小企业标准化申报模板.docx
《小企业标准化申报模板.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《小企业标准化申报模板.docx（45页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
小企业标准化申报模板
上海×××有限公司
小
企
业
安
全
生
产
标
准
化
申
报
资
料
2013年×月
联系人：
联系电话：
上海市小企业安全生产标准化外部评审申请
资料清单
纸质申请材料（一式三份）
（1）上海市小企业安全生产标准化外部评审申请表；
（2）上海市小企业安全生产标准化自评报告（包括附件1、附件2和附件3）；
（3）法律法规规定必须获得相应许可证的经营项目许可证照（复印件）；
（4）厂区平面布置图。
上海市小企业安全生产标准化外部评审
申请表
申请单位：
日期：
年月日
上海市小企业安全生产标准化外部评审申请表
企业名称
（盖章）
与工商营业执照上的企业名称相同
工商注册
登记号
注册地址
工商营业执照上的地址
组织机构代码
经营地址
实际经营地址
邮编
法定
代表人
电话
电子邮箱
联系人
手机
企业概况
职工人数
所有职工人数
生产
车间数
占地面积
厂房占地面积
生产产品
名称及年
产量、年营业额
主要原材料、辅料名称及年用量
企业自评情况
自评日期
自评得分
转换成百分制的分数
缺项分
不参与评分的项目分
自评主要扣分项及整改完成情况
（可附页）
法定代表人签字
申请日期
上海市小企业安全生产标准化
自评报告
企业名称：
日期：
年月日
上海市小企业安全生产标准化
自评报告的组成
序号
标题内容
页数
备注
1
上海市小企业安全生产标准化自评报告
2
附件1:
现场检查情况汇总表
3
附件2：
自评扣分项目整改措施及完成情况汇总表
4
附件3:
其它资料，如：
①工商营业执照（副本）
②企业安全生产负责人、安全管理人员名录
③特种作业人员名录
④生产设备设施一览表
⑤安全生产标准化管理制度目录
上海市小企业安全生产标准化自评报告
企业名称
负责人
自评组长
成员
自评日期
年月日至年月日
自评情况概述
写什么时候开始自评，并以哪些人成立的自评小组，做了哪些工作。
现场检查发现的主要存在问题及整改建议
重点写现场检查时发现的问题，如设施设备、现场警示标志张贴等的问题并列出针对这些现场问题的整改建议。
可在现场检查情况表中详细说明。
自评结论
自评组组长签字：
年月日
企业主要负责人审批意见：
企业负责人签字：
（单位盖章）
年月日
现场检查情况汇总表
序号
现场检查项目
现场检查发现的问题
整改方法
1
应急照明设备
数量少
增加数量，应每个安全出口安置一盏
2
木质配电箱
过于简陋
每个木质板，都应装配
3
4
注：
写现场检查时发现的问题，如设施设备、现场警示标志张贴等的问题并列出针对这些现场问题的整改方法。
自评扣分项目整改措施及完成情况汇总表
序号
自评扣分项目
整改措施
完成情况
1
2
3
4
5
注：
根据自评扣分项目汇总表中的情况列出每项扣分项目的整改措施及完成情况
工商营业执照副本（复印件）
注：
请附上公司营业执照复印件，并加盖公司公章
企业安全生产负责人、安全管理人员名录
序号
姓名
工作部门
职务
参加安全工作时间
联系电话
1
2
3
4
5
特种作业人员名录
序号
姓名
特种作业种类
证书有效期
1
2
3
4
5
6
生产设备设施一览表
序号
设备名称
拥有量
序号
设备名称
拥有量
1
工业气瓶
27
变配电系统
2
危险化学品库
28
低压电气线路（固定线路）
3
油库油罐
29
低压电气线路（临时线路）
4
液化气站
30
动力（照明）配电箱（柜、板）
5
煤气站
31
电网接地系统
6
制氧站
32
防雷接地装置
7
压力容器
33
电焊机
8
乙炔发生站
34
手持电动工具
9
锅炉与辅机
35
移动电气装备
10
空压机
36
电气试验站（台、室）
11
工业管道
37
探伤设备（磁粉探伤）
12
木料场所
38
探伤设备（射线探伤）
13
工厂建筑
39
探伤设备（着色探伤）
14
涂装作业场所
40
探伤设备（超声波探伤）
15
锻造机械
41
起重机械
16
铸造机械
42
金属切削机床
17
铸造熔炼炉
43
