决策与分析重点汇总.docx

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决策与分析重点汇总

第一章概论

1、项目目标

（1）宏观目标

（2）具体目标：

①效益目标——经济效益、社会效益、环境效益。

②规模目标；③功能目标；④市场目标。

2、决策过程：

信息收集——方案设计——方案评价——方案抉择

决策分类：

（1）按决策对象分：

投资、融资、营销决策

（2）按决策目标的数量：

单目标决策和多目标决策。

（3）根据决策问题面临条件的不同——确定型、风险型和不确定型决策

3、决策原则：

科学、民主、多目标综合、风险责任、可持续发展（基本原则、审批的前置条件）

4、决策程序：

（1）核准制项目：

提交项目申请报告（作用：

维护经济安全、合理工发资源、保护环境、优化重大布局、保障公共利益、防止垄断，对外商投资，还需从市场准入、资本项目管理核准。

）

（2）政府投资审批项目：

直接投资和资本金注入的——审批项目建议书和可研。

投资补助、转贷和贷款贴息——只审资金申请报告。

5、决策与评价的基本要求

（1）科学发展观；

（2）资料数据准确可靠；

（3）方法科学，多方法验证，以保证评价的准确性。

①经验判断法；②数学分析法；③试验法。

（4）定量与定性相结合，以定量为主。

（5）动态与静态相结合，以动态为主。

（6）多方案比较与优化。

6、投资机会研究内容：

市场调查、消费分析、投资政策、税收政策研究等。

重点是分析投资环境。

7、初可研：

从宏观上分析项目建设的必要性和可能性，采用估算指标法。

初可研与项目建议书：

前者要详尽一些。

8、可研作用：

（1）投资决策的依据；

（2）筹措资金和申请贷款的依据；

（3）编制初步设计文件的依据。

9、可研的基本要求：

预见性、客观公正性、可靠性、科学性。

10、可研的侧重点

（1）水利水电项目：

以经济分析为主，财务分析为辅。

（2）交通运输项目：

以经济分析为主，财务分析为辅。

（3）农业开发项目：

经济评价为项目与经营层，项目层次以经济分析为主，财务分析为辅；经营层次只财务分析。

（4）文教卫生：

以经济分析为主。

（5）资源开发项目：

需要重点研究资源开发利用的条件。

11、初可研与可研区别：

（1）目的与作用不同；

（2）论证的重点不同；（3）研究方法和深度要求不同。

12、项目申请报告与可研的区别

（1）适用范围和作用不同；

（2）目的不同；（3）内容不同。

13、初可研、可研的编制与其评估的区别：

（1）承担的主体不同；

（2）评估角度和任务不同；（3）决策时序和作用不同。

第二章市场分析

一、市场调查

1、市场调查内容：

（1）市场需求调查：

有效需求、潜在需求、需求的增长速度。

（2）市场供应调查：

供应现状、供应潜力、正在或计划建设相同产品项目的生产能力。

（3）消费者调查：

在细分市场中把握企业的目标市场。

（4）竞争者调查：

2、市场调查的程序：

准备阶段——调查实施阶段——分析总结（资料的综合分析是市场调查的核心）

3、市场调查计划：

①调查目的；②调查内容和范围；③调查方法；④调查进度和费用预算等。

4、市场调查类型：

①市场普查；②重点调查；③典型调查；④抽样调查。

5、市场调查方法：

①方案调查法；②实地调查法；③问卷调查法；④实验调查法（用于消费行为的调查）

二、市场预测

1、市场预测要解决的问题：

投资方向、产品方案、生产规模。

2、内容：

市场需求预测、产品出口和进口替代分析、价格预测。

3、预测方法：

（1）定性：

直观判断法（类推预测法）和集合意见法（专家会议和德尔菲），核心专家预测。

