的档案）之间的关系范畴，是主体需要和客体属性的统一和结合。
表现形式：
（1）凭证价值和情报价值。
（2）现实价值和长远价值
（3）第一价值和第二价值
5.档案作用的具体表现有哪些方面？
（1）行政作用：
档案是各级各类机构、社会组织行使职能、从事管理活动的真实记录，这些记录对于该机构、地区乃至国家工作人员察往知来，保持政策、体制、秩序、工作方法的连续性、有效性以及决策的科学性具有不可或缺、无可替代的凭证和参考作用。
（2）业务作用：
档案在生产经营、金融贸易、工程设计、教育卫生、文学艺术、军事外交等业务领域发挥了重要的凭证和参考作用，是业务活动的信息支持和保障。
档案记载了各行各业运营、发展的有关情况、成果、经验和教训，是维持业务活动正常进行的必要条件；档案为业务活动提供的信息支持，有时可产生明显的社会效益和经济效益。
（3）文化作用：
档案是人类所创造的一种宝贵的精神文化财富，对人类社会文化的积累、传播和发展进步发挥着各种功能。
档案是人类记忆的工具，是历史文化遗产的重要组成部分；档案是文化传承的手段，人类文化通过档案的保存和流传得以延伸；档案是文化创新的基础，新的文化往往在借鉴和汲取已有文化的精华中产生。
（4）法律作用：
档案在解决争端、处理案件等活动中发挥着证据作用。
法律作用是档案凭证价值的集中体现。
在政治斗争、军事斗争、经济斗争、外交斗争、解决领土争端等方面，档案的凭证作用十分突出；在维护国家、集体、个人合法权益方面，档案最能够证明权益的归属，具有无可辩驳的证据作用。
（5）教育作用：
在社会教育的诸多素材中，档案以其独特的历史性、直观性和原始性，成为宣传教育的重要材料。
档案作为一种原始记录，翔实地记录了人们创造历史的曲折历程和奋斗足迹，形象生动地反映了社会的方方面面，具有不可抗拒的说服力和感染力；国家各级档案馆大多已成为爱国主义（青少年）教育基地，是档案教育作用的重要体现。
6.试述档案价值实现的规律和条件。
（1）档案价值的扩展律。
表现形式：
由于价值主体扩展导致的档案价值扩展；由于档案作用性质变化导致价值扩展。
（2）档案价值的时效律。
表现形式：
档案与利用者需求之间关系的时效性；档案价值形态的时效性
（3）档案价值的条件律。
档案利用是档案价值产生和实现的中介和必要条件。
档案利用活动的可能性、广泛性及其效果取决于一定的条件。
条件：
（1）社会环境——社会制度、国家有关法规、政策、政治经济形势等对档案利用需求、档案机构可能提供的档案程度有很大的制约作用。
（2）社会档案意识——人们对档案的认识水平以及社会对档案的普遍认识程度会对档案利用需求、档案利用政策和档案服务观念产生重要影响。
（3）档案管理水平——档案管理水平的高低直接影响到档案管理部门提供档案服务、满足社会需求的能力，以及利用者获取所需档案信息的可能性。
7.简述档案事业的基本构成。
（1）档案管理工作
（2）档案行政管理工作
（3）档案教育工作
（4）档案宣传工作
（5）档案科学研究工作
（6）档案国际合作与交流工作
8.谈谈你对我国档案教育结构和教学内容的设置有何建议？
我国的档案教育体系一般包括高等教育、中等教育、在职继续教育和社会教育四个部分。
建议：
我国档案事业的发展需要高、中、初级的档案专业人才有一个合理的比例。
档案教育必须根据一定时期一个国家、地区或专业系统的档案人才需求状况，合理确定高等、中等及在职教育的发展比例，合理配置各类人才的专业知识结构。
9.如何理解我国档案工作的基本原则？
（1）全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则。
国家档案分别由各级、各类档案保管机构集中管理；
全国档案工作在各级人民政府领导下，由各级档案行政管理机构统一、分级、分专业管理；
对党政档案和党政档案工作实行统一管理。
（2）维护档案的完整与安全原则。
维护档案的完整
收集齐全：
凡有保存价值的档案，都要尽量收集齐全，实现一个单位、一个系统、一个地区，直到整个国家真正有保存价值的档案的完整。
整理系统：
凡有保存价值的档案，必须按照它的形成规律，组成有机联系的整体。
维护档案的安全
实体安全：