冲、剪、压机械
18
酸碱油槽
44
木工机械
19
工业梯台（直梯）
45
砂轮机
20
工业梯台（斜梯）
46
风动工具
21
工业梯台
（活动轻金属梯）
47
电梯
22
工业梯台
（轮式移动平台）
48
注塑机
23
工业梯台（走台、平台）
49
装配线
24
工业炉窑
50
炊事机械
25
厂内机动车辆
51
其它机械
26
运输（输送）机械
52
职业危害防护设备设施
注：
以上列出了比较详细的生产设施设备表，企业可以根据自己的实际情况适当增减。
安全生产管理制度清单
序号
文件编号
制度清单
1
安全生产责任制
2
安全生产检查（隐患排查与治理）制度
3
安全生产教育培训制度
4
特种作业人员管理制度
5
设备设施安全管理制度
6
生产设备设施验收和报废管理制度
7
施工、检修和作业安全管理制度
8
危险物品管理制度
9
相关方人员管理制度
10
职业健康管理制度
11
防护用品管理制度
12
消防安全管理制度
13
应急和事故管理制度
….
…..
注：
以上所列13项清单为评定细则中要求的，各企业可以根据自己的实际情况进行适当增减，企业已有的制度与上述制度内容相似即可，不一定要制度名相同。
法律法规规定必须获得相应许可证的经营项目许可证照（复印件）
注：
请附上相应的许可证（如安全生产许可证），并加盖公司公章。
如没有相应许可证件的，可以不用提供。
厂区平面布置图
注：
复印件要求清晰可辨识。
上海市小企业安全生产标准化
评分细则（试行）
考评说明
1.本评分细则适用于本市从业人员人数，营业收入数额符合工信部联企业〔2011〕300号《中小企业划型标准规定》界定范围的生产加工型和经营服务型小企业，根据《上海市小企业安全生产标准化评定标准》开展安全生产标准化自评、达标申请、外部评审（对涉及矿山、危化品、建筑、电力、港口等行业领域的小企业的安全生产标准化建设工作，不属于本标准适用范围）。
2.本标准共有13项一级要素、32项二级要素。
3.小企业及评审组应根据评分细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。
4.本评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。
5.本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。
换算公式如下：
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（1000－不参与考评内容分数之和）×100。
最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。
6.本市小企业安全生产标准化达标标准为大于或等于60分，且该小企业申请评审之日前一年内未发生死亡生产安全事故。
7.本市小企业安全生产标准化考评程序、有效期、证书等按照《上海市小企业安全生产标准化考评办法》的有关要求执行。
上海市小企业安全生产标准化评分表
自评/评审单位：
自评/评审时间：
从年月日到年月日
自评/评审组组长：
自评/评审组主要成员：
一级要素
二级
要素
企业达标标准
标准分值
评分方式
自评/评审
描述
实际得分
一、目标
1.1目标
制定年度安全生产目标,分解到各部门，并制定考核办法
20
无年度安全生产目标的，不得分；
无考核办法的，不得分；
缺一个部门或岗位目标责任和考核方法的，扣5分
对安全生产目标（计划）和指标实施情况保存有关记录资料
10
无安全目标实施情况的记录的，不得分；
记录资料不齐全的，扣2分
得分小计
30
二、组织机构和职责
2.1组织机构和职责
企业主要负责人全面负责安全生产工作，按照相关规定设置安全生产管理机构或配备专、兼职安全管理人员，每半年应至少主持召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题,并履行下列主要职责：
（1）组织建立健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；
（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程；
