上半年湖南省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试题.docx

上半年湖南省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试题.docx

《上半年湖南省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年湖南省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试题.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

上半年湖南省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试题

2016年上半年湖南省证券从业资格考试：

发行市场和交易市场考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。

A．5.96%B．6.43%C．8.98%D．5.08%

2.《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。

A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿

3.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。

A．4B．3C．2D．1

4.企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。

A．《中华人民共和国票据法》B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

5.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

6.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。

A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

7.开放式基金的买卖价格以__为基础。

A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额

8.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A．500B．2000C．3000D．5000

9.ETF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

10.__非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金

11.债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。

A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所

12.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

A．3B．4C．5D．10

13.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过__且占净资产值__以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．2000万元，50%B．1亿元，100%C．2000万元，100%D．1亿元，50%

14.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。

A．每季度B．半年C．三个季度D．每一会计年度

15.全国银行间市场买断式回购以__。

A．全价交易、全价结算B．净价交易、净价结算C．净价交易、全价结算D．全价交易、净价结算

16.关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D．于2005年首个交易日发布

17.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。

A．美国B．德国C．日本D．英国

18.投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。

A．减少；减少B．减少；增加C．增加；增加D．增加；减少

19.上市公司发布股东大会通知，应当在会议召开前（）日通知各股东，这段时期不包括会议召开当日。

A．10B．15C．20D．30

20.__不存在经营风险。

A．政府债券B．高质量的公司债券C．低质量债券D．垃圾债券

21.基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的__。

A．10%B．15%C．30%D．50%

22.某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。

当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。

A．5B．10C．15D．50

23.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。

A．小于B．大于C．不固定D．等于

24.（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．市盈率

25.全国银行间市场买断式回购以__。

A．全价交易、全价结算B．净价交易、净价结算C．净价交易、全价结算D．全价交易、净价结算

26.基金会计报表一般不包括__A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．净值变动表

27.按揭支持证券的基础产品是（）。

A．资产池B．应收账款C．房地产D．商业银行房地产按揭贷款

28.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。

A．基金B．优先股C．任意证券D．普通股

29.证券投资技术分析理论主要包括__。

A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析

30.对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后__日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

A．5B．10C．15D．20

31.世界上第一个股票交易所出现在__。

A．英国B．美国C．荷兰D．葡萄牙

32.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手C．B和C席位均增加某实物券300手D．A和C席位均增加某实物券300手

33.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。

A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性

34.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

该国债属于__。

A．国家重点建设债券B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债

35.凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。

A．中国工商银行B．中国建设银行C．海通证券有限责任公司D．中国邮政储蓄银行

36.证券经纪商和客户之间的关系是__。

A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约

37.从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

A．现在债券的理论价格B．买卖债券所需支付的手续费用C．预期未来现金流量的现值D．未来债券的市场价格

38.对基金作出有效的评价，不需要考虑__。

A．基金的投资目标B．基金的风险水平C．比较基准D．基金经理的能力

39.下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是__。

A．恒生指数基金期货B．SPDR期货C．iShareRussell2000指数基金期货D．QQQQ期货

40.下列不属于内幕信息的是__。

A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%

41.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。

A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金

42.在__情况下，证券市场将呈现上升走势。

A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通货膨胀下的GDP增长C．宏观调整下的GDP减速增长D．转折性的GDP变动

43.以下关于股票合并的说法，错误的是__。

A．股票合并是将每10股合并为1股B．股票合并常见于低价股C．股票合并是将若干股股票合并为1股D．股票合并又称并股

44.基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

45.证券从业人员禁止的行为是__。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

46.下列关于基金的叙述，正确的是__。

A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易

47.基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

A．1B．2C．3D．4

48.目前在我国尚不存在的基金是__。

A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金

49.以下属于资产配置的基本方法是（）。

A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法

50.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。

A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权