版三标一体化管理体系内审检查表.docx
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版三标一体化管理体系内审检查表
ISO9001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
------------------------------------------------------------
体系审核检查表
受审核部门:
领导层
审核地点:
审核日期:
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
理解组织及其环境
4.1
4.1
询问领导层,影响本公司的内、外部因素主要有哪些?
对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何?
2
理解相关方需求和期望
4.2
4.2
询问领导层,与本公司管理体系有关的相关方有哪些?
相关方有哪些要求?
对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的?
3
确定管理体系的范围
4.3
4.3
4.1
查看管理体系文件,确认管理体系的边界和范围是否形成文件?
是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务?
针对质量管理体系是否存在不适用的条款?
若有是否说明理由?
是否合理?
4
管理体系及其过程
4.4
4.4
4.1
查看管理体系文件,确认是否按照标准的要求,建立、实施、保持和持续改进管理体系?
管理体系所需的过程包括哪些?
是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行?
是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据?
5
领导作用和承诺
5.1.1
5.1
询问领导层,确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺?
6
以顾客为关注焦点
5.1.2
询问领导层,确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺?
7
方针
5.2
5.2
4.2
检查质量/环境/职业健康安全方针,确认是否得到文件化。
询问领导层,管理方针的含义,方针如何在内部外部得到沟通?
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
4.1.1
查看公司组织架构图,询问管理层,了解公司的部门、岗位设置如何?
职责和权限如何得到分派、沟通和理解?
询问管理者代表,确认其是否清楚自身的职责。
9
资源总则
7.1.1
7.1
4.4.1
询问管理层,公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源?
现有的资源有哪些约束?
可能需要外部提供的资源有哪些?
10
监视、测量、分析和评价总则
9.1.1
9.1.1
4.5.1
询问负责人,了解其对过程的监视和测量包括哪些?
是否覆盖了以下内容:
内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面?
11
改进总则
10.1
10.1
4.6
询问管理层,公司从哪些方面改进管理体系?
12
持续改进
10.3
10.3
4.5
询问管理层,公司是如何持续改进管理体系的?
4.6
备注:
A-符合;B-观察项;C-轻微不符合;D-严重不符合
编制:
审核:
记录编号:
ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年
体系审核检查表
受审核部门:
人事总务部
审核地点:
审核日期:
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
4.1.1
查看公司组织架构图,询问部门负责人,了解公司的部门、岗位设置如何?
职责和权限如何得到分派、沟通和理解?
2
人员
7.1.2
询问部门负责人,是否制定公司人力资源发展规划?
查看人员名册和档案,确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些?
如何得到这些人员?
提供的人员是否满足需求?
3
基础设施
7.1.3
实地观察,确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些?
是否满足过程运行的需求?
维护情况如何?
尤其检查特种设备管理情况。
4
过程运行环境
7.1.4
实地观察,确认公司管理体系过程运行环境如何?
是否满足过程运行的需要?
5
知识
7.1.6
询问负责人,确定运行过程所需的知识包括哪些?
这些知识如何获得?
如何应用?
是否得到保持和更新?
6
能力
7.2
7.2
4.4.2
询问负责人,是否确定人员所需的能力?
如何评价其控制下的人员具备所需的能力?
是否建立员工绩效考核制度并实施?
为获取所需能力采取了哪些措施?
查看相关人员档案、培训记录,确认人员的能力是否满足需求。
7
意识
7.3
7.3
4.4.2
抽查员工,与其交谈,确认员工是否了解公司的管理方针?
是否清楚自己部门管理目标?
是否清楚其工作要求和违反要求时的后果?
8
信息交流
7.4
7.4
4.4.3
询问负责人,如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通?
沟通的内容包括哪些?
沟通的内容是否完整?
沟通是否及时?
查看有无员工代表参加协商的活动记录
9
环境因素
6.1.2
询问部门负责人,与部门工作相关的环境因素有哪些?
环境因素是否得到有效识别?
10
危险源辨识、风险评价
4.3.1
询问部门负责人,与部门有关的危险源有哪些?
危险源的识别与风险评价是否充分?
11
运行策划和控制
8.1
4.4.6
询问负责人,如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求,如何对其进行控制?
是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录?
采取了哪些措施节约材料和能源?
是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
12
应急准备和响应
8.2
4.4.7
询问负责人,识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些?
建立了哪些应急预案?
现场观察,确认进行了哪些应急准备?
配备了哪些应急资源?
检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施?
应急预案是否得到及时评价和更新?
备注:
A-符合;B-观察项;C-轻微不符合;D-严重不符合
编制:
审核:
记录编号:
ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年
体系审核检查表
受审核部门:
营业部
审核地点:
审核日期:
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
产品和服务的要求
8.2
8.1
4.4.6
询问负责人,与顾客沟通的内容包括哪些?
哪些部门参与了产品(服务)要求的确定?