（2）定量：

4、一元线性回归：

检验方法：

方差分析、相关检验、t检验，效果是相同的。

5、弹性系数分析：

（1）弹性是一个相对量；

（2）总是针对两个变量而言的；

（3）两个变量之间的关系越密切，相应的弹性值越大。

优点：

简单易行、计算方便、成本低，需要数据少，应用灵活广泛；

缺点：

有一定的局限性和片面性；分析结果较粗糙，弹性系数可随时间推移而变化，预测未来不准确。

6、简单移动平均法：

以过去某一段时期的数据平均值用为将来某时期观预测值的方法。

n（3~200）的选择：

①水平型数据，n取值较随意；

②具有趋势性或阶跃性特点的数据，n取小一点。

③历史序列的基本发展趋势变化不大，n取大一点。

此方法应用范围：

用于以月或周为单位的短期预测，另一个用途是对原始数据进行预处理。

7、指数平滑法：

相较于简单移动平均法，指数平滑法对先前观测结果的误差进行了修正。

平滑系数α：

大的α值导致较小的平滑效果，而较小的α值会产生客观的平滑效果。

（1）观测值呈较稳定的水平发展，α=0.1~0.3；

（2）波动较大时，α=0.3~0.5；

（3）波动很大时，α=0.5~0.8；

8、类推预测法：

适用于新产品、新行业和新市场的需求预测，分产品、行业、地区类推。

9、专家会议法：

分头脑风暴法（非交锋式会议）、交锋式会议法、混合式会议法（质疑式头脑风暴法）。

10、德尔菲法：

用于市场观测、技术预测、方案比选、社会评价等领域。

优点：

①便于独立思考和判断（专家背靠背）；②低成本实现集思广益；

③有利于探索性解决问题；④应用范围广泛。

缺点：

①缺少思想沟通交流；②易忽视少数人意见；③存在组织者主观影响。

三、市场战略分析

1、产品生命周期：

（1）导入期：

企业少、需求少、产品质量不稳定、成本高。

（2）成长期：

产品需求急剧膨胀、企业数量迅速增加，产品质量提高，是企业进入的理想电动机。

（3）成熟期：

企业进入门槛很高，除非有强大的资金和技术实力。

（4）衰退期：

不宜进入。

2、企业竞争能力分析：

竞争态势矩阵、核心竞争能力分析。

核心竞争力表现在：

独特的企业文化；生产高质量产品的技能；创建和操作客户订单系统的诀窍；

新产品的开发；良好的售后；在重要技术上的特有知识等。

3、SWOT分析：

优劣势着眼于企业自身的实力及其与竞争对手的比较；

机会与威胁分析将注意力放在外部环境的变化及对企业的可能影响上。

优劣势表现在：

研发能力、资金实力、生产设备、工艺水平、产品性能和质量、销售网络、管理能力。

4、投资组合分析

（1）波士顿矩阵：

①明星业务：

处于周期中的成长期，应采取追加投资、扩大业务策略。

②金牛业务：

处于成熟期，策略是维持稳定生产，不再追加投资。

③瘦狗业务：

处于成熟期或衰退期，如果业务能经营并维持，则缩小经营范围，如亏损则退出。

④问题业务：

有发展潜力，但要深入分析企业是否具有发展潜力，决定是否追加投资。

战略应用：

发展战略——问题业务（特别适用）、也适用明星业务

稳定策略——金牛业务，也适用问题业务和瘦狗业务。

撤退策略——适用瘦狗和问题业务。

（2）通用矩阵：

分为3部分9个方格，右下角3格的产品吸引力低，采取利用或退出战略；

右上角至左下角对角线3格的吸引力中等，可采取区别对待、适当盈利策略；

左上角3格的产品最具有发展前途，应采取积极的投资发展战略。

5、营销策略研究：

（1）消费行为研究的主要内容：

①消费习惯和偏好；②消费行为的变化；③影响消费的因素。

（2）影响消费行为的主要因素：

①消费者自身条件；②消费环境；③企业形象；④客观因素。

6、市场营销策略