在管理上和技术上采取相关措施，使档案不受损坏，尽量延长档案的寿命。
内容安全：
对机密档案和需要控制利用范围的档案实行严格管理，确保机密档案不丢失、不泄密，不超范围扩散。
（3）便于社会各方面的利用原则。
便于社会各方面对档案的利用，满足社会对档案的需要，是档案工作的根本目的。
是否便于社会各方面对档案的利用，是检验档案工作效果的重要标准，也是保证档案工作发展的重要条件。
10.档案事业管理体制分为哪些基本类型？
我国现行的档案事业管理体制是什么？
基本类型：
分散式（英国式、瑞士式、美国式）
集中式（中国式、法国式、瑞典式）
档案事业由分散管理逐步向集中统一管理的管理体制过渡发展，集中式管理体制处在不断完善之中。
我国档案事业领导体制几经变化，始终坚持党政档案工作统一管理的基本原则，重视党对档案事业的领导，重视政府部门对档案事业建设与发展的支持。
11.档案室有哪些主要类型？
普通档案室、科技档案室、音像档案室、人事档案室、综合档案室、联合档案室、档案信息中心
12.我国近年来出现了哪些新型档案机构，它们之间有何区别？
（1）文件中心
含义：
是一种社会化、集约化和专业化的档案管理机构，是按地区按系统建立的介于文件形成单位和地方综合性档案馆之间的一种过渡性的档案管理机构。
背景：
最早诞生于二战期间的美国；
甘肃省永靖县1988年成立我国第一个文件中心。
（2）档案寄存中心
含义：
是指由国家综合档案馆设立的、为各类企业、社会团体以及个人提供档案寄存有偿服务的机构。
背景：
国有企业改革中存在管理不善乃至无处可归等情况；
非国有企业档案管理大多比较混乱；
一些社会团体和个人不具备档案保管的充分条件。
（3）档案事务所
含义：
是指提供档案事务服务的一种商业性档案服务机构。
产生背景：
档案业务量迅速增加，档案行政部门监督、指导工作不堪重负。
服务对象：
该行政区域内各级国家综合档案馆，各机关、团体、企业、事业单位，乡（镇）、村以及公民个人。
（4）现行文件资料中心
含义：
公共档案馆在收集、集中政府机构现行文件的基础上，以政务信息公开为基本任务，方便社会各界、特别是普通公民查询、了解政府在社会事务管理各方面现行政策规定的内部机构。
产生背景：
适应我国政府信息公开和政治文明建设需要而设立的一种新型文件管理机构。
区别：
产生背景不同
服务范围不同
13.档案工作的性质是什么？
档案工作的发展过程中呈现出哪些规律性？
基本性质：
①服务性：
是档案工作的基本属性之一，是档案工作赖以生存和发展的基本因素，它是以提供档案信息为社会时间服务的特殊性服务工作。
②文化性：
A、档案室社会文化的组成部分，档案馆具有保存历史文化遗产的作用
B、档案馆具有传播社会文化知识与信息的作用
C、档案馆具有社会文化教育的作用
D、档案馆具有发展科学文化的作用
③管理性：
A、档案工作是一项管理档案的专门业务
B、档案工作是信息资源管理的重要内容
C、档案工作是社会管理活动的组成部分
④政治性：
A、档案工作的服务方向是档案工作政治性的集中体现（档案工作历来都是为一定阶级所掌握，为一定社会制度和一定的路线方针政策服务的）
B、档案工作的开放度大小也是档案工作政治性的表现之一。
（机构的开放性、信息内容的开放性和档案人员观念的开放性）
C、档案工作的机要性也是表现之一
⑤科学性：
A、档案工作是一项为科学研究和科学管理工作提供必要条件的工作
B、档案工作实践中包含着特殊的规律和丰富的科学内容
C、档案工作要大量运用现代管理科学的内容和信息技术的成果
规律性：
①档案工作的分化和整合规律：
A、文档管理一体化
B、档案、图书、情报管理的一体化
②档案工作的智能化发展规律：
A、运用电子计算机实现档案管理的自动化
B、实现档案信息资源的数字化
C、档案信息传递的网络化
D、档案缩微化与档案保护技术水平的提高
③档案工作发展与社会环境变化的互动性规律：
A、社会环境状况影响和制约着档案工作的生存与发展。
B、档案工作在参与社会事务中也对社会环境变化，特别是精神和物质文明建设做出贡献。
④档案工作的社会化发展规律：
管理的社会化、信息服务的社会化
14.档案工作发挥效益具有哪些特点？
a）社会性。
