关于施工总承包企业特级资质标准的最新解读.docx
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关于施工总承包企业特级资质标准的最新解读
关于施工总承包企业特级资质标准的最新解读
2007年3月13日，住房和城乡建设部公布了《施工总承包企业特级资质标准》（建市[2007]72号，以下简称新《特级标准》），引起行业极大震动。
三年多来，几乎所有的特级企业都在为资质就位工作而忙碌，并翘首以盼与新《特级标准》配套的实施办法。
2010年11月30日，住房和城乡建设部终于印发了《施工总承包企业特级资质标准实施办法》（建市[2010]210号，以下简称《实施办法》）。
笔者将新《特级标准》和《实施办法》的主要内容融合在一起，对照标准，根据实施办法逐条进行解读，并有选择地进行点评，以期对企业理解、掌握政策并做好资质就位工作提供一些帮助。
一、关于资质申请及审核
新出台的《实施办法》对施工总承包企业特级资质的申请和审核做出了具体的规定，主要有以下几方面。
（一）关于适用范围
《施工总承包企业特级资质标准》实施前取得特级资质的企业（以下简称原特级企业），以及符合新《特级标准》条件的施工总承包一级资质企业可按新《特级标准》申请特级资质。
（二）关于申请时间
原特级企业应在2011年12月31日之前提出特级资质申请；经审核未达到新《特级标准》要求的，2012年3月13日前保留其原特级资质。
原特级企业2012年3月13日之前未提出特级资质申请的，2012年3月13日后其特级资质自动失效，住房和城乡建设部将注销其特级资质并予以公布。
点评：
应广大企业的要求，2009年8月4日，住房和城乡建设部印发了《关于施工总承包企业特级资质有关问题的通知》（以下简称《通知》），第一条就是将新《特级标准》的过渡期延长至2012年3月13日。
《实施办法》再次确认了这一重要时间节点，“保级”的后门已经关死，企业别无选择，要么努力“保级”，要么干脆等待降级。
（三）关于申请多类特级资质
申请多类特级资质的，其企业“注册资本金”“净资产”“银行授信额度”和“科技进步水平”中的各项指标及企业应具有的一级注册建造师总数不需叠加计算；每增加一类特级资质申请，企业建筑业营业税增加5000万元；企业代表工程业绩应分别满足各类资质标准要求；相关的行业工程设计甲级资质标准要求的设计专业技术人员和个人代表工程业绩应分别满足相应设计资质标准要求。
点评：
《实施办法》中的这一条，对于企业来说是一个“利好”，不但有利于减轻企业压力，而且有利于企业的转型升级和结构调整。
（四）关于企业分立后的资质核定
自《施工总承包企业特级资质标准实施办法》实施之日起，原特级企业因企业分立而申请资质的，应按照当时有效的资质标准对原特级企业的全部资质重新核定。
点评：
设立特级资质的初衷，就是要鼓励一少部分企业做大做强。
不论什么原因导致的企业分立，势必导致原企业各方面资源的分散，总体上来讲不利于企业做大做强，而且分立后的企业可能无法满足新《特级标准》要求。
对原特级企业的资质重新核定，不但是对企业资质实施动态管理的具体措施，也有助于企业做大做强。
（五）关于实地核查制度
施工总承包企业特级资质的许可实行实地核查制度。
由住房和城乡建设部组织实地核查，其中涉及铁路、交通和水利的，由其行业主管部门组织实地核查。
点评：
从以前单一的资料审查到资料审查与实地核查相结合，是行政许可的重大变化。
实地核查是落实新《特级标准》中关于信息化考评的需要，也有利于维护行政许可的严肃性。
二、指标说明
（一）关于企业的资信能力
1.企业注册资本金3亿元以上。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
企业注册资本金指企业工商注册的实收资本，以企业工商营业执照为准。
2.企业净资产3.6亿元以上。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
企业净资产以企业申请资质前一年度或当期经审计的财务报表为准。
3.企业近三年上缴建筑业营业税均在5000万元以上。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
企业近三年上缴建筑业营业税以企业提供的建筑业营业税票为准；以境外工程项目申报的，可按结算当期（日）汇率，将境外工程项目的结算收入折算成国内工程结算收入，再按国内税率计算建筑业营业税。
