ISO50001不符合纠正预防措施程序.docx

ISO50001不符合纠正预防措施程序.docx

《ISO50001不符合纠正预防措施程序.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ISO50001不符合纠正预防措施程序.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

ISO50001不符合纠正预防措施程序

ISO50001不符合纠正预防措施程序

1目的

对体系运行中出现的不符合采取纠正措施，消除或减少影响；调查分析原因，防止类似不符合的再发生,实现能源管理体系的持续改进。

2范围

适用于公司能源管理体系运行中采取的纠正措施的控制。

3职责

3.1生产技术部负责能源管理体系运行中产生的不符合的归口管理，组织有关部门填写《纠正或预防措施处理单》，落实责任单位,调查分析原因,制定纠正措施付诸实施,并跟踪验证实施效果。

3.2各部门负责对本部门的不符合情况进行调查，分析原因，提出纠正和预防措施并实施。

3.3生产技术部负责对能源管理体系中不符合纠正效果进行跟踪验证。

3.4管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织与协调工作。

4工作程序

4.1不符合的信息来源

（1）日常监测和测量中出现的不符合；

（2）内、外部相关方的意见和合理建议；

（3）内审及管理评审中发现的不符合；

（4）主要能源使用控制失效。

4.2不符合的分类

不符合主要包括以下几种情况：

（1）日常监测中发现的不符合，包括未规定能源管理体系的职责、未满足法律法规的要求、未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测、未按计划维护用能设备，未达到运行效率指标、未执行管理和运行标准等。

（2）对内、外部相关方的意见

（3）未建立或未达到能源目标、指标；

（4）能源管理体系内审、外审不符合

4.3不符合的处置

4.3.1日常监测中发现的不符合：

对日常监测中发现的不符合项，由生产技术部向责任部门发“不符合报告表”，并按本程序4.3.4中的

（2）～（7）步骤执行。

4.3.2对内、外部相关方的意见：

（1）对内部相关方的意见生产技术部应予记录，对外部相关方的意见，由相关部门登记后报生产技术部。

生产技术部应针对上述两种情况负责组织相关部门及时调查问题的原因和制定相应的纠正措施。

（2）由生产技术部负责对意见处理的完成情况进行监督验证。

4.3.3当目标、指标出现不符合时，按《能源目标、指标及能源管理方案控制程序》有关要求，追究相关部门的责任，并要求相关部门执行《不符合、纠正和预防措施控制程序》条款。

4.3.4能源管理体系内审不符合：

（1）内审中发现的不符合，由内审组长负责向责任部门发布“不合格报告表”。

报告要阐明不符合事实、不符合类型、纠正完成的时限；

（2）责任部门收到“不合格报告表”后，对不符合项进行调查，找出问题的根源，制定相应的纠正措施，并组织人员实施；

（3）纠正措施要在规定时限内完成，并在表上签名，注明日期；

（4）若预计纠正措施推迟完成，责任部门应向内审组长说明有关原因，内审组长应对其进行核实并采取相应措施，促进其顺利完成；

（5）问题解决后，部门负责人根据采取的纠正措施内容完成“不符合报告表”中

关于纠正预防措施的内容报内审组；

（6）内审组收到反馈信息后，组织有关人员进行验证，验证合格后，由验证人员签字，纠正措施结束；

（7）若验证不合格，则按本程序4.3.4中的

（1）～（6）步骤执行。

4.4对因采取纠正和预防措施而引起的文件和资料的更改，按《文件控制程序》实施修改。

5支持性文件

5.1《监视、测量与分析控制程序》

5.2《内部审核控制程序》

5.3《文件控制程序》

5.4《记录控制程序》

5.5《能源绩效参数、基准、目标、指标控制程序》

6记录

6.1不符合报告表

6.2纠正及预防措施建议登记表

6.3纠正及预防措施整改表

6.4纠正及预防措施综合报告

不符合报告

编号：

DXC-8.1.2-04序号：

部门

部门负责人

审核员

审核日期

不合格事实陈述：

不符合标准条款：

不合格类型：

审核员：

部门负责人：

日期：

日期：

不合格原因及对产品质量影响的分析：

部门负责人：

日期：

建议的纠正措施计划：

部门负责人：

日期：

预定完成日期：

审核员认可：

日期：

纠正措施完成情况：

部门负责人：

日期：

纠正措施的验证：

审核员：

日期：

不合格品报告

编号：

DXC-8.2-01序号：

产品名称

型号规格

生产单位

不合格数量

不合格原因：

质管部：

日期：

不合格品处置：

批准：

日期：

备注：

信息联络处理单

编号：

DXC-8.3-01

发出单位

发出人

发出时间

接收单位

接收人

接收时间

信息描述（如另附其他资料，请注明载体名称和数量）：

发出部门负责人意见：

签名：

日期：

接收部门负责人意见：

签名：

日期：

备注：

改进计划

编号：

DXC-8.4-01序号：

部门

负责人

时间

需改进的事项名称

完成日期

改进内容（可另附页）：

管理者代表审核意见：

签名：

日期：

总经理批准意见：

签名：

日期：

纠正和预防措施处理单

编号：

DXC-8.4-02序号：

存在（潜在）不合格事实陈述及责任部门：

填表人：

日期：

原因分析：

责任部门负责人：

日期：

拟采取的纠正（预防）措施：

责任部门负责人：

日期：

管理者代表：

日期：

完成情况：

责任部门负责人：

日期：

验证结果：

验证部门：

日期：

备注：

改进、纠正和预防措施实施情况一览表

编号：

DXC-8.4-03序号：

改进计划、纠正和预防处理单序号

内容摘要

责任部门

发出日期

完成期限

验证人

验证结果及完成时间

备注

编制：