居民健康卡项目需求规格说明书.docx

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居民健康卡项目需求规格说明书

居民健康卡

需求规格说明书

Xxx公司

2017年11月

第1章方案概述

1.1编写目的

本文档用于描述XXX省居民健康卡管理系统软件项目需求，以指导后续的系统设计、开发、测试和实施等工作，并作为系统验收的标准。

本文档适合以下人员阅读：

1、居民健康卡档案管理系统建设方的相关业务专家、技术专家等；

2、居民健康卡管理系统使用方的相关业务专家、系统管理员等；

3、居民健康卡档案管理系统开发商及相关单位的需求分析人员、设计人员、开发人员、实施人员等。

1.2项目背景

健康是人全面发展的基础。

卫生事业关系千家万户幸福，是重大民生问题。

党的十七大报告中明确提出了“人人享有基本卫生保健服务，是全面建设小康社会、推动社会主义现代化建设的重要目标，初步建立起覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度”。

深化医药卫生体制改革，加快医药卫生事业发展，适应人民群众日益增长的医药卫生需求，不断提高人民群众健康素质，是贯彻落实科学发展观、促进经济和社会全面协调可持续发展的必然要求，是人民生活质量改善的重要标志。

“看病难、看病贵”问题是当前社会普遍关注的热点话题，医疗体制改革成了全社会普遍关注的焦点问题，这和老百姓的切身利益息息相关。

2013年8月，国务院印发《关于促进信息消费扩大内需的若干意见》（国发【2013】32号）提出：

加快实施“信息惠民”工程，推进优质医疗资源共享，普及居民健康卡。

将“普及应用居民健康卡”作为破解医疗优质资源共享制约、释放健康服务业发展与消费的战略措施，依次带动健康服务业等新兴产业成长，拉动有效投资，促进信息消费，利当前、惠长远、一举多得。

2013年11月，国家卫生计生委、国家中医药管理局《关于加快推进人口健康信息化建设的指导意见》要求加快推进居民健康卡建设与应用。

以居民健康卡为联结介质，方便居民享受连续、高效、便捷的卫生计生服务。

终上所述，实施“XXX省居民健康卡应用系统建设项目”具有重大的现实和长远意义，它是符合国家、XXX省医疗卫生事业发展的需求，是关系XXX省中长期发展目标实现的战略性工程。

1.3词汇表

序号

词汇名称

词汇含义

备注

1

居民健康卡

居民健康卡是中华人民共和国居民拥有的，在医疗卫生服务活动中用于身份识别，满足健康信息存储，实现跨地区和跨机构就医、数据交换和费用结算的基础载体，是计算机可识别的CPU卡。

2

居民健康卡注册管理中心

居民健康卡注册管理中心是负责居民健康卡的发行与使用监管、生命周期管理、密钥、SAM卡的分级下发管理、生产企业及产品备案管理的单位，按照居民健康卡的发行和管理模式，分为部、省、市、县四级注册管理中心。

