证券交易押题题目.docx
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证券交易押题题目
1.下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。
A接受上市申请，安排证券上市
B证券的存管和过户
C证券持有人名册登记
D受发行人的委托派发证券权益
2.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A最后交易日
B公告刊登日
C配股登记日
D分红派息日
3.根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。
A50万美元
B30万美元
C300万美元
D1000万美元
4.证券的（）是指证券变现的难易程度。
A收益性
B稳定性
C流动性
D风险性
5.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
A业务对象的广泛性
B行为的自主性
C证券经纪商的中介性
D客户指令的权威性
6.投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。
A全部现金
B一揽子股票和少量现金
C债券
D单只股票
7.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（）。
A按合同约定承担投资风险
B知情的权利
C参与和退出集合资产管理计划的权利
D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利
8.我国ST股票日涨幅限制为（）。
A15%
B10%
C5%
D8%
9.在我国，根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A证券交易所
B中国证监会
C证券业协会
D证券公司
10.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。
A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B调查或协助调查制定事项
C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D开立非上市股份有限公司股份转让帐户
11.委托指令有效期一般有当日有效和（）有效
A结算日
B委托日
C约定日
D成交日
12.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。
A50万美元
B300万美元
C300万人民币
D50万人民币
13.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
A有限责任公司
B上市公司
C股份公司
D非上市公司
14.按照现行有关规定，上海证券交易所B股实行（）和逐项交收结合的制度
A结算交收
B全额交收
C净额交收
D指令交收
15.全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。
A到期交易净价小于首期交易净价
B到期交易净价加利息应大于首期交易净价
C到期交易净价等于首期交易净价
D到期交易净价加利息应等于首期交易净价
16.按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。
A债券
B股票
C权证
D期货
17.全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。
A证券公司的合法会员
B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
18.交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
A托管银行
B基金委托人
C基金托管人
D基金管理人
19.在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。
A自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C证券自营业务有交易的风险性
D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
20.在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。
A5000，10000
B10000，50000
C1000，50000
D1000，5000
21.根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。
A1000股
B9999.9万股
C999999500股
D500股
22.集合资产管理计划的（）不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益
A委托人
B托管人
C管理人
D当事人
23.开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。
由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。
A20元
B2元
C10元
D1元
24.关于分红派息，下列说法错误的是（）。
A上市公司每年至少要进行一次分红派息
B投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
25.清算和交收两个过程统称为（）。
A清算
B结算
C交收
D结账
26.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。
A国债
B融资券
C特种金融券
D储蓄国债
27.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。
A共同对手方
B全额清算
C货银对付
D分级结算
28.关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。
A补办原号码由原开户代理机构受理
B补办新号码各开户代理机构均可受理
C补办新号码只能由原开户代理机构受理
D补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理
29.严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。
A股票
B组合证券及替代现金
C债券
D基金
30.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。
A经营证券经纪业务已满3年
B最近6个月净资本均在12亿以上
C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
D经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
31.市价委托的优点是（）。
A有利于客户实现预期投资计划
B成交迅速且成交率高
C证券可以更有利的价格成交
D证券可以以客户预期的价格成交
32.目前，上海证券交易所实行（）交易制度，对红利不再挂牌，投资者不再需要通过委托申报领取红利。
A指定
B自动
C回转
D人工
33.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。
A债券回购交易资金的年收益率
B每百元资金到期年收益率
C每千元面值债券到期购回价
D每百元面值债券到期购回价
34.《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：
（）。
A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
35.根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A30%
B100%
C5%
D20%
36.证券公司从事资产管理业务，可以（）。
A向客户出借资金
B按照合同约定对客户资产进行投资运作
C向客户出借证券
D保证资产的最低收益
37.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。
A成交金额最大的3个会员营业部的名称
B股份统计信息
C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
38.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
A20%
B10%
C5%
D30%
39.（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A证券业协会
B证券交易所
C国务院
D国务院证券监督管理机构
40.按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。