档案工作是一项提供档案，为社会服务的专门性工作。
b）隐蔽性。
档案工作有时不直接创造价值；
档案效用的发挥，依赖于社会的利用，具有被动性；
档案工作的收益对象，不是档案部门，而是利用档案的部门和人员；
档案工作收益地点具有广泛性和分散性。
c）滞后性。
档案从收集到开放利用，需要一个时间过程（开放滞后）；
档案从开放到被利用并取得实际效果，也需要一个时间过程（效应滞后）。
15.我国档案界的国际交往与合作有哪些基本形式？
（1）参加国际档案理事会组织的活动
（2）国家间建立双边的档案工作合作关系
（3）开展国际档案学术交流活动
16.国家档案保护、归属和继承问题主要有哪些国际公约？
（1）海牙公约：
1954年联合国教科文组织在海牙通过的《关于发生武装冲突时保护文化财产的公约》。
（2）巴黎公约：
1970年联合国教科文组织在巴黎通过的《关于采取措施禁止并防止文化遗产非法进出口和所有权非法转让公约》。
（3）维也纳公约：
1983年联合国大会在维也纳通过的《关于国家对国家财产、档案和债务继承的公约》。
17.档案信息数字化的含义和原则是什么？
含义：
利用数据库技术、数据压缩技术、高速扫描技术等手段，将纸质文件、声像文件等传统介质的文件和已归档保存的电子档案，系统组织成具有有序结构的档案信息库。
原则：
规范性原则、安全性原则、效益性原则
18.我国档案信息化建设包括哪些主要内容？
研究制定和推广电子文件归档和电子档案管理的制度、标准与办法，接收电子文件进馆，加快实现档案的数字化进程，推进档案服务的数字化和网络化等。
制度完善：
档案信息管理制度标准、档案信息安全标准、档案业务技术标准
资源建设：
确立纳入档案信息化目标的信息类型、档案信息数据库的共建
强化管理：
信息化咨询监理机制的建立、项目管理、规划制定、外包管理
风险控制：
组织风险、信息安全风险、知识产权风险
19.什么是档案法律、档案行政法规、档案规章？
它们之间的关系如何？
档案法律：
即档案工作法律，是指由国家最高权力机关制定的档案事业规定性文件，包括全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会制定的各种关于档案和档案工作的法律行为规范。
表现形式是《中华人民共和国档案法》及其他法律中的相关条文。
档案行政法规：
国务院根据宪法和法律制定的行政性的规范文件的总称。
档案规章：
由国务院各部委，省、自治区、直辖市及省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民政府，根据档案法律和档案行政法规制定的规范性文件的总称。
关系：
档案法律与档案行政法规
区别：
①制定主体不同。
档案法律的制定主体是全国人民代表大会及其常务委员会，而档案行政法规的制定主体则是国务院。
②档案法律具有广泛的行为约束力，它是国务院制定档案行政法规的重要依据，也是我们目前常见的档案行政法规的渊源。
就此而言，档案行政法规的制定与实施，均要以法律为准绳。
③档案法律所调节的对象具有一般性和普遍性的特征；而档案行政法规所调节的对象则具有特定性和专指性特征。
联系：
①两者制定与实施的根本目的一致。
均是为了有效地规范和调整档案事业建设与发展过程中的各种关系，以利于档案事业的正常工作秩序的建立与维护。
②两者相互影响相互促进。
档案行政法规是制定档案法律的法源之一；档案法律又使行政法规的科学合理制定有了坚实的法律基础。
③两者均应在宪法规定的框架范围内制定实施，不能违背宪法规定的基本准则。
与档案行政规章的关系
行政规章从属于档案法律和档案行政法规，是档案法律和档案行政法规具体化的产物，更具特定性与操作性。
20.《档案法》的制定、修订和实施时间分别是什么？
其主要内容包括哪些方面？
制定：
1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过。
修订：
根据1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改<中华人民共和国档案法>的决定》修正。
实施：
1988年1月1日开始实施。
主要内容：
