交易押题六题目.docx
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交易押题六题目
交易押题六（题目）
单选题
（1）证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。
A、1万上5万下
B、3万以上10万以下
C、20万以上50万以下
D、3万以上30万以下
（2）关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。
A、由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”
B、申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
C、申报指令不能更改或撤销
D、同一交易日只能进行一次申购或赎回申报
（3）证券登记是证券登记结算机构为（）建立和维护证券持有人名册的行为。
A、证券公司
B、证券发行人
C、投资者
D、委托人
（4）证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。
A、2
B、3
C、5
D、7
（5）自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
（6）证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、7个工作日
D、10个工作日
（7）下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。
A、委托方式
B、委托价格
C、证券品种
D、证券账号
（8）按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。
A、前收盘价
B、最近申报价
C、最近成交价
D、前开盘价
（9）在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。
A、买断式回购到期回购金额
B、A股二级市场买入金额
C、债券回购初始溶出资金金额
D、到期回购金额
（10）按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是（）。
A、按价格优先
B、按抽签决定
C、按时间优先
D、按竞阶决定
（11）债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
（12）根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。
A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书
B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
D、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
（13）证券交易所取消会员资格时，视情况需通报（）。
A、证券公司
B、中国结算公司
C、证券交易所
D、中国证监会或其派出机构
（14）深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，（）为收盘集合竞价时间。
A、14:
57~15:
00
B、14:
55~15:
00
C、14:
30~15:
00
D、15:
00~15:
05
（15）关于证券登记，下列说法不正确的是（）。
A、证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记
B、退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
C、权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理
D、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
（16）下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
B、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
C、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
D、接受客户全权委托而造成的风险
（17）国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（）。
A、债券面值
B、票面利率
C、市场利率
D、已计利息天数
（18）某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。
A、10.5
B、12
C、12.07
D、12.05
（19）上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并（）。
A、按规定定期发布（目前每分钟发布一次）
B、在交易日收盘时发布
C、在交易日开盘时发布
D、随即时行情发布
（20）按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。
A、1元
B、100元
C、1000元
D、10张
（21）关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）个交易日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A、1
B、2
C、3
D、5
（22）（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A、证券业协会
B、证券公司
C、证监会
D、证券交易所
（23）某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为（）。
A、10.4元
B、9.4元
C、7.9元
D、6.7元
（24）权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A、5
B、4
C、3
D、2
（25）客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有（）。
A、只能1个
B、2个
C、3个
D、3个以上
（26）结算备付金以每季度（）为结息日。
A、第一个月的20日
B、第一个月的15日
C、第三个月的20日
D、第三个月的15日
（27）定向资产管理合同中一般不包括（）。
A、客户资产的种类和数额
B、当事人的权利和义务
C、各类风险揭示
D、前言
（28）权证从内容上看具有（）的特质。
A、期货
B、股权
C、期权
D、债权
（29）证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。
A、1‰
B、2‰
C、2.5‰
D、3‰
（30）新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A、各证券公司
B、新股发行人
C、证券交易所
D、证券登记结算公司
（31）某债券面值为100元,票面利率为6%,每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。
交易日挂牌显示的应计利息额为（）。
A、1.86元
B、2.24元
C、2.28元
D、2.27元
（32）根据深圳证券交易所相关规定,交易日结束后,交易所将公布大宗交易的（）。
A、意向申报
B、成交申报
C、交易信息
D、双边报价
（33）证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。
A、证券公司
B、指定的存管银行
C、证券交易所
D、中国结算公司
（34）按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
A、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
（35）证券登记是指（）建立和维护证券持有人名册的行为。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、证券托管银行
（36）在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至（）。
A、70%，14:
57
B、80%，14:
57
C、70%，15:
00
D、80%，15:
00
（37）某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
（38）中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A、同一性
B、公平性
C、齐备性
D、真实性
（39）上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）。
A、1股（份）
B、100股（份）
C、10张
D、100手
（40）世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）。
A、采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
B、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C、采用净额结算方式
D、加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险
（41）所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
A、有限责任公司
B、上市公司
C、股份公司
D、非上市公司
（42）证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
A、经营证券业务许可证
B、企业法人营业执照
C、主要业务规章制度
D、缴纳会员经费的凭证
（43）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A、客户资金或证券，买卖证券差价
B、自有资金或证券，买卖证券差价
C、客户资金或证券，手续费收入
D、自有资金或证券，手续费收入
（44）对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A、5%
B、10%
C、20%
D、30%
（45）会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A、1
B、3
C、5
D、10
（46）（）根据中国证监会出具的批准决定到（）代理开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构，证券登记结算机构
B、证券公司，证券登记结算机构
C、托管机构，证券公司
D、证券公司，托管机构
（47）根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。
A、5000万
B、1亿
C、2亿
D、5亿
（48）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。
A、数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
B、数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
C、数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币
D、数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
（49）在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
（50）证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。
A、缴纳特别会员费
B、接受证券交易所年度检查和临时检查
C、向证券交易所提出相关建议
D、遵守国家相关法律法规
（51）根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为（）。
（T日为公告刊登日）
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+6日
（52）在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构履行交收责任的是（）。
A、证券公司
B、证券交易所
C、托管行
D、结算机构
（53）证券的（）是证券市场生存的条件。
A、流动性
B、稳定性
C、有效性
D、收益性
（54）上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过（）。
