内部审核查检表.docx
《内部审核查检表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内部审核查检表.docx（18页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
内部审核查检表
内部审核查检表
被审核单位
管理者代表
审核日期
2014.12.8
审核员
页次
1／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●4.1管理责任
询问最高管理者：
●公司为实现质量管理体系，准备了哪些制度？
●公司的组织架构
●各部门之间的职责与权限
●公司的质量方针、目标和政策？
●公司如何看待质量管理体系？
●有无召开管理审查会议并留下记录？
A
A
A
A
A
A
内部审核查检表
被审核单位
生管课
审核日期
2014.12.9
审核员
页次
2／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●7.1生产
●是否有清晰的生产进度报表？
●是否定期更新物料情况？
●员工是否清晰作业方法？
●是否有有在生产制程设计检验点及时发现并改进问题？
●是否有按程序要求确保向客户提供合格产品？
A
A
B
A
A
部分新员工操作手法不规范
2012-12-9
内部审核查检表
被审核单位
业务部
审核日期
审核员
页次
3／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●7.2与顾客有关的过程
●是否有制定《合同评审程序》？
●每一份的报价单、合同或订单是否有经适当审查？
审查是否有证明？
●是否客户所提出之订单均有效完成，例如交期、数量、规格等？
●是否有合约或订单变更之规定？
●是否有合同或订单变更之事实发生？
并依程序书之规定通知相关之单位？
●合同或订单之保存年限、保存单位是否有规定，并妥善保存？
●8.2.1顾客满意
●是否有相关顾客满意程序？
●是否有顾客满意度调查和分析报表？
A
A
A
A
A
A
A
A
内部审核查检表
被审核单位
研发部
审核日期
审核员
页次
4/18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●7.3设计和开发
●是否有制定《设计和开发控制程序》？
●每一个设计项目是否有制定设计与开发计划并经核准且适时更新？
●每一个设计项目是否有指定合格之设计人员？
●设计输出是否有明文规定，并考虑设计输入、各项之允收标准？
●各项的设计审查是否有明文记录并可追查？
●各项的设计验证是否可以明文规定其测试方法，各项的验证方法须能否验证输入？
●设计案是否有做设计确认，并有记录可查？
A
A
A
A
A
A
A
部分表格各字不统一
2014-12-8
内部审核查检表
被审核单位
人力资源部
审核日期
审核员
页次
5／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●4.2文件与资料管制程序
●是否有制定程序以管制各项品质文件、外来文件、标准及法规？
●文件在核发时是否有经过被授权人员的审查及核准其适切性？
●是否有建立文件总览表？
以及是否填写确实？
●是否在重要之作业场所，均有相关之文件可供利用？
●是否有文件分发与回收之动作以管制文件，以及执行是否确实？
●过时文件是否有有效的识别，以避免误用？
●文件之改版动作，执行结果是否正确？
●各项之相关动作是否完全依照程序书之规定？
A
A
A
B
A
A
A
A
部分岗位程序文件没放于明显位置
2014-12-8
内部审核查检表
被审核单位
材料开发课
审核日期
审核员
页次
6／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●7.4采购
●是否有《采购控制程序》、《供应商评价与选择程序》？
●是否有规定如何选择供应商，以及其执行之结果如何？
是否有落实？
●是否有规定供应商之管理办法，各项之执行结果是否和程序书之规定一致？
●是否有合格供应商一览表，以及是否有适时更新？
●是否在采购程序中有规定各项之采购文件须有效说明？
●各项采购文件是否有经审查及核准其适切性？
●采购产品之验证是否在有程序书中规定，并予以执行？
A
A
A
A
A
A
A
内部审核查检表
被审核单位
业务部
审核日期
审核员
页次
7／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●7.5.4顾客财产
●是否有客户提供产品？
●是否有对客户提供产品进行检验？
●是否有妥善保存客户提供产品？
●当客户提供产品有变质、损伤、不适用时是否有记录并通报客户？
A
A
A
A
内部审核查检表
被审核单位
品保课
审核日期
审核员
页次
8／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●7.5.2生产和服务提供过程的确认
●在仓库中之产品是否可以有效辨别其品名、规格、数量？
●在检验区之产品是否可以有效辨别其品名、规格、数量？
●在包装区之产品是否可以有效辨别其品名、规格、数量？
●各项的成品是否可以有效的追溯其各项之品检记录？
A
A
A
A
内部审核查检表
被审核单位
生产部
审核日期
审核员
页次
9／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●6.3基础设施
●是否有制订《作业指导书》、《设备保养规范》？