确定的产品(服务)要求包括哪些?
是否考虑了适当的合规义务要求?
抽查合同情况,确认合同评审是否符合要求?
合同的变更时是如何处理的?
2
外部提供过程、产品和服务的控制
8.4
8.1
4.4.6
询问负责人,外部提供的废旧物资有哪些?
对这些外部供方分别如何控制?
是否进行了调查、评价和持续的监视?
查看外部供方的名录,抽查外部供方的控制记录,确认外部供方的控制是否符合要求?
抽查采购品的相关合同、订单和验收记录,确认对采购品的控制是否符合要求?
3
交付后的活动
8.5.5
交付前是否经过自检?
交付后的活动有哪些?
4
顾客满意
9.1.2
询问负责人,了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些?
抽查顾客满意度调查表,确认其是否按要求实施顾客满意度调查?
调查结果如何?
其它顾客满意信息有哪些?
是否对这些信息进行了分析和评价?
哪些改进机会?
5
环境因素
6.1.2
询问部门负责人,与部门工作相关的环境因素有哪些?
环境因素是否得到有效识别?
6
危险源辨识、风险评价
4.3.1
询问部门负责人,与部门有关的危险源有哪些?
危险源的识别与风险评价是否充分?
7
运行策划和控制
8.1
4.4.6
询问负责人,如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求,如何对其进行控制?
是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录?
采取了哪些措施节约材料和能源?
是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
8
应急准备和响应
8.2
4.4.7
询问负责人,识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些?
建立了哪些应急预案?
现场观察,确认进行了哪些应急准备?
配备了哪些应急资源?
检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施?
应急预案是否得到及时评价和更新?
备注:
A-符合;B-观察项;C-轻微不符合;D-严重不符合
编制:
审核:
记录编号:
ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年
体系审核检查表
受审核部门:
生产部
审核地点:
审核日期:
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
监视和测量资源
7.1.5
询问负责人,确定的监视和测量资源有哪些?
是否满足监视和测量的需求?
查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等,确认有溯源要求的测量设备有哪些?
是否按计划实施校准和检验?
查看相关的校准或检定报告。
现场观察监视和测量资源状态,确认其是否得到适当的维护?
测量设备是否得到校准或检验,并进行状态标识?
2
运行策划和控制
8.1
8.1
4.4.6
询问负责人,如何对生产(服务)过程进行策划?
如何对风险和机遇进行控制?
生产作业是否有必要的作业指导文件?
是否按作业要求进行实施?
?
3
生产和服务提供的控制
8.5.1
查看生产流程文件和生产现场,确认是否建立必要的作业指导文件?
人员能力是否满足要求?
设备运作是否正常?
设备是否得到维护和保养?
工作环境是否符合要求?
4
标识和可追溯性
8.5.2
产品标识、状态标识及安全标识是否清楚?
如何实现追溯?
5
顾客或外部供方的财产
8.5.3
顾客财产或外部供方财产有哪些?
如何保护?
6
防护
8.5.4
对产品的防护措施有哪些?
是否有效?
7
更改控制
8.5.6
8.1
4.4.6
生产服务过程是否发生变更?
变更是否已经得到授权?
8
产品和服务的放行
8.6
询问负责人,了解产品(服务)放行经过哪些环节?
查看相关的检验计划、检验规程,查看检验记录,确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施?
检验结果是否满足标准的要求,并得到保存?
放行是否经过授权,授权信息是否可以追溯?
9
不合格输出的控制
8.7
询问负责人,了解不合格品的控制流程,不合格品的处置方式有哪些?
在什么情况下使用?
检查不合格品的处理记录,现场检查不合格品的标识和摆放,确认不合格品的控制是否符合要求?
10
环境因素
6.1.2
询问部门负责人,与部门工作相关的环境因素有哪些?
环境因素是否得到有效识别?
11
危险源辨识、风险评价
4.3.1
询问部门负责人,与部门有关的危险源有哪些?
危险源的识别与风险评价是否充分?
12
运行策划和控制
8.1
4.4.6
询问负责人,如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求,如何对其进行控制?
是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录?
采取了哪些措施节约材料和能源?
是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
13
应急准备和响应
8.2
4.4.7
询问负责人,识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些?
建立了哪些应急预案?
现场观察,确认进行了哪些应急准备?
配备了哪些应急资源?
检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施?
应急预案是否得到及时评价和更新?
备注:
A-符合;B-观察项;C-轻微不符合;D-严重不符合
编制:
审核:
记录编号:
ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年
体系审核检查表
受审核部门:
财务部
审核地点:
审核日期:
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
目标及其实现的策划
6.2
6.2
4.3.3
询问部门负责人,建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些?
查看相关达成情况,确认目标的达成和监视情况。
2
资源总则
7.1.1
7.1
4.4.1
询问部门负责人,公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源?
现有的财务资源有哪些约束?