总则、档案机构及其职责、档案的管理、档案的利用和公布、法律责任、附则
（按内容性质划分：
①义务性规范：
主要用于规定有关行为主体在处理档案事务方面应当承担的相关法律义务。
②授权性规范：
指国家立法机关依法规定的有关机关、组织或个人在处理档案事务方面应当享受的权利。
③禁止性规范：
它所规定的行为和有关事项是完全禁止存在的。
）
21.你认为档案工作者应如何提高自身职业素养？
①自我认识，准确定位
档案工作者应对自己的理论与学识水平和各项工作技能都有客观认识，把外部环境条件与本人主观努力结合，在工作中与他人互助共同进步，从而提高自身职业素养。
②自我思考，掌握技巧
档案工作者应掌握学习技巧，对知识信息进行分层次处理。
善于独立思考，提高分析问题、判断问题的能力。
③自我坚持，积累知识
知识随人类社会实践的深入和发展而不断更新。
档案工作者应不断积累知识，才能紧跟时代，提升自身职业素养。
④自定目标，自我提高
档案工作者应根据时代要求，不断充实自我、更新知识、提高技能，以满足现代化档案管理工作的需要，满足社会各行各业利用者的不同需求。
⑤在理论学习中提高
⑥在日常生活中培养
⑦在社会实践中体验
⑧在自我修养中陶冶
22.什么是档案工作标准化？
有哪些主要形式？
其中哪些属于初级形式，哪些属于高级形式？
档案工作标准化：
微观涵义：
档案工作标准化是通过制定和实施标准，对档案和档案管理实行简化、统一、协调、选优等有序化管理控制，以获得最佳档案管理效益的活动。
宏观涵义：
档案工作标准化是一项系统工程，包括标准制定前的调研，标准的制定、实施，标准的补充、完善、修订、废除，标准化体系的设计，标准执行情况反馈信息的搜集与处理。
主要形式：
简化：
在一定范围内缩减对象的类型数目，使之在既定的时空范围内满足一般需要的标准化形式。
是档案工作标准化的初级形式。
统一化：
把同一事物两种以上的表现形态归并为一种或限定在一个范围内的标准化形式，是档案工作标准化的初级形式。
系列化：
根据档案事业发展的需要，通过对某些标准化对象发展规律的研究和国内外发展趋势的预测，将有关标准指标适当归并简化，并按照一定规律排列起来，是标准化的高级形式。
通用化：
指不同的标准化对象之间可以互相通用的档案工作标准。
典型化：
以最先进、最合理的工作方式、工作程序、技术指标、技术参数、技术手段或管理规定等为样板，要求或倡导以后的有关方面的档案工作均参照此执行、取得统一的过程。
格式化：
目前，各企事业单位正在大力建设文档一体化信息管理系统，此项工作的关键环节就是建立一套标准的、覆盖整个组织的数据库结构，而在这一结构之中，合理地规定文档信息的格式和信息链接的逻辑关系又是至关重要的内容。
23.档案学的研究对象是什么？
其研究范围包括哪些？
研究对象：
档案现象及其本质和规律。
研究范围：
基础理论研究、档案史学研究、应用理论研究、应用技术研究、边缘性交叉性档案现象研究
24.简述档案学学科体系的基本模式。
（1）档案学基础理论研究。
包括档案学原理（档案学概论、档案学基本原理）、档案术语学、档案法规学、比较档案学。
（2）档案学史学研究。
包括中国档案事业史、外国档案事业史（世界档案事业史）、档案学史。
（3）档案学应用理论研究。
包括档案事业管理学、档案管理学、科技档案管理学、档案编纂学（档案文献编纂学）。
（4）档案学应用技术研究。
包括档案保护技术学、档案缩微复制技术、档案计算机管理技术。
（5）档案学与其他学科之间的交叉与边缘性研究。
包括记录信息管理学（文献信息管理学）、文件管理学、档案社会学、档案心理学。
25.档案学与哪些学科有密切联系，其关系如何？
（1）档案学与哲学。
哲学为档案学的研究提供根本性的思维方法，具有一般方法论的意义。
（2）档案学与思维科学。
思维科学为档案学建设和发展提供科学的逻辑思维方法、形象思维方法和创新思维方法的引导，具有具体方法论的意义。
（3）档案学与横断科学。
现代横断科学---系统科学、信息科学、控制科学所提供的理论和方法，具有很强的方法论的意义。
（4）档案学与管理科学。
特殊和一般的关系。
（5）档案学与历史科学。
档案专业史既是档案学的分支学科，也是史学的部门史。