（1）内容：

分析产品的销售方式、渠道、网点、价格定位、宣传手段、结算方式、售后服务等。

（2）4P组合理论：

产品（Product）、价格（Price）、渠道（Place）、促销（Promotion）。

（3）4C理论：

消费者需求与欲望、成本、便利、沟通。

（4）4R理论：

关联、反应、关系、回报。

营销策略研究必须以市场为导向，以消费者为中心，为顾客及股东创造价值。

第三章建设方案研究

一、建设方案

1、建设方案比选指标

（1）公共产品类：

偏重社会层面；

（2）竞争类项目：

经济层面和技术层面。

2、基础资料及数据

（1）地区资料；

（2）工程规范资料；（3）市场调研资料

3、整体方案比选：

主要是经济比选方法，如效益比选法、费用比选法；不能完全用技术经济比选的，用专家评议法。

专项方案比选：

可用技术经济指标来表达。

4、专业工程方案比选范围：

公用工程配套设施方案及主要设备选择方案。

5、建设方案比选步骤：

命题、准备——选组织形式——初审——确定比较方法——开展工作

二、产品方案与建设规模

1、产品方案研究应考虑的因素

①市场需求；②产业政策和企业发展战略；③专业化协作；④资源综合利用；⑤环境制约；

⑥原燃料供应；⑦技术装备；⑧运输与储存条件。

2、建设规模应考虑的因素：

（1）合理经济规模—衡量指标：

①单位产品投资；②单位产品成本；③劳动生产率；④单位投资利润。

（2）市场需求：

当市场需求变化快、产品规格多时，用中、小规模战略；

当产品适应性强、需求量大、规格变化小，用大、中规模战略。

（3）资源供应及其它外部建设条件。

（4）生产技术和设备的先进性及其来源。

（5）资金的可供应量；（6）环境容量；（7）社会因素和政策法规；（8）行业因素；（9）改扩建项目。

3、建设规模的合理性分析：

（1）符合产业政策、规划和准入条件。

（2）收益的合理性；（3）资源利用的合理性；（4）外部条件的适应性与匹配性；（5）改扩建项目。

三、生产工艺技术方案研究

1、生产工艺技术选择原则：

（1）先进性和前瞻性；

（2）适用性：

与①生产规模匹配；②与原燃料匹配；③与设备匹配；

④与资源条件、环保、经济发展水平；⑤员工素质和管理水平匹配。

（3）可靠性（成熟程度）；

（4）安全性：

核电站、地下矿、水利、高铁、地铁、隧道等应注重技术的本质安全性研究。

（5）经济合理性：

工艺流程短、设备配置好、自动化高、物流输送距离短、投资少等。

（6）技术来源可靠性。

（7）符合清洁生产工艺要求。

2、生产工艺技术比选的指标

（1）技术指标：

物耗指标、能耗、产品收率、原料损失率、产品质量。

（2）综合指标：

占地面积、定员。

（3）经济指标：

单位产品成本、单位产品投资、技术使用权费用等到。

（4）新技术：

工业化技术鉴定和技术许可证。

3、引进技术：

方针——“引进—改造—发展”，走“吸收—综合—创新”道路。

技术转让类型—软技术转让、贸易和投资转让。

4、高新技术——要符合“先进性、创新性、成熟性和实用性”要求。

四、场址选择

1、影响选址的区域因素：

自然因素；交通运输；市场；劳动力；社会和政策；集聚因素。

2、场址比选

（1）建设条件：

地理位置、土地资源、地势、地质、土石方工程量、动力供应、资源及燃料供应、

交通运输、生活设施。

（2）投资费用比较：

场地开拓工程、基础工程、运输工程、动力供应等工程费用。

（3）运营费用：

不同场址带来的原、燃、动力费、排污费用等运营方面的判别。

（4）环境保护条件：

场址与城镇规划关系、与风向关系、与公众利益关系等。

（5）场址安全条件论证比较：

在可研阶段形成“安全条件论证报告”