（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；
（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；
（6）及时、如实报告生产安全事故
40
未设置或配备的，不得分；
配备的人员不符合规定的，每人扣5分;
未定期召开安全专题会的，不得分；
未落实上次会议要求的或无整改措施的，每一项扣5分；
主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；
没有履行主要职责的，每缺一项，扣5分
企业应当建立、健全安全生产责任制，明确各岗位的责任人员、责任内容和考核要求
20
未开展安全责任逐级签约的，或未开展员工安全承诺的，不得分
工会组织或员工代表参与安全生产监督管理
10
工会组织或员工代表未参与安全生产监督管理活动的，不得分；
未参加安全生产专题会议的，扣3分
建立针对安全生产责任制落实情况的考核和奖惩办法
10
无该项制度的，不得分；
虽有制度但没有执行的，不得分
得分小计
80
三、安全生产投入
3.1安全生产投入
保证安全生产所必需的资金投入。
投入的主要方面包括：
（1）设备安全设施及维修保养；
（2）更新国家明令淘汰、禁止使用的危及安全生产的工艺、设备；
（3）通风、降噪、防尘、防毒、防暑降温、防寒保暖等；
（4）劳动防护用品；
（5）重大危险源监控、隐患治理；
（6）应急救援器材、应急演练；
（7）宣传教育培训；
（8）安全标志及标识；
（9）开展职业病危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；
（10）其他与安全生产直接相关的支出
30
未按规定投入安全生产资金的，（以上年度实际营业收入为计提依据，不超过1000万元的按照2%、超过1000万元至1亿元的按照1%，平均逐月提取。
新建企业和投产不足一年的企业以当年实际营业收入为提取依据，按月计提安全费用）不得分；
应该投入资金的项目未投的,每项扣4分；
投入资金不足的，每项扣2分：
投入资金未用于该10个方面的,每项扣3分:
未建立费用台账的，扣10分
按规定缴纳工伤保险费,保障员工工伤时的救治费用
10
未缴纳的，不得分
得分小计
40
四、法律法规与安全管理制度
4.1法律法规、标准规范
每年一次识别、获取、更新适用有效的安全生产法律法规、标准规范与其他要求,将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。
30
未识别和获取的，不得分；
安全生产法律法规与其他要求的清单存在未及时更新的法律法规，每个扣2分；
未及时传达给从业人员每缺少一人，扣2分
4.2规章制度
建立和发布健全的安全生产规章制度，至少应包括以下内容：
（1）安全生产责任制；
（2）安全生产检查（隐患排查与治理）；
（3）安全生产教育培训；
（4）特种作业人员管理；
（5）设备设施安全管理;
（6）生产设备设施验收和报废管理;
（7）施工、检修和作业安全管理；
（8）危险物品管理；
（9）相关方人员管理；
（10）职业健康管理；
（11）防护用品管理；
（12）消防安全管理；
（13）应急和事故管理
30
应建的制度每缺一项，扣4分；
执行记录每缺一项的，扣2分
4.3操作规程
建立各岗位安全操作规程，对员工进行培训，对执行情况进行监督
20
未建立安全生产操作规程的，不得分；
操作规程内容与岗位工作实际不相符的，每个扣2分；
未对员工培训的每缺一人扣5分
得分小计
80
五、教育培训
5.1安全生产管理人员、从业人员和特种作业人员教育培训
企业主要负责人应当参加安全培训，并经考核合格；安全生产管理人员任职前应当参加安全培训，并经考核合格；
对下列人员及时进行安全培训：
（1）新进从业人员；
（2）离岗六个月以上的或者换岗的从业人员；
（3）采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备后的有关从业人员。
企业应当对在岗的从业人员进行定期的安全生产教育和培训；
特种作业人员应当按照国家有关规定经专门的安全作业培训，经考核合格取得操作证后，方可上岗作业
60
主要负责人未持证上岗的，扣10分；
安全生产管理人员未持证上岗的，每一人次扣5分；
