建设工程文件归档组卷与验收管理办法.docx

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建设工程文件归档组卷与验收管理办法

第五节大同市质检站《建设工程文件归档组卷与验收管理办法》

一、总则

1、为了贯彻国务院179号令《建筑工程质量管理条例》和国家建设部《建设工程文件归档管理规范》、《煤炭建设工程质量技术资料管理规定与评级办法》以及《山西省建筑工程施工资料管理规程》，《山西省建筑工程施工质量验收规程》，加强质量管理，全面提高项目建设水平，明确项目施工过程中各方的管理责任和义务，规范质量行为，切实做好新验标的顺利实施，尽快把建设工程文件归档、组卷与验收纳入科学化、程序化、规范化管理轨道，结合本建设项目的实际，特制定本办法。

2、所有参建单位，包括矿建、土建、设备安装等执行本办法。

3、为了避免对标准产生理解上的片面性和操作上的随意性，使参与建设的各方准确地应用好新验标，在施工质量验收过程中，按山西省建设工程地方标准统一的表格填写检验项目，如在实际应用中发生具体问题时，要与项目监理部、大同质量监督站和地方档案馆及时联系解决，以利于更好地落实质量责任制。

矿山井巷工程、安装工程、电力安装工程、道路工程等，应根据实际情况填写表格，对通用内容的表格以山西省建筑工程地方标准的格式内容为准，对不通用的内容表格，要按照该行业的规范和标准，以山西省建筑工程地方标准为样本，重新编制表格内容。

4、建筑工程文件是工程建设中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史纪录，是建设工程竣工验收的必备条件，是维修改造的重要依据，也是区分责任的重要凭证，要从项目立项到施工直至竣工进行全过程的收集、整理、立卷和归档。

建设、勘察、设计、监理和施工单位应按其职责做到工程验收与工程文件验收同步进行，认真做好建设工程文件的收集、整理、立卷、保管，工程竣工后按规定进行移交。

5、建设单位要配备专职或兼职资料管理员，负责及时收集基本建设程序各个环节所形成的文件资料，并按类别形成时间进行登记、组卷、保管、工程竣工后按规定进行移交。

二、项目前期和工程准备阶段文件和（建设单位提供）

1、立项文件

项目申请报告（项目建议书、可行性研究报告）及附件，包括供水、供电、道路、通讯、用地协议和项目贷款银行承诺文件；环境影响的评价，土地预审报告、资源划拔报告、水资源评价报告、地震灾害报告，立项的有关纪要，专家建议文件，调查资料及项目评估研究材料。

2、建设用地、征地、拆迁文件

选址规划意见通知书，建设用地规划许可证及附件，划拔建设用地文件，拆迁安置意见、协议、方案、许可证，国有土地使用证。

3、勘察、设计文件

工程地质勘察报告，水文地理勘察报告，初步设计包括说明书、概算、设备清册、消防、环保、安全、劳卫等文件，初步设计审查文件，包括消防、环保、安全、劳卫篇章审查的批准文件，概算审查批准文件，施工图设计，施工图设计审查文件。