3、地质灾害危险性评估（可研组成部分）内容：

（1）工程建设可能诱发、加剧地质灾害的可能性；

（2）工程建设本身可能遭受地质灾害的危险性。

（3）拟采取的防治措施等。

五、原、燃料供应

1、原料供应分析：

（1）根据产品方案和工艺技术方案，确定原料品种规格等；

（2）根据生产周期、生产批量、运输条件等，计算出物料的经常储备量、保险储备量、季节储备量和物料总储备量，作为生产物流方案的依据。

2、燃料：

生产工艺、公用和辅助设施、其它设施所用。

燃料品种应满足环境保护的要求。

研究燃料来源、价格、运输条件，进行方案比选。

3、原燃料供应方案比选：

（1）采购的可靠性、稳定性、安全性；

（2）价格的经济性及可能的风险。

六、总图运输

1、总体布置：

分期建设时，正确处理近期与远期的关系。

分期征地。

2、总平面布置：

3、竖向布置：

（1）注意标高，减少土石方工程量；

（2）保证排水通畅；

（3）满足管道敷设、装卸对坡向、坡度及高程的要求。

4、运输：

企业物流系统由供应物流、生产物流和销售物流组成。

5、厂区道路：

（1）运输量少的可设尽头式道路，尽头处设回车场。

（2）道路方案设计内容包括道路形式、路面宽度、纵坡及道路净空等，其深度应满足总平面布置、土石方计算和投资估算的要求。

7、总图运输方案比选：

（1）技术经济指标；

（2）总图布置费用；（3）其它：

功能、拆迁方案、运输。

七、工程方案

1、工程方案——在项目建设规模、技术方案和设备方案的基础，研究建筑物、构筑物的建造方案；

2、工程方案研究内容

（1）一般项目：

研究建筑特征、建构筑物的结构形式、特殊建筑要求、抗震设防措施等。

（2）矿产开发项目：

主要研究开拓形式。

这类项目的工程方案将直接转为生产方案。

露天开采，应根据开采边坡角参数和采剥比，研究提出开采矿段、扩帮开采的工程方案。

（3）铁路项目：

主要包括线路、路基、轨道、隧道、信号等方案。

（4）水利水电项目：

防洪、治涝、灌溉、供水、发电等。

3、地震安全性评价报告：

（1）工程概况和评价的技术要求；

（2）地震活动环境评价；

（3）地震地质构造评价

（4）设防烈度或设计地震动参数。

4、配套工程（公用工程、辅助工程、厂外配套工程）

（1）给排水工程：

水源——自来水、地表水、地下水，满足生产、生活、消防及冷却用水要求。

排水系统——清净废水、生活污水、生产污水、雨水排水系统。

高用水企业，水的回收率保持在80%左右。

（2）供电工程：

电源包括当地电网、自备电源、电网与自备电源相结合。

电压≥110kV的，应提供电源接入系统设计。

（3）供热工程

热源——①余热回收；②集中热源；③企业自备热源。

（4）维修设施

（5）仓储设施

储存方式：

根据物料的特性工存放要求、贮存期的长短、当地气象条件定。

贮存期：

据生产要求、物料特性、年耗量、供应方式、供应地点、运输方式、运距和风险定。

5、厂外配套工程（与场址选择相关）

内容：

运输配套项目、公用工程配套、环保配套项目。

八、环境保护

1、环境污染防治措施方案比较

（1）技术水平比较；

（2）治理效果比较；（3）管理及监测方式比较；（4）污染治理效益比较。

九、安全职业卫生与消防

1、职业卫生对策：

粉尘高毒物品等危害因素监测合格率达到80%以上；标识设置率90%以上。

2、消防设施颁现状

（1）项目所在地区消防设施分布。

（2）周边工矿企业消防站分布。

（3）依托企业的消防现况。

3、项目的火灾危险性分析：

主要物料及仓储过程和生产过程中火灾危险性分析

第四章资源评价

1、国土空间——陆地、陆上水域、内水、领海、领空。

2、《全国主体功能区规划》——优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发四类国土空间。

3、土地资源调查内容

（1）拟选厂址地区分类和市县类别

（2）城市总体规划中土地功能划分。

（3）农用地、建设用地和未利用地规划

（4）调查建设用地和未利用地的位置分布、规模数量、周边环境、土地所有制和权属等。