未对新进从业人员进行相关（三级）安全生产教育培训的，每一人次扣4分；
未对离岗六个月以上的或者换岗的从业人员进行相关（二级）安全生产教育培训的，每一人次扣4分；
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每一人次扣2分；
无定期的安全生产教育和培训记录的，扣10分；
发现无特种作业操作证（含证书过期）人员上岗作业的，本项不得分；
缺少特种作业人员档案资料的，每人次扣4分；
现场检查时当事人未能出示操作证的，每人次扣2分
5.2相关方人员教育培训
对相关方人员进入本单位生产现场的，对其进行有针对性的现场作业安全教育
10
相关方人员未经安全教育培训进入现场（作业）的，每人次扣4分；
教育培训告知内容缺少本企业风险特性的，扣4分
5.3安全文化建设
采取多种形式的安全生产宣传教育活动，促进安全生产工作
10
未开展企业安全生产宣传教育活动的，不得分
得分小计
80
六、生产设备设施
6.1生产设备设施建设
所有设备设施建设应符合有关法律法规、标准规范要求，（包括区域内的建构筑物防雷设施、压力表与安全阀、金属切削设备、冲剪压机械、砂轮机、电焊机、压力容器、锅炉与辅机、起重机械、木工机械、工业气瓶、工业管道、工业梯台、厂（场）内机动车辆、电梯、手持电动工具、移动电气设备、炊事机械、其他机械、动力（照明）配电箱（柜、板）、电源插座安装、低压电气临时线路、低压固定线路等，详细规范要求和评分方式见小企业安全生产标准化评分细则附件1）；变更公共场所内部装修的，其消防措施应当符合国家有关建筑消防技术标准的规定
110
扣分方式见附件1
生产经营单位新建、改建、扩建建设项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
安全设施投资应当纳入建设项目概算
20
建设项目的安全设施未实施“三同时”审批，不得分
6.2设备设施运行管理
建立设备设施的检修、维护、保养管理制度并有效实施，能提供设备设施台帐
安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用。
确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原
40
无管理制度文本，扣10分；
无实施记录的扣5分；
无设备台帐扣10分；
一处不符合要求，扣5分；
6.3设备设施到货验收和报废拆除
按规定对设备设施进行到货验收，确保使用质量合格、设计符合要求的设备设施；
报废和拆除生产设备设施按规定进行处置，确保安全
30
发现一台设备无验收手续，扣4分；
报废和拆除生产设备设施前，未采取安全措施的，每台套扣5分
得分小计
200
七、作业安全
7.1生产现场管理和生产过程控制
对经营场所或生产场所存在的风险和隐患进行辨识，并制定相应的控制措施
20
未对风险和隐患进行辨识，不得分；
无相应控制措施的，每处扣5分
建立对“三违”行为的管理制度，明确监管的责任、方法、记录、考核等事项
20
未建立反“三违”管理制度，不得分；
责任、方法、记录、考核等不明确的，一处扣2分
车行道、人行道、疏散通道等符合标准，路面平坦，无积油积水，安全标识、安全行为提示明显清晰
10
发现一处不符合要求，扣2分
建立至少包括下列危险作业的安全管理制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发等：
（1）危险区域动火作业；
（2）有限空间内作业；
（3）临时用电作业；
（4）高处作业；
（5）其他危险作业
20
未建立危险作业管理制度，扣10分；
制度内容不符合规定要求，扣5分；
现场发现违反规定实施作业的，一起扣5分
7.2作业行为管理
严格执行安全生产规章制度和安全操作规程
30
生产现场发现一起不符合规定的，扣5分
在有易燃、易爆、有毒等危险物质场所或设施处进行作业时，按有关规定设置监护人、配好特种劳动防护用品
10
发现一处不按规定执行，扣5分
为从业人员配备与工作岗位相适应的符合国家标准或行业标准的劳动防护用品
20
无发放标准，不得分；
未及时发放，不得分；
发放标准不符合有关规定的，每项扣5分
7.3警示标志