企业应同时提供境外工程结算资料、工程所在地国家（地区）的当期（日）汇率及工程所在地使领馆经商处的相关证明或合同及业主证明。
资料为外文的，应附中文译稿。
4.企业银行授信额度近三年均在5亿元以上。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
企业银行授信额度以企业与银行签订的年度授信协议书为准。
多家银行的年度授信额度不能累加计算，以其中的最高额度为准。
（二）企业主要管理人员和专业技术人员要求
1.企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
企业经理工作经历以企业提供的《建筑业企业资质申请表》中企业经理简历为准。
2.技术负责人具有15年以上从事工程技术管理工作经历，且具有工程序列高级职称及一级注册建造师或注册工程师执业资格；主持完成过两项及以上施工总承包一级资质要求的代表工程的技术工作或甲级设计资质要求的代表工程或合同额2亿元以上的工程总承包项目。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
技术负责人从事工程技术管理工作经历以企业提供的《建筑业企业资质申请表》中企业技术负责人简历为准。
职务、职称及注册资格以企业提供的任职文件、职称证书、身份证、养老保险证明和加盖印章的注册执业资格证书为准。
个人业绩证明以任命文件、施工或设计工程项目合同、图纸及竣工证明资料为准。
3.财务负责人具有高级会计师职称及注册会计师资格。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
财务负责人指主管财务工作的负责人，可为企业总会计师、副总会计师或财务主管。
以企业提供的任职文件、职称证书、身份证、养老保险证明和注册会计师全国统一考试全科考试合格证书为准。
4.企业具有注册一级建造师（一级项目经理）50人以上。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
企业具有与申报类别相对应专业的注册建造师数量不得少于该类别总承包一级资质标准对注册建造师数量的要求，且企业具有一级注册建造师50人以上。
以企业提供的一级注册建造师身份证、养老保险证明和加盖印章的注册执业资格证书为准。
5.企业具有本类别相关的行业工程设计甲级资质标准要求的专业技术人员。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
（1）“本类别相关的行业工程设计甲级资质标准要求的专业技术人员”应满足《施工总承包企业特级资质类别对应工程设计资质所需设计类型对照表》中的“设计行业”甲级资质或“设计专业”各专业甲级资质标准所要求的主要专业技术人员配备要求。
（2）企业申请特级资质及工程设计资质，需办理注册执业人员变更的，应提供原注册企业及申请资质企业以及原省级执业注册管理部门出具的已申请变更的证明材料；已取得执业资格尚未注册的人员，应提供执业资格证书复印件及省级执业注册管理部门出具的已申请初始注册的证明材料；调入本企业的技术人员及注册执业人员均需提供原聘单位解聘证明，离退休人员应提供离退休证明。
（3）工程设计人员按照《建设工程勘察设计企业资质管理规定》（建设部令第160号）、《工程设计资质标准》（建市[2007]86号）及《建设工程勘察设计资质管理规定实施意见》（建市[2007]202号）等文件中的相关要求考核。
（三）科技进步水平
1.企业具有省部级（或相当于省部级水平）及以上的企业技术中心。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
企业技术中心是指国家级企业技术中心（含分中心）或省部级企业技术中心。
国家级企业技术中心（含分中心）为符合《国家认定企业技术中心管理办法》（国家发展改革委、科学技术部、财政部、海关总署、国家税务总局令第53号）规定的认定标准，并经认定的企业技术中心（含分中心）。
省部级企业技术中心为省部级相关主管部门按照《国家认定企业技术中心管理办法》制定相应政策和程序认定的企业技术中心。
以企业提供的批准文件或认定证书为准。
2.企业近三年科技活动经费支出平均达到营业额的0.5%以上。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