4、招投标文件

勘察设计委托文件，设备招投标文件，施工招投标文件，监理委托文件，勘察设计合同，设备合同，施工合同，监理合同。

5、涉外文件

（1）谈判记录。

（2）设备开箱检验记录、商检及索赔。

（3）外国技术人员现场提供的文件材料。

（4）国外设备材料检验及设计联络文件。

（5）技术问题来往函电。

（6）谈判过程中外商提供的材料、产品技术参数、性能、图纸。

6、工程开工文件

建设项目年度计划申报、批复文件，规划审批、修改申请表及报送的文件和图纸，建设工程规划许可证及附件，建筑工程施工许可申请及许可证，工程质量监督手续。

7、项目合资文件，包括注册公司有关文件以及投资协议书等。

8、建设项目管理机构及负责人名单。

三、监理文件（监理单位提供）

（一）、监理管理资料

1、工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单

2、监理规划

3、监理实施细则

4、监理月报

5、监理会议纪要

6、监理日记

7、监理工作总结

8、监理专题报告

9、建设工程质量评估报告

10、监理工作联系单

11、见证单位及见证人授权书

（二）、进度控制资料

1、工程开工/复工报审表

2、施工进度计划报审表

3、工程暂停令

4、监理工程师通知单

5、监理工程师通知回复单

（三）、质量控制资料

1、施工组织设计（方案）报审表

2、工程材料/构配件/设备报验表

3、工程报验单

4、工程竣工预验报验单

5、见证取样记录表

6、混凝土浇灌申请书

7、工程质量问题报告单

8、工程质量整改通知单

9、工程质量事故报告单

10、工程质量事故处理方案报审表

11、监理工程师通知单

12、监理工程师通知回复单

13、监理抽验记录

14、工程变更单

15、施工试验见证取样汇总表

16、检验批、分项工程质量验收抽查记录表

（四）、造价控制资料

1、工程款支付申请表

2、工程变更费用报审表

3、工程款支付证书

4、工程竣工结算审核意见书

5、监理工程师通知单

6、监理工程师通知回复单

（五）、分包资质资料

1、分包单位资格报审表

2、试验（检测）单位资格报审表

（六）、合同管理资料

1、工程临时延期报审表

2、费用索赔报审表

3、工程最终延期审批表

4、合同争议、违约报告及处理意见

四、施工文件（施工单位提供）

一）、矿建工程

（一）、工程管理与验收资料

1、开工报告

2、竣工报告、建设工程施工竣工报告

3、竣工验收证明书

4、工程事故报告

5、工程质量事故处理记录

6、单位工程质量等级认证书

7、单位工程质量等级施工单位自评记录

1）、单位工程质量检验综合评定表（171）

2）、煤矿井巷工程质量保证资料检查评级表（173～174）

3）、单位工程观感质量评定表（175）

4）、分部工程质量评定汇总表（176）

（二）、施工管理资料

1、企业资质证书及项目施工管理机构名单（附专业人员岗位证书）

2、施工日记

3、建设监理单位通知、指令、认定记录、报告及处理资料

4、工程质量监督站各种通知、处理措施、处理结果资料

（三）、施工技术资料

1、施工组织设计、作业规程、技术措施

2、地质、水文地质资料

1）、检查钻孔地质报告或井筒地质剖面图

2）、地质预测与综合分析报告

3、技术交底、图纸会审记录

4、技术（安全）交底记录

5、设计变更通知单

6、工程洽商、联系单

7、施工图

8、实测设备基础图

（四）、质量控制资料

1、钢材出厂合格证及试验报告（包括工字钢、角钢、槽钢、钢筋、钢板、钢丝绳、W型钢带等）

2、焊接试验报告、焊条（焊剂）合格证

3、水泥出厂合格证及试验报告

4、砖，砌块、料石力学试验报告

5、砂子试验报告

6、碎（卵）石试验报告

7、外加剂出厂合格证及试验报告（包括减水剂、焊强剂、缓凝剂、泵送剂、防水剂、膨胀剂、引气剂、速凝剂等）

8、防水材料出厂合格证及试验报告

9、构件合格证

1）、预制钢筋砼构件出厂合格证

2）、预制构件结构性能试验记录

3）、钢结构构件出厂合格证

10、砼试块试验报告

1）、砼试块力学试验报告

2）、砼抗渗试验报告

3）、商品砼出厂合格证

4）、砼试块强度统计评定表

5）、喷射砼强度检测记录（点荷载法或拔出法）

11、砂浆试块试验报告

1）、砂浆试块力学试验报告

2）、砂浆试块强度统计评定表

12、砼用水PH值化验单

13、砼、砂浆配合比通知单

14、锚杆出厂合格证及试验报告

15、锚索出厂合格证及试验报告

16、锚固剂出厂合格证及试验报告

17、锚杆锚索抗拔力检测记录

18、工程测量记录

1）、工程定位测量及复测记录

2）、工程施工测量记录

19、施工记录、质量自检记录

20、隐蔽工程检查验收记录

（五）、施工质量验收资料

1、分项工程质量验收评定表

2、分项工程质量检验评定表

3、立井井筒、硐室建成后总漏水量实测记录

（六）、竣工图

竣工图应按单位工程，并按专业系统进行分类和整理组卷，加盖施工章后移交。

二）、机电工程

（一）、工程管理与验收资料

1、工程开工报审表及开工报告

2、竣工报告及建设工程施工竣工报告（文字部分）

3、竣工验收说明书