●机器设备是否有效的落实保养，并依程序书之规定建立各项之记录，并有效保存？
●模具是否有效的落实保存规定，并依程序书之规定建立各项记录，并有效保存？
●生产管制计划是否有落实执行，并建立各项记录，记录是否有效保存？
●是否有特殊制程？
●设备是否按规定保养，保养记录是否清晰？
●是否建立产品防护程序，人员作业安全规范，并按要求执行？
A
A
A
A
A
B
A
部分机器标签掉落
2014-12-9
内部审核查检表
被审核单位
品保课
审核日期
审核员
页次
10／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●7.6监视和测量装置的控制
●是否有制程量规仪器管理程序书、校正标准书、操作标准书，是否有遗漏？
●是否制定量规仪器之校验周期？
允差？
不合格之处理方式？
●校验记录是否有效建立、保存？
●各项的检验是否可以追溯到国家或国际标准？
●各项量规仪器是否有做标示其校正状况？
●是否有规定校正之环境？
●是否有规定搬运、保存、储藏之规定？
●是否有规定如定避免不当的调整？
A
A
A
A
A
A
A
A
内部审核查检表
被审核单位
品保课
审核日期
审核员
页次
11／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●8.3不合格品的控制
●是否有制定不合格品控制程序？
●不合格品之控制程序是否包自原料接收、制程中、成品、仓储、客户退货等？
●不合格之检验与处理权责是否有予以明文规定？
●各项的不合格品之处理规定是否有明文规定？
●如合约中有规定时，不合格品之建议使用或修理是否有经客户同意？
●各项不合格品之重修或返工是否再经检验合格，并有记录可证明？
A
A
A
A
A
A
内部审核查检表
被审核单位
品保课
审核日期
审核员
页次
12／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
8.5纠正
●纠正与预防措施之实行程度是否有明文规定？
●客户抱怨是否有有效处理并留下记录？
●不合格报告是否有有效处理并留下记录？
●各项的品质异常处理是否有经确认动作？
●是否有利用各项的适当资来源分析潜在不合格原因，并有效处理并留下记录？
●预防措施的相关信息是否都呈交管理审查？
A
A
A
A
A
A
内部审核查检表
被审核单位
生管课
审核日期
审核员
页次
13／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●7.5.5产品防护
●是否有制定搬运、储存、包装、保存与交货之相关程序书？
●仓库之管理是否有效落实，各项物品之摆放是否有条理？
●仓库包含原料及成品是否料帐合一？
●是否有定期盘点？
盘盈或盘亏是否有经适当处理或依程序书之规定？
●各项的仓储记录是否有有效保存？
●是否有规定包装之方法及标示，以及是否落实执行？
●是否有规定交货之方法，并有效落实，以及是否各项记录均有效保存可供证明？
A
A
A
A
A
A
A
内部审核查检表
被审核单位
品保课
审核日期
审核员
页次
14／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●4.2.2记录控制
●是否有《记录控制程序》，并按照程序执行？
●各单位之品质记录是否有制订保存方法、年限、地点？
●各单位之品质记录是否保存良好，可以快速有效的找到，并有适当的排列？
●品质记录一览表是否有分发到各单位？
●各保管人员是否了解品质记录之保存年限及其重要性？
A
A
A
A
A
内部审核查检表
被审核单位
人力资源部
审核日期
审核员
页次
15／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●8.2.2内部审核
●是否有制订内部审核控制程序，并落实执行？
●是否有定期安排内部品质审核，并提出各项的审核计划？
●内部品质审核是否由无直接权责人员担任？
●各项的审核结果是否有予以记录，并请受审核人员加以记录？
●各项的内部审核缺失是否有采行矫正措施？
●各项的内部审核缺失的矫正措施是否有再经确认其有效性？
●内部审核人员之资格是有经适当规定？
●内部审核结果是否有提交管理审查？
A
A
A
A
A
A
A
A
内部审核查检表
被审核单位
人力资源部
审核日期
审核员
页次
16／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●6.2人力资源
●是否有制订《培训制度》？
并落实执行？
●是否鉴别各项的培训需求，并提出教育培训计划表？
●是否对所有人员提供培训？
●是否有对关键岗位进行界定，是否有对关键岗位的工作人员进行资格认定？
●各项的培训资料是否有效保存并可供证明？
A
B
A
A
A
业务部无提出培训计划。
2014-12-8
内部审核查检表
被审核单位
品保课
审核日期
审核员
页次
17／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●8.4数据分析
●是否有制订《顾客满意数据分析与持续改进程序》，并予以落实执行？
●是否有产生各项之统计报表，并予以妥善保存？
●针对统计结果之异常部份是否有提出矫正措施并加以确认？
●是否有针对品质目标做出统计结果？
A
A
A
A
内部审核查检表
被审核单位
材料开发课
审核日期
审核员
页次
18／18
审核项目内容
判定
检验事项记录
不符合项报告编号
ABCD
●7.4采购
●是否按要求建立合格供应商目录？
●是否有供应商评价标准？
●是否有定期对供应商进行评分？
A
A
A
升级会员 