上半年湖南省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试题.docx

1、上半年湖南省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试题2016年上半年湖南省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是_。 A5.96% B6.43% C8.98% D5.08% 2.证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_元。 A

2、3000万 B5000万 C1亿 D2亿 3.在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。 A4 B3 C2 D1 4.企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。 A中华人民共和国票据法 B银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引 C银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引 D银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则 5. 按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近3年实现的年均可分配利

3、润的20% B最近3年实现的年均可分配利润的30% C最近5年实现的年均可分配利润的20% D最近5年实现的年均可分配利润的30% 6. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立。 A“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B “投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C“董事会投资决策机构”的二级体制 D“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 7. 开放式基金的买卖价格以_为基础。 A市场供求关系 B市场存款利率 C基金份额净值 D基金份额总额 8. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A500 B2000 C3000 D5000 9. ETF的汉译名称为_。

4、A存托凭证 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 10. _非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 11. 债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。 A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所 12. 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。 A3 B4 C5 D10 13. 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)

5、超过_且占净资产值_以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A2000万元，50% B1亿元，100% C2000万元，100% D1亿元，50% 14. 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是_。 A每季度 B半年 C三个季度 D每一会计年度 15. 全国银行间市场买断式回购以_。 A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算 C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算 16. 关于上证红利指数，下列叙述不正确的是_。 A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上

6、海证券市场内红利股票的整体状况和走势 B上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D于2005年首个交易日发布 17. 以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是_。 A美国 B德国 C日本 D英国 18. 投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。 A减少；减少 B减少；增加 C增加；增加 D增加；减少 19. 上市公司发布股东大会通知，应当在会议召开前（

7、）日通知各股东，这段时期不包括会议召开当日。 A10 B15 C20 D30 20. _不存在经营风险。 A政府债券 B高质量的公司债券 C低质量债券 D垃圾债券 21. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的_。 A10% B15% C30% D50% 22. 某公司今年每股股息为08元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。 A5 B10 C15 D50 23. 通常，期货交易所规定的大户报告限额_限仓限额。 A小于 B大于 C

8、不固定 D等于 24. （）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。 A每股收益 B持续增长率 C红利收益率 D市盈率 25. 全国银行间市场买断式回购以_。 A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算 C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算 26.基金会计报表一般不包括_ A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D净值变动表 27.按揭支持证券的基础产品是（）。 A资产池 B应收账款 C房地产 D商业银行房地产按揭贷款 28.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的证券。 A基金 B优先股 C任意证券 D普通股 29.证券投资技术分析理论主要包括_。 A经济学、财政金融

9、学、财务管理学、投资学 BK线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D经济分析、行业分析、公司分析 30. 对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后_日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。 A5 B10 C15 D20 31. 世界上第一个股票交易所出现在_。 A英国 B美国 C荷兰 D葡萄牙 32. 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、 200手、300手，则证券登记结算

10、公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是_。 AA、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 BA和B席位分别增加某实物券100手和500手 CB和C席位均增加某实物券300手 DA和C席位均增加某实物券300手 33. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的_特征。 A永久性 B持续性 C参与性 D收益性 34. 财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属

11、于_。 A国家重点建设债券 B财政债券 C长期建设国债 D特别国债 35. 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。 A中国工商银行 B中国建设银行 C海通证券有限责任公司 D中国邮政储蓄银行 36. 证券经纪商和客户之间的关系是_。 A从属 B依附 C委托代理 D互相制约 37. 从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。 A现在债券的理论价格 B买卖债券所需支付的手续费用 C预期未来现金流量的现值 D未来债券的市场价格 38. 对基金作出有效的评价，不需要考虑_。 A基金的投资目标 B基金的

12、风险水平 C比较基准 D基金经理的能力 39. 下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是_。 A恒生指数基金期货 BSPDR期货 CiShare Russell 2000指数基金期货 DQQQQ期货 40. 下列不属于内幕信息的是_。 A公司分配股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35% 41. 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。 A南方避险增值基金 B银华保本基金 C银河稳健基金 D南方稳健成长基金 42. 在_情况下，证券市场将呈现上升走势。 A持续、稳定、高速的GDP增长 B

13、高通货膨胀下的GDP增长 C宏观调整下的GDP减速增长 D转折性的GDP变动 43. 以下关于股票合并的说法，错误的是_。 A股票合并是将每10股合并为1股 B股票合并常见于低价股 C股票合并是将若干股股票合并为1股 D股票合并又称并股 44. 基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 45. 证券从业人员禁止的行为是_。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 46. 下列关于基金的叙述，正确的是

14、_。 A封闭式基金的总量是不固定的 B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C开放式基金是在交易所进行交易的基金 D开放式基金以市场价格交易 47. 基金管理人应在申购、赎回开放日前_个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 A1 B2 C3 D4 48. 目前在我国尚不存在的基金是_。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 49. 以下属于资产配置的基本方法是（）。 A风险控制法 B情景综合分析法 C横截面法 D市场有效法 50. 关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是_。 A出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权