A停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都可以撤销
B复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价
C停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易
D停牌期间，可以接受新的申报
41.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）美元/股。
A0.794
B0.795
C0.804
D0.799
42.（）深圳证券交易所正式开业。
A1990年12月
B1990年7月
C1991年7月
D1991年12月
43.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B公布最近一个年度的审计结果
C公布股票的成交价格
D公布股票的累积成交量
44.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
A300万美元
B300万人民币
C30万美元
D30万人民币
45.权证存续期满前（）个交易日,权证终止交易,但可以行权。
A3
B4
C5
D6
46.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。
A将客户的资金和证券借与他人
B在公共场所进行投资咨询
C散布非公开的信息
D挪用客户的交易结算资金
47.指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。
A做市商，订单驱动
B买卖方，做市商
C订单驱动，做市商
D做市商，买卖方
48.根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。
A30%
B10%
C20%
D40%
49.具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。
A董事会
B监事会
C理事会
D会员大会
50.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。
A2美元或5港元
B1美元或5港元
C2美元或6港元
D1美元或8港元
51.在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A证券交易所
B证监会
C证券公司
D主承销商
52.证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A商业银行
B证券登记结算结构
C证券公司
D证券交易所
53.目前我国B股印花税的收取标准为（）。
A3‰
B2‰
C1‰
D4‰
54.结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入（）。
A专用清偿账户
B资金账户
C证券账户
D基金账户
55.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。
A由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”
B申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
C申报指令不能更改或撤销
D同一交易日只能进行一次申购或赎回申报
56.（）经过规定的核准程序核准后可以成为结算公司的基本结算会员。
A有B股经纪商资格的证券经营机构
B一般结算会员
CB股的境外代理商
DB股托管银行
57.上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。
A100
B1000
C10000
D5000
58.ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。
A中国结算上海分公司
B基金托管人
C基金管理人
D证券交易所
59.新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A证券交易所
B证券业协会
C证券公司
D证监会
60.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。
A佣金
B印花税
C过户费
D管理费
61.以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。
A公司的董事、1/5以上的监事或经理发生变动
B公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
C公司的经营方针和经营范围的重大变化
D公司发生重大亏损或者重大损失
62.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。
A无形席位需要红马甲转达买卖指令
B有形席位需要红马甲转达买卖指令
C有形席位缩短了申报时间与成交回报时间
D无形席位采用场外报盘方式
63.关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（）。
A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
B当日行权取得的标的证券当日可以卖
C出当日买进的权证当日可以行权
D权证交易不实行价格涨跌幅限制
64.按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。
A停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效
B在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价
C交易主机在停牌期间继续接受申报
D停牌原因消除后，交易所可以决定恢复交易
65.根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
A参加会员大会
B按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
C遵守证券交易所章程、各项规章制度
D接受证券交易所的监督
66.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
A整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
B零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位
C我国在买入证券时有零数委托
D目前我国在证券的买卖中都有零数委托
67.在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（）。
A商业银行和其他参与者之间
B商业银行相互之间
C人民银行与参与者之间
D其他参与者相互之间
68.对于股票交易特别处理，以下说法正确的有（）。
A上市公司最近2年连续亏损交易所对其股票交易实行退市风险警示
B法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产的情况下交易所对其股票交易实行其他特别处理
C公司主要银行账号被冻结交易所对股票交易实行其他特别处理
D特别处理的股票日涨跌幅限制为5%
69.下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（）。
A结算参与人的划款通过主要是通过PROP券商端进行
B上海市场的A股的清算与交收实行货银对付原则
C中国结算上海分公司按照净额结算原则
D结算参与人的划款通过主要是通过ISI券商端进行
70.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。
A合法性
B一致性
C真实性
D可行性
71.证券经纪商接受投资者委托后应按（）原则申报。
A数量优先
B客户优先
C价格优先
D时间优先
72.按照证券账户的用途来划分，深圳证券账户的种类包括（）等。
A人民币普通股票帐户
B人民币特种股票帐户
C证券投资基金帐户
D其他帐户
73.中国结算公司上海分公司对ETF结算参与人实行的结算资格管理，其主要内容为（）。
A不符合要求的结算参与人，必须选择符合要求的结算参与人代理其申购赎回的结算业务
B对不再符合要求的结算参与人可暂停或终止与其直接进行结算业务
C中国结算上海分公司仅与符合风险控制要求的结算参与人直接完成申购赎回结算
D证券公司可以要求结算参与人定期报送公司财务报表
74.下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。
A内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
B内幕信息的知情人利用内幕消息买卖证券或者
C内幕信息的知情人根据内幕消息建议他人买卖证券
D非法获取内幕信息的人利用内幕消息买卖证券
75.无形席位申报方式的申报程序包括（）。
A客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认