企业科技活动经费包括科技开发经费（一般包括新产品设计费、工艺规程制定费、设备调整费、各类试验费、技术资料购置费、研究机构人员工资以及科技研究相关的其他经费或委托其他单位进行科研试制的费用）、信息化建设经费、科技培训经费和科技开发奖励经费。
企业近3年科技活动经费每年不低于800万元，以企业财务报表中“科技活动经费支出”栏目或科技经费专项审计报告为准。
点评：
很明显，《实施办法》降低了对企业科技活动经费支出额的要求。
假设一家企业的营业额为100亿元，按照新《特级标准》，每年的科技活动经费支出要高达5000万元；而按照《实施办法》，只要达到800万元即可，降幅还是相当大的。
3.企业具有国家级工法3项以上；近五年具有与工程建设相关的，能够推动企业技术进步的专利3项以上，累计有效专利8项以上，其中至少有一项发明专利。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
国家级工法指根据《工程建设工法管理办法》（建质[2005]145号），由住房和城乡建设部审定和公布的与工程建设相关的工法，工法不受企业资质申报专业的限制。
工法的第一或第二完成者为资质申报企业。
以企业提供的国家级工法批准文件或证书为准。
专利指与工程建设相关的专利。
专利的所有权人应与申报企业名称一致。
共有的专利权人予以认可。
经受让获得的专利，受让满2年后认可。
以企业提供的专利批准文件或证书为准；受让专利的，以企业提供的受让专利转让确认书、专利证书、专利转让备案等为准。
点评：
新《特级标准》中对于工法和专利的要求，令不少企业颇为头痛，反映也非常强烈。
《通知》中对工法做了一些说明，这次维持了通知的内容，并补充了对专利的解释。
对于企业受让获得的专利予以认可，对原特级企业而言也许意义不是很大，但对于正在准备“冲击”特级资质的一级企业来讲应该是一个不错的消息。
4.企业近十年获得过国家级科技进步奖项或主编过工程建设国家或行业标准。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
科技进步奖以企业提供的国家级科技进步奖项批准文件或获奖证书为准。
主持编制过国家或行业标准以企业提供的主持编制工程建设国家或行业标准的发布通知（或发布令）、封面、目次、前言和引言等资料为准。
5.企业已建立内部局域网或管理信息平台，实现了内部办公、信息发布、数据交换的网络化；已建立并开通了企业外部网站；使用了综合项目管理信息系统和人事管理系统、工程设计相关软件，实现了档案管理和设计文档管理。
（新《特级标准》要求）
《实施办法》：
信息化考评按《施工总承包企业特级资质标准信息化考评表》执行。
企业的信息化以应用为主、功能为辅进行考评，不限定任何软件和实现形式。
考评原则：
一是应用为主，信息化考评重在考察企业信息系统的应用情况。
对于不具备上网条件的偏远地区、境外工程，企业可根据自身需要，自行确定数据的填报方式及录入时间。
二是强调效果，企业应重视信息化建设规划及标准体系建设，重点考察企业信息化应用成效、系统功能和工作效率、管理水平等方面。
三是遵守诚信，企业必须如实提供信息化资料。
考评范围：
档案管理只对近两年（以申报日期往前推算）的竣工项目进行考评，项目管理只对在建项目进行考评。
对于偏远地区、境外工程、3000万元以下的工程，可不纳入信息化考评范围。
施工总承包企业特级资质标准信息化考评表
序号
考核项
考核内容
标准分值
1
基础设施建设
硬件设施、网络环境、安全保障、制度保障、企业门户网站
20
2
项目管理
具备综合项目管理协同平台，并实现项目管理相应功能的集成
10
具备招投标管理、进度管理、成本管理、合同管理、物资管理、设备管理、竣工管理、风险管理的功能
36
具备质量管理、安全管理的功能
14
3
人力资源管理
具备组织机构管理、人事管理、合同管理、薪资管理、社保管理、培训管理、员工绩效管理、招聘管理的功能
5
4
档案管理
具备文书档案、工程档案管理的功能
5
5
财务管理
具备财务账务、成本核算和管理的功能
5
6
办公管理
具备公文流转、收发文管理、邮件管理、信息发布功能
5
保证性指标总分
100
7
加分项
具备电子商务、知识管理、商业智能的功能
5
总分
105
说明：
1.本表1至6项为保证性指标，满分100分。
2.合格判定：
最终得分≥60分，且“项目管理”指标项的得分≥30分。
