西藏上半年证券从业资格考试发行市场和交易市场模拟试题.docx

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西藏上半年证券从业资格考试发行市场和交易市场模拟试题

西藏2017年上半年证券从业资格考试：

发行市场和交易市场模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

2.在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。

A．发行公司网站B．交易所网站C．中国证监会网站D．中国证监业协会网站

3.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。

A．3个工作日内B．3日内C．5个工作日内D．5日内

4.每一交易日股票基金只有（）个价格。

A．4B．3C．2D．1

5.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

A．50%B．60%C．70%D．80%

6.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系

7.资产评估报告__。

A．仅有正文部分B．包括正文和附件两部分C．包括正文、附件和法律意见D．包括正文和确认文件

8.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．40%B．50%C．60%D．70%

9.下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

10.股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。

A．总投资B．货币资本C．注册资本D．资产净值

11.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A．5%B．6%C．9%D．10%

12.上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。

A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004年5月8日

13.某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。

当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为__元。

A．5B．10C．15D．50

14.（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金

15.__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A．买入并持有策略B．投资组合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置

16.按照规定，下列论述不正确的是__。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C．证券承销采取代销或包销方式D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

17.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。

A．25000B．2500C．100D．10

18.下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

19.下列各项不属于商品证券的是__。

A．提货单B．运货单C．商业本票D．仓库栈单

20.已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。

表1A．证券名称B．期望收益率C．标准差D．相关系数E．投资比重F．AG．10%H．6%I．0.12J．0.30K．BL．5%M．2%N．0.70

21.保本基金提供的保证类型一般不包括__。

A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证

22.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。

A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关

23.（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A．场外资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．交易所交易资金清算D．场内资金清算

24.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。

A．30日B．60日C．90日D．120日

25.__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A．买入并持有策略B．投资组合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置

26.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。

A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资

27.企业短期融资券的最长期限不能超过__天。

A．180B．270C．365D．545

28.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。

A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

29.保险公司次级债的期限为__。

A．2年以上B．3年以上C．5年以上（含5年）D．10年以上（含10年）

30.根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。

A．1B．2C．3D．5

31.关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是__。

A．GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B．GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C．CNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D．GNP=C+I+G+（X-

32.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。

A．1914B．1918C．1872D．1920

33.权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。

A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力C．有健全的公司治理结构和内部管理制度D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录

34.我国现行法规规定，社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于______，企业债、金融债不高于______。

__A．40%；5%B．40%；10%C．50%；5%D．50%；10%

35.无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原则上应不偏离__的价格标准。

A．市场独立第三方B．市场平均C．由中国证监会核准D．由母公司核准

36.（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

A．欧洲债券B．外国债券C．亚洲债券D．龙债券

37.按__的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。

A．《货币市场基金管理暂行办法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《公司法》

38.可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是__。

A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．盈利能力指标

39.ETF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

40.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

41.某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。

A．1000万B．4920万C．4980万D．500万

42.最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。

A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款

43.在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。

A．信用风险B．市场风险C．系统风险D．基差风险

44.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。

A．2B．3C．4D．5

45.向四大国有商业银行定向发行的是（）。

A．长期建设国债B．特别国债C．记账式国债D．凭证式国债

46.中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。

A．1991；2B．1992：

4C．1991；4D．1990；2

47.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。

A．利率风险B．经济周期波动风险C．购买力风险D．违约风险

48.在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。

下列情形与此概念一致的是（）。

A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响B．投资者受目标公司大股东的控制C．投资者在业务上有合作关系D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份

49.在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是__。

A．货币基金B．股票基金C．债券基金D．认股权证基金

50.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A私募ADR