在有较大危险因素的作业场所或有关设备上，设置符合《安全标志》（GB2894）、《安全色》（GB2893）等规定的安全警示标志和安全色
20
一处不符合要求，扣5分
在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场和坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置警戒区域和警示标志
10
一处不符合要求，扣2分
7.4相关方管理
根据承包商、供应商等相关方的管理制度，建立合格相关方的名录，不将工程项目发包给不具备相应资质的单位。
工程项目承包协议明确规定双方的安全生产责任和义务
30
未建立管理制度，扣10分；
有制度，未有效实施，扣5分；
发现工程项目发包给不具备相应资质单位的，不得分；
无安全协议，扣10分
7.5
变更
设备设施、人员、工艺、机构、作业环境、作业方式变更时，有相应的安全保证措施
10
不符合要求的，一处扣2分
得分小计
200
八、隐患排查和治理
8.1隐患排查
明确隐患排查治理的责任部门或人员；
10
未明确责任部门或管理人员的，不得分
遇到下列各种情况时应当进行隐患排查，排查前要制定相关方案，根据实际情况进行隐患分析，按照规定分级，并登记建档：
（1）生产经营单位生产工艺和技术发生变化的；
（2）依据的法律、法规、规章和标准发生变化的
20
发生相关各种变化后未及时组织隐患排查的，每次扣2分；
每漏查一个隐患，扣1分
隐患排查的范围应包括所有与生产经营场所、环境、人员、设备设施和活动等
10
检查表中隐患排查范围每缺少一类，扣2分
定期组织全面的事故隐患排查；
根据生产经营特点每月至少一次进行隐患排查工作
20
未按要求定期组织全面的事故隐患排查、每月至少进行一次安全检查的，不得分；
有检查无记录的，不得分
8.2隐患治理
对排查出的隐患及时治理，对一时难以治理的隐患，应采取确保安全的措施
20
对排查出的隐患未及时治理的，不得分；
未对一时难以治理的隐患采取确保安全措施的，不得分
得分小计
80
九、危险源监控
9.1辨识与登记
应根据实际情况对重点部位、重要设备设施进行危险源辨识；对确认的危险源及时登记建档
10
未进行辨识的，不得分；
进行辨识，无台帐登记的不得分；
辨识缺项的，每缺一项扣1分
9.2监控与管理
依法对确认的危险源实施有效监控与管理
20
无监控措施的，不得分；
监控措施和管理措施不全的扣2分
得分小计
30
十、职业健康
10.1职业健康管理制度
存在职业病危害的企业应根据职业健康管理制度，建立台帐记录（详见附件2）
15
职业健康管理制度每缺一项的，扣1分；
台帐记录每缺少一项的，扣1分
10.2职业病危害申报
企业应按规定及时、如实向当地安监部门进行职业病危害申报和变更申报（详见附件2）
15
未申报的，不得分；
有变更未变更申报的，扣5分
10.3职业病防护设施建设
企业建设项目应符合有关法律法规、规章、标准的要求，开展职业卫生“三同时”工作（详见附件2）
10
未实施职业卫生“三同时”的，不得分；
职业卫生“三同时”工作有缺陷的，扣5分
10.4职业病危害检测与评价
企业应每年至少进行一次职业病危害因素检测。
职业病危害严重的企业，每三年至少进行一次职业病危害现状评价（详见附件2）
10
未按规定进行检测、评价的，不得分；
检测、评价结果未向从业人员公布的，扣2分；
未向安全监管部门报告的，扣5分
10.5职业病危害告知与健康监护
企业应在劳动合同中可补充写明职业病危害、后果和预防方法，并开展经常性的宣传教育和培训
企业应安排接触职业危害的从业人员进行上岗前、在岗期间和离岗职业健康检查；
建立接触职业病危害的从业人员的一人一档职业健康监护档案（档案的内容详见附件2）
20
该项内容不完整的，扣2分；
无宣传教育和培训的，不得分；
从业人员对职业病危害不清楚的，扣1分每缺一项的；扣3分
职业健康检查缺一人；扣3分；
未建立职业健康监护档案的不得分;
职业健康监护档案每缺一人的，扣5分
得分小计
70
十一、应急救援
11.1应急机构和人员
指定专人负责安全生产应急管理工作，公布负责人和应急救援人员名单以及联系方式，
6
未指定专人负责的，不得分；
未公布负责人和专兼职应急救援人员名单以及联系方式，不得分；
救援人员不清楚职能或不熟悉救援装备使用的，每人次扣2分
11
升级会员 