点评：
三年多来，信息化一直是令大多数特级企业最头痛的一项指标，《实施办法》既出，估计不少企业会如释重负。
与新《特级标准》和《通知》相比，《实施办法》有了实质性的、大幅度的调整，“宽松”了很多。
主要体现在几个方面：
一是指标“两上两下”。
在取消“资金保障”和“工程设计管理”两项指标的同时，将“财务管理”和“办公管理”由引导性指标上升为保证性指标。
相比之下，后两项指标要比前两项指标难度小得多。
因此，短期来看，有利于企业“保级”。
二是不“一刀切”。
《实施办法》不限定任何软件和实现形式；对于偏远地区、境外工程和3000万元以下的工程，也不纳入信息化考评范围。
三是政策“弹性”大。
一方面是定性表述有实质性变化。
《通知》中对大部分指标的描述是“……功能完备”，《实施办法》中则全部改用“具备……功能”，而且没有很具体细化的要求，体现了政策的“弹性”。
另一方面是取消很多硬性指标。
比如，《通知》中信息化考评表要求项目管理系统、招投标管理、进度管理、成本管理、合同管理、物资管理、质量管理、安全管理、竣工管理、风险管理、设备管理等在公司各项目的使用率达到30%或50%以上，《实施办法》则没有对使用率提出定量指标，实践中有利于企业操作。
但是，在体现政策的灵活性的同时，《实施办法》坚持了重要原则，就是“应用为主，注重实效”，措施就是“双线控制”，具体落实在考评表上。
一是“项目管理”指标的分值最高（36分）；二是在合格判定时，不但要求总分≥60分，而且“项目管理”指标项的得分≥30分。
三、资质证书及承包范围
（一）新《特级标准》有关规定
1.取得施工总承包特级资质的企业可承担本类别各等级工程施工总承包、设计及开展工程总承包和项目管理业务；
2.取得房屋建筑、公路、铁路、市政公用、港口与航道、水利水电等专业中任意1项施工总承包特级资质和其中2项施工总承包一级资质，即可承接上述各专业工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务,及开展相应设计主导专业人员齐备的施工图设计业务。
3.取得房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、电力等专业中任意1项施工总承包特级资质和其中2项施工总承包一级资质，即可承接上述各专业工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务，及开展相应设计主导专业人员齐备的施工图设计业务。
4.特级资质的企业，限承担施工单项合同额3000万元以上的房屋建筑工程。
（二）《实施办法》的相应规定
1.对工程设计人员符合本《实施办法》要求，且其他条件符合新《特级标准》的企业，经核定后颁发新版施工总承包特级资质证书，并注明施工总承包业务范围，同时颁发相应的工程设计甲级资质证书。
符合前款的企业取得房屋建筑、公路、铁路、市政公用、港口与航道、水利水电等类别中任意1类施工总承包特级资质和其中2类施工总承包一级资质，即可承接房屋建筑、公路、铁路、市政公用、港口与航道、水利水电各类别工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务；取得房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、电力等类别中任意1类施工总承包特级资质和其中2类施工总承包一级资质，即可承接房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、电力各类别工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务。
2.工程设计人员暂不满足本《实施办法》要求，但其他条件符合新《特级标准》要求的原特级企业，经核定后颁发新版施工总承包特级资质证书，并注明施工总承包业务范围。
符合前款的企业满足本类别对应设计行业中相关设计专业甲级资质标准中要求的设计人员，颁发相应的工程设计专业甲级资质证书。
3.申请特级资质企业经审核后达到标准要求的，其设计注册执业人员尚未办结注册手续的，应在公告后3个月内办结相关手续，企业在提交加盖执业印章的注册执业证书后，方可领取新版特级资质证书和相应的工程设计甲级资质证书；3个月内未完成上述注册执业人员注册手续的，不颁发相应的工程设计甲级资质证书，并重新公告。