3

服务网点（医疗卫生机构）

医疗卫生机构负责居民健康卡的基础数据采集与审核、居民健康卡的发放、居民健康卡在业务系统中的使用，以及SAM卡终端设备的申领和使用。

办理个人申领居民健康卡信息登记、发卡、解挂失等业务。

居民健康卡的采集点一般是社区或城乡的医疗卫生服务机构。

4

金融机构

金融机构负责加载居民健康卡金融功能，并对信息进行金融审核。

5

制卡单位

完成居民健康卡的设计、封装、个性化印刷、个人化等工作。

6

服务网点制卡批次号

服务网点根据自身采集的数据情况，按时间段、银行、设置制卡批次号，用于向卡中心领卡。

市中心按采集点批次制定时间进行中心批次号生成，省中心按照市中心制定时间进行省中心批次生成。

7

卡中心制卡批次号

市卡中心汇总服务网点申请的制卡批次，省中心汇总市中心申请的制卡批次按经办机构、银行生成的制卡批次号。

方便卡中心向银行、卡商提供数据。

按各经办机构下有哪些采集点－》采集点批次－》中心制卡批次

8

CPU卡

带有中央处理器（CPU）、存储单元以及芯片操作系统的集成电路卡。

CentralProcessingUnitCard

9

芯片（Chip）

Chip

本规范中特指居民健康卡中用于完成数据处理和存储功能的集成电路器件。

10

芯片操作系统（COS）

CPU卡芯片中存储和可运行的，以保护应用数据和程序的机密性和完整性，

控制CPU卡芯片与外界信息交换为目的的嵌入式软件。

ChipOperatingSystem

11

空白卡

是指在医院柜台那里放置的具有金融功能也灌装有密钥信息但没有人员信息的健康卡。

是事先银行和制卡商合作指出的半成品健康卡片。

12

11规范

国家基本公共卫生服务规范（2011年版）

13

09规范

国家基本公共卫生服务规范（2009年版）

1.4参考资料

编号

资料名称

备注

1.

《居民健康卡管理办法（卫办发〔2011〕94号）》

2.

《居民健康卡技术规范（卫办发〔2011〕60号）》

3.

《居民健康卡技术规范第二次修订说明（v1.0）

4.

《中华人民共和国居民健康卡生命周期管理办法（v1.0）（卫办综发〔2012〕26号）》

5.

《居民健康卡个人化管理办法（v1.0）（卫办综发〔2012〕26号）》

6.

《居民健康卡生产单位及产品备案管理办法（v1.1）（卫统中心便函〔2012〕26号）》

7.

《居民健康卡安全存取模块（SAM）卡生命周期管理办法（v1.1）（卫统中心便函〔2012〕26号）》

8.

《居民健康卡卡管系统规范化建设及数据连通资料汇编（征求意见稿）（国家卫生计生委统计信息中心〔2016.11〕）》

9.

《居民健康卡注册管理信息系统互联互通测评测评方案（征求意见稿）（国家卫生计生委统计信息中心〔2016.11〕）》

10.

《居民健康卡注册管理信息系统互联互通测评指标体系（征求意见稿）（国家卫生计生委统计信息中心〔2016.11〕）》

11.

《XXX省卫计委居民健康卡一期项目合同》

12.

《XXX省卫计委居民健康卡一期项目招标文件》

13.

《XXX省卫计委居民健康卡一期项目投标文件》

14.

《XXX省卫计委居民健康卡二期项目合同》

15.

《XXX省卫计委居民健康卡二期项目招标文件》

16.

《XXX省卫计委居民健康卡二期项目投标文件》

第2章总体需求

2.1建设目标

在总结前期建设经验基础上，按照《国务院办公厅关于促进和规范健康医疗大数据应用发展的指导意见》（国办发〔2016〕47号）有关要求，在2020年建成功能完备的居民健康卡，对XXX省居民健康卡注册管理系统进行升级改造，满足国家居民健康卡注册管理系统有关功能规范要求，完成与国家系统的互联互通，有效支撑居民健康卡的全生命周期管理，支撑基于居民健康卡的健康服务安全应用和跨行业应用，实现《国家居民健康卡应用目录》规定的63项基本应用，推动XXX省范围内的健康服务一卡通。

2.2建设内容

在XXX省居民健康卡注册管理系统一期项目的基础上，完成如下主要任务：

1、按照《国家居民健康卡注册管理信息系统基本功能规范》，完成省居民健康卡注册管理系统的功能符合性改造和基础数据字典对接，实现居民健康卡用卡数据的采集、分析和利用，并实现与国家卡管平台的互联互通。

2、完成对居民健康卡注册管理系统功能及流程升级优化，包括临时卡管理、业务流程优化升级、用卡安全升级。

3、实现与新农合系统等医疗卫生服务系统对接，完成居民健康卡在医疗卫生服务全过程中的应用，支撑居民健康卡“一卡多用”。

4、完成与民政、公安等外部系统对接。

2.3总体架构

居民健康卡管理平台总体架构如下图所示:

图1居民健康卡管理系统总体架构图

2.4功能清单

序号

系统名称

系统功能名称

系统功能描述

1

制卡管理

零星制卡管理

实现零星（个人）制卡的登记、修改、删除、生成制卡计划等功能

批量制卡管理

提供批量制卡模板下载；提供批量制卡数据导入和数据的完整性、规范性校验。

制卡计划管理

实现对零星制卡、批量制卡等制卡计划的管理；

可查询、提交、审核、退回相应制卡计划；

提供向金融机构报盘的功能。

银行制卡管理

提供银行查询、导出制卡计划加载金融信息；

对已加载金融信息的制卡批次提供通知卡商的功能。

卡商制卡管理

提供卡商导出制卡计划；卡商申请密钥；卡商制卡完成回盘等功能

密钥推送管理

实现密钥的信息化管理

2

发卡管理

物流登记

实现对制卡完成批次信息进行物流信息的登记、修改等功能

包裹签收

实现银行收到卡商邮件的健康卡后确认收货功能；可查询相关批次物流信息和物流状态。

领卡登记

实现银行发卡后在系统进行确认发卡操作

3

用卡管理

健康卡查询

查询健康卡相关信息

卡应用维护

挂失

对健康卡进行挂失

解挂

对健康卡进行解挂

注销

对健康卡进行注销

黑名单管理

提供健康卡黑名单相关管理功能

4

过程监管

制卡过程监管

对制卡过程中各市州制卡数量、制卡成功率等指标进行全程监管；提供地图、漏斗图、表格等形式对制卡过程进行监管

发卡过程监管

对发卡过程中各市州发卡数量、发卡成功率等指标进行全程监管；提供地图、漏斗图、表格等形式对发卡过程进行监管

用卡过程监管

对用卡过程中各市州用卡数量、用卡类型等指标进行全程监管；提供地图、漏斗图、表格等形式对用卡过程进行监管

整体情况监管

对整体过程中各市州健康卡制发卡数量、成功率等指标进行全程监管；提供地图、漏斗图、表格等形式对整体过程进行监管

5

统计分析

制卡情况统计分析

对制卡过程中各市州制卡数量、制卡成功率等指标进行统计分析；提供地图、漏斗图、表格等形式对制卡情况进行展示。

发卡情况统计分析

对发卡过程中各市州发卡数量、发卡成功率等指标进行统计分析；提供地图、漏斗图、表格等形式对发卡情况进行展示。

用卡情况统计分析

对用卡过程中各市州制卡数量、用卡类型率等指标进行统计分析；提供地图、漏斗图、表格等形式对用卡情况进行展示。

整体情况统计分析

对制卡过程中各市州制、发卡、用卡成功率卡等关键性指标进行统计分析；提供地图、漏斗图、表格等形式对健康卡情况进行全面展示。

6

系统管理

行政区划管理

实现对行政区划的新增、修改、删除、查询、导出等功能

用户管理

提供对注册管理中心、医院、银行、卡商等机构用户新增、修改、删除、还原、查询、导出等功能

数据字典管理

实现对数据字典的管理和维护

操作日志管理

提供对系操作日志的记录、查询、导出等功能

7

机构管理

注册管理中心管理

实现注册管理中心的注册、修改、注销、还原；

可查询、导出注册管理机构相关信息。

卫生计生机构管理

实现医疗卫生机构的注册、修改、注销、还原；

可查询、导出医疗卫生机构相关信息。

金融机构管理

实现金融机构的注册、修改、注销、还原；

可查询、导出金融机构相关信息。

卡读写设备生产机构管理

实现卡读写设备生产机构的注册、修改、注销、还原；

可查询、导出卡读写设备生产机构相关信息。

8

权限管理

角色管理

实现对角色的新增、删除、修改等功能

角色权限管理

提供对角色权限的授权、变更、注销等功能

用户权限管理