4、工程质量事故报告

5、工程质量事故处理记录

6、单位工程质量竣工验收记录

7、单位工程质量控制资料核查记录

8、单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

9、单位工程质量检查记录

（二）施工管理资料

1.企业资质证书及相关专业人员岗位证书、施工合同。

2.施工现场质量管理检查记录

3.施工日志、隐蔽工程

（三）施工技术资料

1、施工组织设计（方案）审批表

2、施工组织设计（方案）或施工技术措施

3、技术安全交底记录及设计交底记录

4、施工图及图纸会审记录

5、设计变更通知单

6、工程变更单

7、工程洽商、联系单

（四）质量控制资料

1、原材料、构配件设备的质量合格证书、质量保证书、商检证及性能检测报告

2、原材料、构配件及设备开箱检查及设备零件清点记录

3、材料（设备）代用单

4、压力容器耐压试验记录

5、各种管子、管件、阀门等材质、规格、性能检测报告

6、进、排水管路灌水、通水试验记录

7、焊缝、焊材检查记录

8、设备定位测量放线记录及基础检查记录

9、锚固力试验报告

10、二次灌浆强度试验记录

11、空、重载调试记录

（一）、

1、开工报告

2、竣工报告

3、建设工程施工竣工报告（文字部分）

4、竣工验收说明书

5、工程质量事故报告

6、工程质量事故处理记录

7、单位（子单位）工程质量竣工验收记录

8、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录

9、单位（子单位）工程安全和功能验收资料核查及主要功能抽查记录

10、单位（子单位）工程观感质量检查记录

（二）施工管理资料

1、企业资质及相关专业人员岗位证书

2、施工现场质量管理检查记录

3、砌体工程施工质量控制等级检查记录

4、施工日志

（三）施工技术资料

1、施工组织设计（方案）审批表、报审表

2、施工组织设计（方案）及深化设计文件

3、技术、安全交底记录

4、图纸会审、设计交底记录

5、设计变更通知单

6、工程变更单

7、工程洽商、联系单

（四）质量控制资料

1、工程测量、放线记录

1）、工程定位测量放线记录

2）、基槽及各层测量放线记录

3）、沉降观测记录

2、原材料、构配件出厂质量证明文件

1）、原材料/配件进场检验记录

2）、质量合格证书、质量保证书、商检证（通用）

3）、原材料、构配件出厂质量合格证和性能检测报告

4）、钢材及连接材料性能检测报告

5）、钢筋及连接材料性能检测报告

6）、水泥性能检测报告

7）、外加剂性能检测报告

8）、防水材料性能检测报告

9）、砖、砌块性能检测报告

10）、焊接材料（焊条、焊剂）性能检测报告

11）、轻骨料性能检测报告

12）、防火材料性能检测报告

13）、防腐材料性能检测报告

14）、保温、隔热材料性能检测报告

15）、吊顶材料性能检测报告

16）、饰面板、砖性能检测报告

17）、饰面石材性能检测报告

18）、玻璃性能检测报告

19）、铝合金、塑钢材料性能检测报告

20）、涂料性能检测报告

21）、装饰粘结剂性能检测报告

22）、隔声、隔热、阻燃、防潮材料特殊性能检测报告

23）、门窗性能检测报告（建筑外窗包括三性检测）

24）、建筑密封材料性能检测报告

25）、材料污染物含量检测报告（执行GB50325-2001）

26）、壁纸、墙布防火、阻燃性能检测报告

27）、粉煤灰、石灰等掺合材料性能检测报告

28）、土工合成材料性能检测报告

29）、半成品钢筋出厂合格证

30）、预制混凝土构件出厂合格证

31）、钢构件出厂合格证

32）、预拌混凝土出厂合格证

3、原材料、构配件进场检（试）验报告

1）、材料检（试）验报告（通用）

2）、钢材及连接材料复试报告

3）、钢筋及连接材料复试报告

4）、水泥复试报告

5）、砂试验报告

6）、碎（卵）石试验报告

7）、外加剂复试报告

8）、防水涂料复试报告

9）、防水卷材复试报告

10）、防水材料复试报告

11）、砖（砌块）复试报告

12）、轻集料复试报告

13）、焊接材料复试报告

14）、掺合料试验报告

15）、建筑生石灰检测分析报告

16）、装修用人造木板甲醛含量复试报告

17）、装修花岗岩放射性复试报告

18）、装修外墙面砖复试报告

19）、装修外门窗复试报告（三性检测）

20）、装修安全玻璃复试报告

21）、装修用涂料复试报告

22）、见证取样记录

4、施工试验报告及见证检测报告

1）、施工试验报告（通用）

2）、钢筋连接（焊接、机械）试验报告

3）、钢筋机械连接型式检测报告

4）、钢筋连接工艺检验（评定）报告

5）、后里埋件拉拔力检测报告

6）、混凝土碱总量计算书

7）、土工击实试验报告

8）、回填土检测报告

9）、混凝土配合比通知单

10）、混凝土试件抗压强度检验报告

11）、混凝土抗渗性能检测报告

12）、混凝土抗折、抗冻性能检测报告

13）、混凝土试件抗压强度统计评定表

14）、砂浆配合比通知单

15）、砂浆试件抗压强度检验报告

16）、砂浆试件抗压强度统计评定表

17）、回弹法检测混凝土抗压强度报告