B指令传送至交易所系统电脑主机
C业务员受理客户委托
D场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机
76.我国证券交易所现行竞价方式有（）。
A集合竞价
B连续竞价
C撮合竞价
D收盘集合竞价
77.债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中（）。
A融资方
B资金融出方
C卖出回购方
D买入返售方
78.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
A经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
B最近5年内不存在重大违法违规行为
C具有20家以上的营业部，且布局合理
D具备协会会员资格
79.在我国证券市场发展过程，新股网上发行的类型有（）等。
A网上竞价发行
B网上定价发行
C集合竞价发行
D招标购买方式
80.关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）。
A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%
B收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%
D连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%
81.与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（）。
A公正性
B风险性
C收益的不确定性
D自主性
82.国债交易中，应计利息额的计算公式包含的要素有（）。
A债券面值
B票面利率
C已计息天数
D同期银行利率
83.关于限价委托，以下说法正确的是（）。
A经纪商在执行指令时按限定的价格买卖
B经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券
C以低于限价买进证券
D以限价或高于限价卖出证券
84.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。
A开盘价通过集合竞价的方式产生
B不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
C开盘价产生后，未成交的买卖申报无效
D开盘价并不是交易所的第一笔成交价
85.关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（）。
A标的证券停牌的，权证相应停牌
B权证上市首日开盘参考价有交易所计算
C权证交易不实行价格涨跌幅限制
D当日买进的权证当日可以卖出
86.目前，上海证券交易所推出的买断式回购期限有（）回购品种。
A7天
B28天
C30天
D91天
87.关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。
A3日
B4日
C2日
D5日
88.自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A业务授权
B资产配置
C风险限额
D自营规模
89.关于融资融券交易的资金交收，下列说法不正确的是（）。
A证券交易所将清算结果发送给证券公司
B中国结算公司对成交记录进行资金全额清算
C在交收日初完成相应的资金交收
D证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金
90.我国证券交易所会员可享有下列（）的权利。
A接受证券交易所的监管
B有选取权和被选举权
C按规定转让交易席位
D参加会员大会
91.证券公司对证券营业部在资金管理方面的内部控制措施包括（）。
A实行法人集中清算
B客户交易结算资金第三方存管
C建立健全经纪业务的实时监控
D建立交易数据安全备份
92.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，按照证券账户的用途，证券账户可以分为（）。
A债券账户
B基金账户
C人民币普通股票账户
D人民币特种股票账户
93.根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买进有效委托，（）。
A能成交者予以成交
B不能成交者等待机会
C进行集中撮合处理
D部分成交者则让剩余部分继续等待
94.结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控，必要时可以（）。
A要求其委托其他托管人代理结算业务
B调整最低结算备付金缴存时间
C调整最低结算备付金缴存比例
D提高结算保证金缴纳额
95.关于开立证券账户，下列说法正确的有（）
A自然人及一般机构开立证券帐户可以通过开户代理机构受理
B证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券帐户由中国结算公司直接受理
C上海证券帐户当日开立次一交易日生效
D深圳证券帐户当日开立，当日即可用于交易
96.在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（）。
A选择经纪商的权利
B对自己购买的证券享有持有权和处置权
C对证券交易过程的知情权
D按规定缴存交易结算资金
97.按照我国证券交易所现行规定，境内证券经营机构要取得B股席位，需要符合的条件包括（）。
A具有会员资格
B缴纳席位费
C取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书
D取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证
98.下列关于权证的描述正确的是（）。
A权证只能在证券交易所内进行
B权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的
C权证是标的证券发行人或其以外的第三人发行的
D权证具有期权的性质
99.关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列正确的说法是（）。
A融资方按卖出申报
B融券方按买入申报
C标准券余额不足的，债券回购的申报无效
D回购交易申报操作类似股票交易
100.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）
AB股
B股票
C国债
D权证
101.证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券。
A正确
B错误
102.分红派息由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。
A正确
B错误
103.证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。
A正确
B错误
104.股票交易只能在证券交易所中进行。
A正确
B错误
105.在证券交易所进行的债券质押式回购交易中，年收益率就是在成交日由交易双方竞价产生的回购品种的场内挂牌的成交价格。
A正确
B错误
106.全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
A正确
B错误
107.投资者通过代办股份转让系统参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。
A正确
B错误
108.证券交易所质押式回购交易双方在报价时，直接输入到期收益率数值，且不可省略百分号。
A正确
B错误
109.根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
A正确
B错误
110.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。
A正确
B错误
111.根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券报价为每百元面值的价格。
A正确
B错误
112.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。
A正确
B错误
113.目前我国投资者的资金存取基本上都采用证券营业部自办资金存取方式。
A正确
B错
114.除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。
A正确
B错误
115.在任何情况下，已选择指定交易的投资者均有权根据需要将自己指定交易的证券营业部予以变更，证券营业部不得以任何理由拖延或拒绝。
A正确
B错误
116.证券经纪商在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券数量、价格及其他规定的内容。
A正确
B错误
117.ETF结算参与人的结算备付金账户与证券交收账户存
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