证券从业资格考试法律法规题库3.docx
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证券从业资格考试法律法规题库3
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，
不选、错选均不得分。
（1）下列董事会中必须有职工代表的是（）。
A:
2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司
B:
合伙企业
C:
1个国有投资主体投资设立的有限责任公司
D:
外商独资企业
答案
解析:
参见《公司法》第四十四条规定。
（2）证券公司应当在代销合同签署后（）
个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、
宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A:
2
B:
3
C:
5
D:
7
答案
解析:
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内．
向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、
宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
（3）
个人申请保荐代表人资格，
应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
A:
申请报告
B:
证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C:
证券业执业证书
D:
个人财务状况说明
答案
解析:
A
、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，
应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
除此之外还应提交：
个人简历、
身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3
年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保存机构出具的推荐函，
其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；
保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，
并应由其董事长或者总经理签字等。
（4）公司成立的日期是（）。
A:
公司办理税务登记证的日期
B:
公司设立会计账薄的日期
C:
公司营业执照签发的日期
D:
公司申请设立的日期
答案
解析:
根据《公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
（5）一般来说，部门规章及规范性文件由（）制定。
A:
中国证监会
B:
中国银监会
C:
中国保监会
D:
国务院
答案
解析:
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，
其法律效力次于法律和行政法规。
（6）证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A:
中国证监会
B:
中国证券业协会
C:
证监会派出机构
D:
证券公司
答案
解析:
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
（7）（）可以作为并购重组支付手段。
A:
优先股
B:
普通股
C:
绩优股
D:
蓝筹股
答案
解析:
根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，
优先股可以作为并购重组支付手段。
上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，
但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。
（8）
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，
应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A:
2／3
B:
1／3
C:
1／2
D:
3／4
答案
解析:
《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、
出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，
并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
（9）
根据《中华人民共和国证券法》的规定，
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）
万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A:
1000
B:
2000
C:
3000
D:
5000
答案
解析:
根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币
5000万元的．必须采取承销团的形式来销售。
（10）下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（）。
A:
委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B:
客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C:
客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（
企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、
经办人有效身份证明文件及复印件
D:
客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
答案
解析:
A
、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容；D项属于境内合伙企业、
创业投资企业申请开立证券账户的内容。
（11）下列不属于证券公司发行及承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。
A:
《证券公司监督管理条例》
B:
《关于加强上市证券公司监管的规定》
C:
《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D:
《证券公司融资融券业务内部控制指引》
答案
解析:
A
、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D
项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
（12）下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。
A:
非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、
广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B:
公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C:
向特定对象发行证券累计超过200人的
D:
非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
答案
解析:
A
、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D
项属于擅自公开发行证券的特征。
（13）
对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，
国务院证券监督管理机构自受理之日起（）
个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A:
7
B:
10
C:
20
D:
30
答案
解析:
对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，
国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定
。
（14）
用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，
不得用于证券买卖的账户是（）。
A:
融券专用证券账户
B:
客户信用交易担保证券账户
C:
信用交易证券交收账户
D:
信用交易资金交收账户
答案
解析:
融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，
不得用于证券买卖。
（15）负责客户信用资金存管的（）
应当按照客户信用资金存管协议的约定，
对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
A:
投资银行
B:
商业银行
C:
中央银行
D:
外资银行
答案
解析:
负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，
对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，
应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。
（16）发行人不得有在最近（）
个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A:
6
B:
12
C:
18
D:
36
答案
解析:
发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
（17）
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分
，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、
知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
A:
3
B:
5
C:
10
D:
15
答案
解析:
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，
或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、
知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
（18）证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）
盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险
监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A:
逐日
B:
逐月
C:
逐季
D:
逐年
答案
解析:
证券公司风险监控体系的一般规定之一是：
建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营
业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏
感性分析和压力测试。
（19）
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、
半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）
日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A:
5
B:
10
C:
15
D:
30
答案
解析:
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、
半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15
日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
（20）期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A:
会员
B:
期货交易所
C:
期货交易公司
D:
中国期货业协会
答案
解析:
期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，
严禁挪作他用。
（21）下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。
A:
行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，
有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B:
行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、
企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C:
行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D:
本罪侵犯的客体是复杂客体
答案
解析:
选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。
（22）下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。
A:
申请人填写“股份非交易过户申请表”
B:
申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C:
申请人提交继承人身份证原件及复印件
D:
申请人填写“股份非交易过户登记表”
答案
解析:
自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：
申请人填写“
股份非交易过户申请表”．并提交继承公证书、
证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、
证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。
申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、
代办人有效身份证明文件及复印件。
（23）证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。
A:
40
B:
50
C:
60
D:
80
答案
解析:
证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
（24）
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（
）。
A:
接受代销金融产品的委托后
B:
接受代销金融产品的委托前
C:
向客户推荐金融产品
D:
为客户提供产品咨询服务
答案
解析:
接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。
经审查，
确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
（25）下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。
A:
甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B:
乙公司净资产占实收资本的35%
C:
丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D:
丁公司负债达到净资产的75%
答案
解析:
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、
实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
（2）
净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。
（3）不能清偿到期债务。
（4）
国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
（26）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）
万元。
A:
50
B:
100
C:
200
D:
500
答案
解析:
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
（27）向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）
万元的，应当由承销团承销。
A:
3000
B:
4000
C:
5000
D:
6000
答案
解析:
《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，
向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
承销团应当由主承销和参及承销的证券公司组成。
（28）
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销
期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）原则。
A:
客户利益优先
B:
诚实信用
C:
公平公正
D:
审慎尽责
答案
解析:
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及及本公司有关联方关系的公司发行的证券
或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，
事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易所报告，
并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
（29）发起人在（）
日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期参考利息，
要求发起人返还。
A:
10
B:
30
C:
60
D:
90
答案
解析:
参考《公司法》第八十九条的规定。
（30）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A:
10%
B:
20%
C:
30%
D:
40%
答案
解析:
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
（31）
证券公司应当及客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同
，且该合同应由（）统一制定、保管和及客户签订。
A:
证券公司
B:
证券交易所
C:
中国证券业协会
D:
中国证监会
答案
解析:
证券公司在向客户融资融券前，
应当及其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。
该合同应由证券公司统一制’定、保管和及客户签订。
（32）（
）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
。
A:
融券专用证券账户
B:
融资专用资金账户
C:
客户信用交易担保证券账户
D:
客户信用交易担保资金账户
答案
解析:
客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、
担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
（33）下列不属于共益权的是（）。
A:
股东大会参加权
B:
股东大会上的表决权
C:
提起诉讼权
D:
股利分配请求权
答案
解析:
共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，
它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，
包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、
累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权．了解公司事务、
查询公司账簿和其文件的知情权，提起诉讼权等。
（34）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）
名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A:
1
B:
3
C:
5
D:
10
答案
解析:
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、
期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10
名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
（35）下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。
A:
证券交易所的从业人员
B:
期货经纪公司的从业人员
C:
证券业协会的工作人员
D:
自然人
答案
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所
、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、
期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。
（36）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。
A:
证券公司营业部
B:
证券公司总部
C:
证券交易所营业部
D:
证券交易所总部
答案
解析:
客户要在证券公司开展融资融券业务．应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
（37）
办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（
含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。
A:
中国证监会派出机构
B:
中国工商局
C:
中国证券业协会
D:
中国人民银行
答案
解析:
办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（
含开户）
为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
（38）
根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，
直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。
A:
1／3
B:
1／2
C:
2／3
D:
3／4
答案
解析:
根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，
直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1／2，证券公司的人员数量不得超过
1／3。
（39）
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、
严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，
可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A:
3～5
B:
3～10
C:
5～10
D:
2～5
答案
解析:
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取
3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、
严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，
可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。
（40）
擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A:
1万元以上3万元以下
B:
3万元以上10万元以下
C:
10万元以上30万元以下
D:
3万元以上30万元以下
答案
解析:
擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30
万元以下的罚款。
（41）中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
4
答案
解析:
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
（42）（）是证券自营业务的最高决策机构。
A:
监事会
B:
董事会
C:
自营业务部门
D:
投资决策机构
答案
解析:
董事会是证券自营业务的最高决策机构。
（43）申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。
A:
取得证券从业资格
B:
取得证券经纪人资格
C:
具备良好的诚信记录及职业操守
D:
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
答案
解析:
申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
（1）已取得证券从业资格。
（2）具有3
年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
（3）
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
（44）已经取得证券业执业证书的人员，连续（）
年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A:
2
B:
3
C:
4
D:
5
答案
解析:
取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；
重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
（45）
为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询
服务的活动是（）。
A:
证券投资咨询
B:
证券投资顾问
C:
证券投资服务
D:
证券投资经纪
答案
解析:
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客
户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
（46）根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）
批准。
A:
中国人民银行
B:
当地政府
C:
财政部
D:
国务院证券监督管理机构
答案
解析:
根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、
收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
（47）
财务顾问内部控制机制和管理制度、
尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，
中国证监会不能采取的措施是（）。
A:
监管谈话
B:
出具警示函
C:
撤销资格
D:
责令改正
答案
解析:
财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、
尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，
中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
（48）及客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。
A:
监督
B:
管理
C:
制衡
D:
审核
答案
解析:
及客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
（49）
中国证监会依法受理、审查申请文件。
对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）
个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A:
15
B:
20
C:
30
D:
45
答案
解析:
中国证监会依法受理、审查申请文件。
对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20
个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
（50）下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是（）。
A:
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、
控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，
操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B:
单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，
撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
C:
及他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，
且在该证券或者期货合约连续20
个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D:
单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%
以上，且在该证券连续20
个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的
答案
解析:
非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋．
当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，
撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。
二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
（51）
中国证监会建立监管信息系统。
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