18）、不发火地面试验报告

19）、饰面砖粘结强度检测报告

20）、沥青胶（马蹄脂）配合比及试验报告

21）、预制构件结构性能检测报告

22）、结构实体混凝土强度检测报告

23）、钢筋保护层厚度检测报告

24）、有裂缝砌体、混凝土结构性能检测报告

25）、见证取样记录

5、隐蔽工程验收记录

1）、隐蔽工程验收记录（通用）

2）、钢筋隐蔽工程验收记录

3）、地下防水工程隐蔽工程验收记录

6、施工记录

1）、施工记录（通用）

2）、预检工程记录

3）、地基验槽记录

4）、地基钎探记录

5）、地基处理验收记录

6）、混凝土工程施工记录

7）、混凝土浇灌申请书

8）、混凝土结构同条件等效养护龄期温度记录

9）、预拌混凝土交验单

10）、混凝土开盘鉴定表

11）、混凝土拆模申请表

12）、冬期混凝土原材料搅拌及浇灌测温记录

13）、混凝土养护测温记录

14）、大体积混凝土测温记录

15）、构件吊装记录

16）、中间交接检验记录

（五）施工质量验收资料

1、检验批质量验收记录

2、分项工程质量验收记录

3、分部（子分部）工程质量验收记录

4、结构实体混凝土强度检验记录

5、结构实体钢筋保护层厚度检验记录

（六）工程安全和主要功能核验资料

1、混凝土强度非破损或局部破损检验报告

2、钢筋保护层厚度检验报告

3、饰面板后置埋件拉拔力检测报告

4、饰面砖粘结强度检测报告

5、地面用天然石材、胶粘剂、沥青胶结料、涂料等的质量证明资料

6、屋面淋水试验记录

7、地下室防水效果检查试验记录

8、有防水要求的地面蓄水试验记录

9、建筑物垂直度、标高、全高测量记录

10、抽（风）气道检查记录

11、建筑外窗气密性、水密性、耐风压检测报告

12、建筑物沉降观测记录

13、建筑节能、保温测试记录

14、室内环境检测报告

（七）竣工图

竣工图按单位工程、并按专业系统进行分类和整理组卷，并加盖竣工章后移交。

五、竣工验收文件

（建设、勘察、设计、监理、施工提供）

1、项目建设过程中，当每一单位工程竣工后，参与建设的五方主体，对应单位工程写出各自的质量报告，即，建设单位写出《建设工程竣工验收报告》，勘察单位写出《建设工程勘察文件质量检查报告》，设计单位写出《建设工程设计文件质量检查报告》，监理单位写出《建设工程质量评估报告》，施工单位写出《建设工程施工竣工报告》。

2、建设单位要提供规划验收、消防验收、环保验收、安全验收批准文件和其他专项验收合格文件，以及房屋建筑工程质量保证书和住宅质量保证书。

3、建设单位提供建设工程质量监督注册申报书，建筑工程质量监督注册证书，建设单位质量监督计划和见证单位及见证人授权书。

4、建设单位提供竣工验收总结和工程开工开工前、开工后、施工、竣工的录音、录像、光盘资料。

5、项目竣工时，施工单位以施工图作为竣工图归档时，应在变更部位标注设计变更或工程变更通知单的编号。

六、建设工程文件组卷原则

1、原则

应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。

2、方法

工程文件可按建设工程划分为项目前期和工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5个部分。

案卷不宜过厚，一般为15-20mm.

案卷内不应有重份文件，不同载体的文件应分别组卷。

案卷内金属物均去掉。

3、排列

文件材料按事项、专业排列。

图纸按专业排列。

既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后（一般工程和简单工程）

较大工程、空调、通风、电梯应分别组卷。

4、编目

每一案卷内文件和图纸排列顺序按前款建设工程文件归档内容排列。

凡组成的案卷均应编写页号（从1开始，单面的文件在右下角，双面的正面在右下角，背面在左下角，图纸一律在右下角），应填写卷内目录（包括序号、责任者、文件编号、文件题名、日期、页次〈起始页号〉、备考表、立卷人、审核人），其中备考表主要填写对案卷情况的说明，，案卷封面填写案卷题名、编制单位、起止日期、保管期限、密级。

文字材料必须装订，既有文字，又有图纸的案卷应装订。

为保证材料案卷统一、整齐、符合规范要求，案卷所需封面、卷内目录、备考表、档案盒由公司档案馆提供样品，建设单位承担费用。

5、归档文件

工程文件应是原件。

内容及深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范，标准和规程，内容必须真实准确，与工程实际相符合。

工程文件应采用耐久件的碳素墨水、蓝黑墨水书写，不得使用红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等易褪色的书写。

工程文件应字迹清楚、图样清晰、图表整洁，签字盖章手续完备，幅面尺寸规格宜为A4幅面（297＊210）。

图纸宜采用国家标准图。

七、工程文件档案验收

工程文件的验收是建设工程项目竣工验收的重要组成部分。

工程项目竣工前对工程文件验收，是对工程建设过程中形成的文件材料和竣工全面和审查，是确保建设工程项目竣工文件完整、齐全、系统物重要手段，是实践中总结出来的保证工程文件符合要求的重要措施。