A、1万份
B、10万份
C、100万份
D、1000万份
（55）证券公司在从事自营业务中可以（）。
A、内幕交易
B、操纵市场
C、出借账户
D、建立内部报告制度
（56）关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。
A、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
B、自营业务资金以投资者的名义出入
C、禁止从自营账户中提取资金
D、自营业务资金以公司的名义出入
（57）在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以（）设定保证金或保证券。
A、按交易所规定
B、按相关规定
C、强制
D、协商
（58）在国外，新股网上竞价发行也可以称为（）。
A、分销购买方式
B、包销购买方式
C、承销购买方式
D、招标购买方式
（59）下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。
A、风险准备金
B、佣金
C、印花税
D、过户费
（60）对于不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A、2
B、3
C、4
D、5
多选题
（61）证券投资基金（）要进行募集登记。
A、网上发行
B、网下发行
C、网上发行和网下发行
D、配售股份
（62）自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户需提供（）。
A、非交易过户申请表，并提交赠与公证书
B、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
C、受赠方身份证及复印件
D、当事人双方证券账户卡及复印件
（63）证券交易所的组织形式有（）。
A、合伙制
B、公司制
C、会员制
D、契约式
（64）可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。
A、股东人数不少于3000人
B、在交易所上市交易满3个月
C、融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D、股票发行公司已完成股权分置改革
（65）关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。
A、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
B、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
D、在国家法定假日，证券交易所市场不休市
（66）证券交易所特别会员应承担的义务包括（）。
A、参加会员大会
B、提交年度工作报告
C、按规定缴纳特别会员费
D、向证券交易所提出相关建议
（67）在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）。
A、换券
B、现金交割
C、提前赎回
D、再回购
（68）根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）。
A、责令改正
B、没收违法所得
C、撤销相关业务许可
D、处以罚款
（69）关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。
A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B、场外交易市场只发生于投资者与投资者之间
C、柜台市场又称店头市场
D、柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
（70）以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。
A、公司的董事、1/5以上的监事或经理发生变动
B、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
C、公司的经营方针和经营范围的重大变化
D、公司发生重大亏损或者重大损失
（71）债券交易的计息原则是（）。
A、算头不算尾
B、算尾不算头
C、起息日当天计息
D、到期日当天计息
（72）信用交易包括（）。
A、证券公司的融资业务
B、证券公司的融券业务
C、证券公司的资产管理业务
D、证券公司的经纪业务
（73）证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。
A、知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B、非法获取内幕信息的人利用该信息买卖证券
C、知情人利用内幕信息买卖证券
D、知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
（74）投资者通过上海证券交易所交易系统进行网络投票，（）。
A、进行投票均选择买入
B、申报1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权
C、100元代表本次股东大会的所有议案
D、申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，以此类推
（75）根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有（）。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份
C、退市公司要终止股份转让代办服务的，应由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
D、股份转让公司应与证券公司签订委托协议
（76）全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（）。
A、保证金制度
B、保证券制度
C、仓位限制
D、违约罚款制度
（77）在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向（）提供ETF的申购、赎回清单。
A、委托人
B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、证券经纪商
（78）关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。
A、固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式
B、报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价
C、询价交易中，询价方每次可向3家被询价方询价
D、报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍
（79）集合资产管理业务的特点包括（）。
A、托投资范围有限定性和非限定性之分
B、客户资产必须进行托管
C、通过专门账户独立运作
D、较严格的信息披露
（80）根据我国的现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。
A、不成交
B、全部成交
C、部分成交
D、T+1日成交
（81）（）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。
A、B账户
B、基金
C、普通股票
D、D账户
（82）证券交易市场的作用有（）。
A、发现合理的交易价格
B、决定证券交易的价格
C、纠正不合理的交易价格
D、提供公开、公平、充分的价格竞争机制
（83）根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。
A、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
C、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
D、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
（84）在我国证券市场的发展过程中，曾经采用过的股票发行方式有（）。
A、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合
B、网上定价市值配售
C、网上累计投标询价发行
D、上网定价发行
（85）境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供（）。
A、本人有效身份证明
B、银行结算账户卡
C、有效存折
D、证券账户卡
（86）以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（）。
A、申购新股资金冻结期间
B、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销
C、未完成交收
D、客户资料尚未补全、账户冻结
（87）关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有（）。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
C、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股
（88）从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）等。
A、协议标的
B、交易代理
C、网上委托、变更和撤销
D、争议的解决
（89）按上海证券交易所现行制度规定，在非大宗交易方式下，下列关于委托申报数量的说法正确的有（）。
A、基金单笔申报的最大数量应不超过100万份
B、B股股票单笔申报的最大数量应不超过500万股
C、债券买断式回购交易单笔申报的最大数量应不超过1000手
D、A股股票单笔申报的最大数量不超过100万股
（90）上市公司出现以下（）情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B、公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
C、公司主要银行账号被冻结
D、公司董事无法正常召开会议并形成董事会决议
（91）下列对债券买断式回购描述正确的是（）。
A、买断式回购有利于债券交易方式的创新
B、在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
C、在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
D、买断式回购又称开放式回购
（92）在证券交易所质押式回购交易开始时,（）为申报买卖方向的卖出方。
A、正回购方
B、逆回购方
C、买入返售方
D、资金融出方
（93）上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（）。
A、佣金
B、过户费
C、印花税
D、管理费
（94）关于上市证券的分红派息,以下说法正确的是（）。
A、分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程
B、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。
随后，证券交易所根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日
C、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息
D、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
（95）在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。
A、证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成
B、存管银行负责根据中国结算公司发送的结算数据和客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额
C、证券公司负责根据客户资金的存取数据和证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
D、证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
（96）以下有关网上定价发行的表述中，错误的有（）。
A、验资结束后当天，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号
B、发行人应当向验资机构支付验资费用
C、商业银行对申购资金出具验资报告
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