档案编纂学与历史学关系密切。
（6）档案学与图书馆学、情报学。
研究思想、研究方法、研究手段具有联系，可以相互借鉴和参考。
档案、图书、情报同属文献家族，具有很多共性特征。
26.如何理解档案学的学科特点。
（1）综合性和社会性
档案学的研究对象、研究内容和研究方法，都具有综合性的特征。
从总体看，档案学的社会科学属性比自然科学属性强，是偏重于社会科学的综合性。
（2）实践性和理论性
档案学理论发端于档案工作实践中的各种直接经验和间接经验，是对各种具有普遍意义经验的概括、总结和升华。
档案学不是纯粹的思辨性科学，而是应用性很强的实践性学科。
侧重对具体的科学管理理论、原则、方法和应用技术的研究。
档案学理论的建设应注重前瞻性和预见性。
（3）技术性和实用性
档案学一方面具有科学认识的作用，另一方面又具有明显的职业技能性特征。
现代科学技术的理念、方法和技术，渗透到档案学的知识体系中，使档案学更具现代技术的气息。
（4）开放性和包容性
档案学的学科体系是开放型的，始终处于变化、充实、完善、提高和前进过程中。
档案学的研究方法、概念范畴、知识体系等，多具有包容性的特征。
27.试述来源原则的形成和发展以及在电子文件时代从质疑到重新发现的历程。
（1）形成和发展
⏹起源---法国的尊重全宗原则
⏹形成---德国的登记室原则
⏹理论论证---荷兰手册dd的贡献
⏹普遍认可---布鲁塞尔大会
⏹灵活应用---英国和美国的“组合”思想
⏹修正---德国的自由来源原则
⏹丰富和发展---前苏联和我国的全宗理论
（2）历程
加拿大档案学者特里·库克是“新来源观”的倡导者。
他认为电子时代档案来源的概念需要重新考虑、酝酿和定义，这种来源不仅指文件的形成机关，而且包括其形成目的、形成活动、过程、处理程序和职能范围等等。
因此档案人员的关注焦点不应仅仅是原始文件机关这种实体来源，更多的需要关注变动、临时、甚至虚拟机关中文件形成者的职能和业务活动这种概念来源。
28.来源原则的基本内容是什么？
（1）尊重来源---档案馆首先应按照来源标准整理档案，保持档案与其形成者之间的来源联系。
（2）尊重全宗的完整性---一个全宗是一个有机整体，整理档案必须维护全宗的完整性，做到同一全宗的档案不可分散，不同全宗的档案不得混淆。
（3）尊重全宗内的原始整理体系---全宗内的档案整理必须充分利用原有的整理基础，尊重全宗在形成机关获得的原始整理顺序和方法，不宜轻易打乱重整。
29.如何理解文件生命周期理论的三个基本点？
在电子文件时代面临哪些挑战和修正？
（1）文件从其形成到销毁或永久保存，是一个完整的运动过程。
广义的文件，泛指人类社会实践活动中直接产生和使用的一切信息记录，无论其载体形式和记录形式如何。
现行文件和历史档案都是广义文件的组成部分。
文件运动现象从其最初产生到最终归宿是一个完整的运动过程。
现行文件和历史档案是同一事物的不同运动阶段。
（2）由于文件价值形态的变化，这一完整过程可划分为若干阶段。
a）文件的整体运动过程具有阶段性特征。
b）文件运动的各阶段具有不同特点。
c）引起文件阶段性变化的根本原因是文件价值形态的规律性变化。
（3）文件在每一阶段因其特定的价值形态而与服务对象、保存场所和管理形式之间存在一种内在的对应关系。
a）文件在每一阶段的特定价值形态对应于不同的服务对象、保存场所和管理方式。
b）引起文件服务对象、保存场所和管理方式变化的内在决定因素是文件价值形态的变化。
挑战：
（1）中外档案界认为，对电子文件的生命周期需要有新的理解。
纸质文件从生成到处置的直线式运动过程已难以适用于电子文件。
（2）中外档案界对电子文件生命周期的阶段划分也提出了不同看法。
把文件的生命周期划分为设计、形成和维护三个阶段。
（3）中外档案界认为文件生命周期理论揭示的文件各阶段特定价值与相关因素的对应关系不再适用于电子文件。
修正：
（1）文件运动的整体性保持不变。
（2）文件运动的阶段性特点发生变化。
（3）各阶段文件的价值形态与相关因素的对应关系也发生了一些变化。
（4）对电子文件运动过程应当进一步
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