4、项目用地预审原则

（1）符合土地利用总体规划；

（2）保护耕地、特别是基本农田。

（3）节约和集约利用土地；（4）符合国家供地政策

5、项目用地预审内容

（1）选址是否合规划、法规等

（2）用地规模是否合指标

（3）占用耕地的，补充耕地的初步方案

（4）征地补偿费用和矿山项目土地复垦资金的安排

（5）规划的修改方案是否合规

6、矿产资源开发的基本要求

（1）符合资源总体开发规划的要求

（2）符合准入条件：

铅锌、钨、锑、铜、电解锰、多晶硅、稀土（意见稿）

（3）符合资源综合利用的要求：

方案设计中就应考虑，对共生矿、伴生矿和伴生气综合利用。

（4）符合可持续发展的要求。

（5）符合区域主体功能定位的要求

（6）符合对资源储量和品质勘探深度的要求。

7、资源条件评价

（1）评价目的—资源开发项目基础是矿产资源、水利水能资源和森林资源，各种资源在可得性、可靠性和可获效益方面不同。

评价目的是为项目建设规模、方案设计和效益评价奠基础。

（2）评价方面——资源开发的合理性、可利用量、自然品质、赋存条件、开发价值。

（3）分析研究工作内容

①矿产储量和矿床地质条件：

是可研基础，是决定生产规模的依据。

②矿产地质特征：

外部特征、内部结构要素、其它标志变化规律。

③地矿工作：

勘探方法、手段、工程量、矿体控制程度。

④矿产储量计算分析：

矿体圈定原则、圈定办法、储量计算参数的确定和储量计算方法。

8、能源资源

（1）到2015年，非化石能源占比达11.4%，“十二五”时形成3亿吨标煤的节能能力。

到2015年，全国万元GDP能耗降到0.869吨标煤，比2010年下降16%。

以提高资源利用效率为核心，以节能为重点。

节能资金，用于支持能源的合理利用及新能源和可再生能源的开发。

9、节能评估

（1）分类：

标煤（吨）

电力（万千瓦时）

石油（吨）

天然气（万立方）

节能评估报告书

≥3000

≥500

≥1000

≥100

节能评估报告表

1000~3000

~500

500~1000

50~100

节能登记表

（2）节能审查——发改委

10、节水

（1）三结合：

①工程措施与非工程措施结合；②先进技术与常规技术；③强制节水与效益引导。

（2）利用非传统水源——海水、苦咸水、再生水。

（3）三同时——节水措施与主体工程同设计、同施工、同投入使用

四到位——用水计划、节水目标、节水措施、管水制度。

（4）水耗分析——计算①单位产品耗水量；②水的重复利用率；③新水利用率。

11、循环经济

（1）五环节——资源开采、资源消耗、废物产生、再生资源产生、社会消费。

（2）3R原则——减量化、再利用、资源化

12、资源综合利用的重点领域

（1）矿产资源领域：

重点是大宗、短缺、稀贵金属等

（2）三废中：

产生量大、存放量大、资源化潜力大的废物资源化利用。

（3）再生资源回收利用中：

完善体系、规范秩序，加强资源利用产业化。

（4）农林废弃物中：

资源化利用。

（5）多金属、多用途化学共生矿综合利用方案：

①资源品种、数量和来源，提出合理的资源供应方案。

②共生矿等的资源综合利用方案。

③通过单位生产能力资源消耗量、再生利用效率等指标对比，评价资源利用的先进性。

④分析资源利用是否有不利影响。

13、资源综合利用技术政策大纲内容

（1）矿产资源开采过程中对共生矿、伴生矿进行综合开发与合理利用的技术。

（2）对生产过程中产生的废弃物等进行回收和合理利用的技术。

（3）对社会生产和消费过程中产生的各种废弃物进行回收和再利用的技术。

14、循环经济评价指标体系

（1）分宏观层面（18个）和工业园区（14）两套指标。

（2）指标构成

①资源产出指标

②资源消耗指标

③资源综合利用指标

④废弃物排放（处置）指标

第五章环境影响评价

1、环境标准分类

（1）按类型分：

环境质量标准、污染物排放标准、环境基础标准、检测方法标准、样品标准。

（2）按发布权限分：

国家、地方、行业

（3）按行业分：

跨行业综合性排放标准和行业性排放标准。