实现对卡管中心、银行、医院、卡商等机构用户的新增、修改、注销、权限管理等功能

9

SAM卡管理

SAM卡申领登记

提供居民健康卡SAM的申领登记功能；

可依据地址信息、申领时间、申领机构等信息对SAM卡申领单处理状态等进行查询、统计。

SAM卡发卡过程监管

提供SAM卡发卡数量、已签收卡数量、未签收卡数量、SAM应用情况等信息的查询与统计功能。

支持按日期、地区、使用机构进行查询与统计，查询与统计结果支持导出和打印。

SAM卡应用过程监管

系统提供SAM卡冻结、解冻、注销、卡使用频率等状态的查询与统计功能。

支持按机构、应用场景进行卡应用情况的统计分析，统计结果支持导出和打印。

SAM卡贮存与流通管理

SAM卡入库理理

对居民健康卡SAM卡的入库状况进行管理，包括卡片入库数量、入库批次、SAM卡编号、相关责任单位和个人。

SAM卡出库管理

对卡片的出库状况进行管理，包括卡片出库数量、出库批次、SAM卡编号、相关责任单位和责任个人；

地市级系统提供登记SAM卡应用机构、SAM卡绑定的终端类型及编号等信息的功能。

SAM卡流通管理

提供登记居民健康卡SAM卡配送信息登记功能；

可查询配送状态、物流单据号、配送责任人等信息。

SAM应用维护

提供SAM卡状态的冻结、解冻、注销功能；

冻结：

对于临时不使用的SAM卡，系统提供冻结功能；

解冻：

对于已冻结的需再次使用的SAM卡，系统提供解冻功能；

注销：

对于不再使用的SAM卡，提供注销功能。

SAM黑名单管理

系统提供黑名单增加、删除、查询功能；

对于冻结、注销的居民健康卡SAM卡将列入黑名单，该类SAM卡将无法使用

SAM卡使用情况和变更登记

系统提供SAM卡冻结、解冻、注销、卡使用频率等状态的查询与统计功能；支持按机构、应用场景进行卡应用情况的统计分析，统计结果支持导出和打印。

第3章功能需求

3.1制卡管理

3.1.1业务用例

图2制卡管理业务用例图

3.1.2业务流程

3.1.2.1零星制卡业务流程

零星制卡业务流程图如下所示：

图3零星制卡业务流程图

其中，虚线框标注的是非卡管系统业务，阴影部分是空白卡制卡流程，零星制卡时空白卡已提前制作完成，银行开完户只需要将制卡信息和金融信息写入空白卡并上传制卡数据到卡管系统即可。

3.1.2.2批量制卡业务流程

批量制卡业务流程图如下所示：

图4批量制卡业务流程图

其中，虚线框标注的是非卡管系统业务。

3.1.3功能描述

3.1.3.1零星制卡管理

功能分类

制卡管理

功能名称

零星制卡管理

优先级

高

功能说明

1、提供居民健康卡零星申领登记功能。

2、点击“添加”，输入待申领人的姓名和身份证号等关键信息，系统会自动校验申请人是否具备办卡资格。

3、当申领人符合条件后，采集申领人的办卡信息，不符合条件则给出相应的提示。

4、已采集尚未生成制卡计划的办卡信息可以进行修改、删除。

5、可以将符合办卡条件部分或全部办卡信息生成制卡计划。

6、提供对申领信息的导出功能

7、提供健康卡申领表的下载功能

约束条件

居民（个人）提出办卡申请

角色/权限

省、市、区县注册中心操作员、采集点操作员、银行操作员，采集点和银行会用的最多。

可以对申请人进行信息申领登记。

需求要点

验证的条件是:

通过身份证+姓名信息查询人员信息是否在人员表中已经采集过。

是否已经在审批批次中，是否在黑名单管理中但不是注销状态的标识判断。

进行人员办卡信息采集时:

平台根据预先设定的检查条件自动校验填报数据并显示校验结果，同时进行重复办卡的核查。

具体的校验内容包括：

✓完整性校验：

在审核过程中，系统自动对数据的完整性进行校验。

完整性校验用于核查数据中的必填项（姓名、身份证号、出生日期、联系电话、紧急联系人姓名、紧急联系人电话）是否都录入完整。

✓规范性校验：

在审核过程中，系统自动对数据的规范性进行校验。

规范性校验用于核查数据中录入项的长度、格式是否都符合规范要求（如身份证号要求18位，手机号要求11位等）。

✓逻辑关系校验：

在审核过程中，系统自动对数据的逻辑关系进行校验。

逻辑关系校验用于核查数据中不同的录入项之间是否满足逻辑关系要求（如出生日期和身份证号要对应）。

✓合理性校验：

在审核过程中，系统自动对数据的合理性进行校验。

合理性校验用于核查数据中录入项的值域是否在一个合理的区间之内（如出生日期月份范围是1-12，日期范围是1-31）。

✓相关性分析：

在审核过程中，系统自动对数据的相关性进行分析。

相关性分析用于核查数据中不同的指标之间是否满足一定的规律性要求。

校验规则设置：

各类校验规则，均可在系统中动态灵活的进行配置和调整，这些规则一但保存后即可在数据审核中自动生效。

操作流程

3.1.3.2批量制卡管理

功能分类

制卡管理

功能名称

批量制卡管理

优先级

高

功能说明

1、提供导入excel模板供下载使用，模板对必填项进行加*特殊标注并提供相关值域内容供参考

2、批量导入时对姓名、身份证号、出生日期、联系电话等关键信息进行校验，不符合校验规则的数据不允许导入，同时提供包含错误原因的文件下载，待按照错误提示修改正确后方可重新导入。