点评：
在资质证书及承包范围方面，《实施办法》与新《特级标准》有比较大的区别。
考虑到我国目前建筑市场中施工企业和设计企业（院、所）的实际情况以及行业发展要求，《通知》初步提出设两类特级企业资质证书，《实施办法》对此进行了细化。
这一大变化，适应了行业企业的实际情况，减轻了很多企业收购设计企业和招聘设计人员的压力。
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员工录用管理制度
为规范试用期员工的管理和辅导工作，创造良好的试用期工作环境，加速试用员工的成长和进步，特制定目标责任制制度。
一、员工试用期规定
1、自员工报到之日起至人力资源部确认转正之日起。
2、员工试用期限为3个月，公司根据试用期员工具体表现提前或推迟转正。
（一）、福利待遇
1、试用期员工工资根据所聘的岗位确定，核算时间从到岗工作之日起计算，日工资为：
月工资÷（本月天数-休假天数）
2、过节费按正式员工的1/2发放。
3、按正式员工标准发放劳动保护用品。
（二）、休假
1、试用期内累计事假不能超过3天，如果特殊情况超过3天需报董事长批准。
2、可持相关证明请病假，请病假程序和天数与正式员工要样。
3、可请丧假，请假程序和天数与正式员工要样。
4、不享受探亲假、婚假。
二、员工入职准备
1、身份证复印件一份，原件待查。
2、学历证明复印件一份，原件待查。
3、县级以上人民医院的体检报告。
4、4张一寸照片
5、部分职位（如出纳、收银员、司机、仓管）试用期员工还须须准备房产证明、户口本、直系亲属身份证复印件等。
三、行政手续
1、试用人员手续办理完毕后，由行政部向试用期人员发放办公相关用品。
2、发放工作牌，办理考勤卡。
3、试用期人员需要食宿的、由行政部安排住宿和就餐。
4、将试用期人员带入用人部门。
四、用人部门指引
1、试用员工的直接上级是“入职指引人”。
2、带领试用期员工熟悉本部门及其他部门，向其介绍今后工作中要紧密配合的部门及员工，同时介绍公司内公共场所的位置，包括会议室、停车场、洗手间等。
3、与试用期员工进入面谈，商讨入职后的工作安排，并向试用期员工描述其工作的部门架构，岗位名称，职务，岗位职责等。
简单介绍将来的职业发展方向和目前工作时遇到的实际问题。
4、教会试用期员工使用生产工具或办公用具。
5、公司有活动要及时告知试用期限人员。
6、与试用期人员进行正面沟通，引导其工作，及时了解试用期
员工在工作及生活中存在的问题并帮助其解决。
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1、试用期员工工资根据所聘的岗位确定，核算时间从到岗工作之日起计算，日工资为：
月工资÷（本月天数-休假天数）
2、过节费按正式员工的1/2发放。
3、按正式员工标准发放劳动保护用品。
（二）、休假
1、试用期内累计事假不能超过3天，如果特殊情况超过3天需报董事长批准。
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3、可请丧假，请假程序和天数与正式员工要样。
4、不享受探亲假、婚假。
二、员工入职准备
1、身份证复印件一份，原件待查。
2、学历证明复印件一份，原件待查。
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4、4张一寸照片
5、部分职位（如出纳、收银员、司机、仓管）试用期员工还须须准备房产证明、户口本、直系亲属身份证复印件等。
三、行政手续
1、试用人员手续办理完毕后，由行政部向试用期人员发放办公相关用品。
2、发放工作牌，办理考勤卡。
3、试用期人员需要食宿的、由行政部安排住宿和就餐。
4、将试用期人员带入用人部门。
四、用人部门指引
1、试用员工的直接上级是“入职指引人”。
2、带领试用期员工熟悉本部门及其他部门，向其介绍今后工作中要紧密配合的部门及员工，同时介绍公司内公共场所的位置，包括会议室、停车场、洗手间等。
3、与试用期员工进入面谈，商讨入职后的工作安排，并向试用期员工描述其工作的部门架构，岗位名称，职务，岗位职责等。
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5、公司有活动要及时告知试用期限人员。
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