3
环境因素
6.1.2
询问部门负责人,与部门工作相关的环境因素有哪些?
环境因素是否得到有效识别?
4
危险源辨识、风险评价
4.3.1
询问部门负责人,与部门有关的危险源有哪些?
危险源的识别与风险评价是否充分?
5
运行策划和控制
8.1
4.4.6
询问负责人,如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求,如何对其进行控制?
是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录?
采取了哪些措施节约材料和能源?
是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
6
应急准备和响应
8.2
4.4.7
询问负责人,识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些?
建立了哪些应急预案?
现场观察,确认进行了哪些应急准备?
配备了哪些应急资源?
检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施?
应急预案是否得到及时评价和更新?
备注:
A-符合;B-观察项;C-轻微不符合;D-严重不符合
编制:
审核:
记录编号:
ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年
体系审核检查表
受审核部门:
管理部
审核地点:
审核日期:
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001:
2015
ISO14001:
2015
GB/T28001-2011
1
应对风险和机遇的措施总则
6.1.1
6.1.1
询问部门负责人,确定的需要应对的风险和机遇有哪些?
应对风险和机遇的措施包括哪些?
如何整合并实施这些措施?
如何评价这些措施的有效性?
2
环境因素
6.1.2
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”,确认环境因素的识别是否完整?
重要环境因素的评价准则是否有文件化?
重要环境因素的评价是否合理?
3
危险源辨识、风险评价
4.3.1
查看“危险源清单”和“重大危险源清单”,确认危险源清单的识别是否完整?
危险源的风险评价是否充分?
重大危险源清单的评价是否合理?
4
合规义务
6.1.3
4.3.2
了解合规义务的获取渠道;查看“合规义务清单”,确认清单完整性?
相关合规义务是否进行发放?
抽查发放记录;询问人员,确认其对合规义务的了解和执行情况。
5
措施的策划
6.1.2
6.1.4
4.3.1
询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、危险源等,采取了哪些控制措施?
确认控制措施的合理性。
6
目标及其实现的策划
6.2
6.2
4.3.3
询问负责人,建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些?
目标覆盖了哪些部门和职能?
询问负责人,如何实现部门的目标?
如何对目标进行监视和测量?
查看相关达成情况,确认目标的达成和监视情况,是否得到监视和适时更新?
7
变更的策划
6.3
询问负责人,公司的管理体系是否发生变更?
当发生更改时如何进行策划和实施?
考虑哪些相关影响因素?
8
形成文件的信息总则
7.5.1
7.5.1
4.4.4
查看管理体系文件清单,确认管理体系文件包括哪些文件?
是否满足标准和公司体系运行的要求?
9
创建和更新
7.5.2
7.5.2
4.4.5/4.5.4
询问负责人,了解体系文件是如何识别的?
文件的形式有哪些?
评审和批准的流程如何?
检查相关文件评审记录。
10
形成文件的信息的控制
7.5.3
7.5.3
4.4.5/4.5.4
询问负责人,了解体系文件的控制要求,查看文件的发放和控制记录?
实地观察文件和记录的控制情况,确认使用的文件是否有效?
是否存在泄密情况?
记录是否有涂改?
11
产品和服务的设计和开发
8.3
询问负责人,产品和服务的设计和开发对公司的适用性?
如果不适用则审核其合理性。
12
运行策划和控制
8.1
8.1
4.4.6
询问负责人,
从生命周期的观点出发,提出了哪些环境要求?
对生产过程中的水、气、声、渣如何控制?
采取了哪些措施节约材料和能源?
人员是否正确佩戴个人防护用品?
对重大危险源的控制措施落实是否到位?
查危险废弃物回收处理的转移清单。
设备:
环境治理设施包括哪些?
运行是否正常?
污染物排放和控制是否符合要求?
提供了哪些个人防护资源,危险源控制的效果如何?
13
应急准备和响应
8.2
4.4.7
询问负责人,识别的紧急情况有哪些?
建立了哪些应急预案?
是否充分?
现场观察,确认进行了哪些应急准备?
配备了哪些应急资源?
检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施?
应急预案是否得到及时评价和更新?
询问现场人员(包括外包方和进入工作场所的人员)是否清楚应急准备和响应的要求?
14
分析与评价
9.1.3
询问负责人,了解其运用了哪些分析的方法?
评价的内容包括哪些?
是否覆盖:
产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求?
评价的结果如何?
15
合规性评价
9.1.2
4.5.2
询问负责人,是否参与了合规性评价?
检查合规性评价记录,确认是否定期实施合规性评价?
评价结果如何?
是否有不合规项?
是否采取必要的纠正措施?
16
内部审核
9.2
9.2
4.5.5
检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施,确认内审是否每年按计划实施?
策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果?
公正性是否受影响?
不符合是否得到及时的纠正?
采取的纠正措施是否有效?
17
管理评审
9.3
9.3
4.6
检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管