（4）按执行性质分：

强制性和推荐性

2、应用环境质量标准时，应结合环境功能区和环境保护目标进行分级。

空气质量（3级）、地表水（5级）。

3、环评机构：

分甲乙两级，乙级承担省级以下环保行政部门审批的报告书与报告表。

环评证书全国使用，有效期4年。

评价范围：

环境影响报告书11小类，报告表2小类。

环评师：

16类别，每名类别≤2类

4、环评工程师工作范围：

规划与建设项目环评；②环境影响后评价；③技术评估；④环保验收。

5、环境影响评价应按环境要素分别划分工作等级，应包括1个以上的单项影响评价（3级），每个工作等级不定相同。

一级：

全面详评，进行现状调查、影响预测、评价影响和提出措施，需用定量化计算描述。

二级：

较详细，要对重点环境影响评价，定量化计算和定性描述。

三级：

较简略，只进行环境影响分析，定性。

6、环评文件批准之日起超过5年方开工的，重新审核。

7、综合性规划——编环境影响篇章或说明

专项规划——环境影响报告书

专项规划中指导性规划——编环境影响篇章或说明

8、项目建设费用——生产成本、社会代价、环境损害

项目建设效果——经济、社会和环境效果

9、环境影响分类：

剔除的、定性说明的、能量化和货币化的。

10、安全评价原理——①相关性原理；②类推原理；③惯性原理；④量变到质变原理。

基本原则——具资质的安全评价机构科学、公正和合法地自主开展安全评价。

11、与项目安全评价相关的有——地质灾害危险性评估、地震安全性评价、职业病危害预评价

12、安全预评价——可研阶段、工业园区规划阶段、生产经营活动组织实施之前。

13、安全预评价的结论——①主要危险、有害因素评价结果；

②应重点防范的重大危险因素；

③安全对策措施建议；

④采取对策措施后，能否受控；

⑤合规性

第六章投资估算

1、采用分项详细估算法估算流动资金时，运营期各年的流动资金数额应依据公式分年进行估算，不能简单地按100%运营负荷下的流动资金乘以投产期运营负荷计算。

2、分年投资计划表：

估算出建设投资、建设期利息流动资金后，应根据项目计划进度的安排，编制分年投资计划表。

此表中的建设投资可作为安排融资计划、估算建设期利息的基础。

将项目总投资估算表、分年投资计划表和资金筹措表合成“项目总投资使用计划与资金筹措

第七章融资方案研究

1、融资环境：

（1）法律法规；

（2）经济环境；（3）融资渠道；（4）税务条件；（5）投资政策。

2、投资产权结构：

（1）股权式合资结构：

分为有限责任公司、股分有限公司，股东对公司承担的责任以注册资本额为限。

全体股东的货币出资额≥30%公司注册资本。

（2）契约式合资结构：

投资各方的权利和义务依据合作契约约定，在石油天然气勘探开发等使用较多。

（3）合伙制结构

①普通合伙企业：

每个合伙人对企业的债务均承担无限连带经济责任，只适用于一些小项目。

②有限合伙企业：

合伙人中至少有一个普通合伙人和一个有限合伙人，可用在一些大型基础设施及高风险投资项目中。

3、项目融资相比于公司融资特点：

（1）项目导向：

（2）有限追索：

（3）风险分担；（4）非公司负债型融资；

（5）信用结构多样化；（6）融资成本较高。

4、资金来源：

（1）内源融资：

货币资金、资产变现、企业产权转让、直接使用非现金资产。

（2）外源融资：

财政性资金、信贷资金、证券等。

（3）融资方式：

①直接融资（发行股票、企业债券）；②间接融资：

商贷、证券融资。

5、既有法人项目资本金筹措：

（1）内部资金：

①企业现金；②未来生产经营中可获得的可用于项目的资金；

③企业资产变现；④企业产权转让。

（2）外部资金：

①企业增资扩股；②优先股。

6、新设法人资本金筹措：

（1）在资本市场募集股本资金；

（2）合资合作。

7、债务资金筹措

（1）筹措应考虑的因素：

债务期限、债务偿还、债务序列、债权保证、违约风险、利率结构、

货币结构与国家风险。

（2）债务资金的基本要素：

时间与数量、融资成本、建设期利息支付、附加条件、债权保证、

利用外债的责任。