3、批量导入制卡信息时默认导入后直接生成制卡计划。

4、批量制卡文件导入完成后页面显示导入结果，即成功条数、失败条数等。

约束条件

需要按系统提供的xcel模块准备采集信息,以excel的文件格式导入。

角色/权限

采集点、区县操作员

需求要点

1、平台根据预先设定的检查条件自动校验填报数据并显示校验结果，同时进行重复办卡的核查。

具体的校验内容包括：

✓完整性校验：

在审核过程中，系统自动对数据的完整性进行校验。

完整性校验用于核查数据中的必填项是否都录入完整。

✓规范性校验：

在审核过程中，系统自动对数据的规范性进行校验。

规范性校验用于核查数据中录入项的长度、格式是否都符合规范要求。

✓逻辑关系校验：

在审核过程中，系统自动对数据的逻辑关系进行校验。

逻辑关系校验用于核查数据中不同的录入项之间是否满足逻辑关系要求。

✓合理性校验：

在审核过程中，系统自动对数据的合理性进行校验。

合理性校验用于核查数据中录入项的值域是否在一个合理的区间之内。

✓相关性分析：

在审核过程中，系统自动对数据的相关性进行分析。

相关性分析用于核查数据中不同的指标之间是否满足一定的规律性要求。

✓校验规则设置：

各类校验规则，均可在系统中动态灵活的进行配置和调整，这些规则一但保存后即可在数据审核中自动生效。

2、批量导入文件所有数据都符合要求才允许导入。

3、批量导入excel模板必填信息如下：

制卡银行编码、制卡商编码、制卡业务申领机构代码、姓名、出生日期、性别、身份证号、联系电话、社会关系联系人姓名、与持卡人关系、社会关系联系人电话、医疗费用支付方式

5、姓名、身份证号、出生日期、联系电话等信息导入时有相应的格式校验，不满足校验规则不允许导入。

6、提供值域参考的字段对应值超出值域范围不允许导入并给出相应的提示。

操作流程

把包含批量信息的excel文件放入本地，通过‘选择文件’按钮找到文件，点击‘批量导入’按钮进行批量信息的导入操作，在制卡计划管理页面就能看的导入的批次信息

3.1.3.3制卡计划管理

功能分类

制卡管理

功能名称

制卡计划管理

优先级

高

功能说明

1、提供对制卡计划的提交、审核、退回、向银行报盘等功能。

2、以列表形式显示所有待处理的制卡计划。

3、可查询已选定制卡计划对应的金融机构名称、制卡机构名称、制卡数量、制卡状态等信息。

4、提供对制卡计划清单的导出功能。

5、制卡计划管理页面制卡计划列表可以按照时间、制卡状态等进行排序。

约束条件

批量导入成功、零星制卡数据已生成制卡计划

角色/权限

省、市、区县注册管理中心操作员，主要是区县注册管理中心操作员

需求要点

1、省、市、区县可以分别向银行报盘，也可以逐级提交、审批后由省级统一汇总后生成制卡计划后向银行报盘。

2、上级可以汇总直属下级的制卡计划生成新的制卡批次。

3、下级生成的制卡计划可以向上提交，上级审核通过则可以向银行报盘、审核不通过退回下级，下级处理后再重新提交。

操作流程

进入制卡计划管理页面，选择制卡计划点击’向银行报盘’进行给银行报盘操作。

3.1.3.4银行制卡管理

功能分类

制卡管理

功能名称

银行制卡管理

优先级

高

功能说明

1、合作银行导出卡管中心报盘的报盘文件，根据报盘文件信息加载金融信息；

2、银行加载完金融信息后通过银行和卡厂之间的接口将对应批次制卡数据发送给卡厂，并在卡管系统点击“通知卡商”，完成银行制卡操作；

3、提供对制卡计划的金融机构名称、制卡机构名称、制卡数量、制卡状态等信息的查询功能；

4、提供对制卡计划清单的导出功能

约束条件

注册管理中心向银行报盘

角色/权限

合作银行操作员登录系统

需求要点

1、系统支持对省级、市级、区县级金融机构报盘生成，报盘信息能够进行灵活配置。

2、报盘文件使用txt格式。

3、报盘文件的命名规则

C代表传递信息B代表银行

【注册管理中心给银行的报盘】：

CB_银行编码+“_”+省（市）级批次号.txt

如果有照片信息就是一个压缩包CB_银行编码+“_”+省（市）级批次号.zip

4、给银行报盘的格式如下:

序号|省级制卡批次号|市级制卡批次号|区县级制卡批次号|采集点批次号|卡中心个人ID

公民身份证号|姓名|性别|民族|出生日期|本人联系电话|户籍地址|现在地址

注：

1）以上给出的数据中间用‘|’来进行分隔；

2）序号从1开始；

3）日期格式为YYYMMDD，例如20130308；

4）当值为空的时候，填充”未采集”,例如:

内容a|内容b|内容c,当内容b为空的时候显示方式为内容a|未采集|内容c

5、银行导出制卡批次信息后出现“通知卡商”按钮，点击“通知卡商”则相应批次信息传递到卡商制卡页面。

6、银行加载完金融信息后相应的批次信息数据通过银行和卡商之间的接口（不走卡管系统）传递给卡商。

操作流程

进入银行制卡管理页面，选择已经加载完金融信息的制卡计划点击“通知卡厂”进行给卡商报盘操作。

3.1.3.5卡商制卡管理

功能分类

制卡管理

功能名称

卡商制卡管理

优先级

高

功能说明

1、提供卡商制卡批次信息列表展示功能；

2、可查询卡商制卡批次信息所对应的报盘机构名称、合作银行名称、制卡数量、每个批次对应的制卡状态等信息；

3、卡商可以导出待制卡批次信息对应的CK文件，根据CK文件信息通过卡商系统生成内卡号，通过内卡号生成CK文件对应的ATR文件；

4、提供ATR文件导入功能，ATR文件导入成功后密钥管理界面能看到对应的批次信息，密管通过密钥管理系统与卡商系统之间的接口将密钥推送给卡商后在卡管系统点击“已推送密钥”完成密钥推送信息的确认；

5、提供卡商制卡完成后导入回盘文件的功能，卡商制完卡后根据相关信息生成回盘文件（KC文件），KC文件导入成功后完成整个制卡流程。

约束条件

银行制卡流程完成后点击“通知卡商”

角色/权限

卡商操作员

需求要点

1、相关文件命名规则：

【银行报盘给卡商】：

CK_银行编码+“_”+省（市）级批次号.txt

如果有照片信息就是一个压缩包CK_银行编码+“_”+省（市）级批次号.zip（C代表传递数据K代表卡商）

给卡商报盘的格式如下:

省级制卡批次号|市级制卡批次号|区县级制卡批次号|采集点批次号|省级制卡机构名称|市级制卡机构名称|区县级制卡机构名称|采集点制卡机构名称|卡中心个人ID|居民身份证号|其他证件类型|其他身份证件号|新农合证（卡）号|健康档案编号|姓名|性别|民族|出生日期|本人联系电话|婚姻状态|职业|文化程度|户籍地址|现在地址|医疗费用支付方式1|医疗费用支付方式2|医疗费用支付方式3|社会关系联系人1|与持卡人关系|电话|社会关系联系人2|与持卡人关系|电话|社会关系联系人3|与持卡人关系|电话|发卡日期|卡有效期|健康卡外卡号|ABO血型代码|RH阴性标志