建筑业内审总体策划.docx
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建筑业内审总体策划
内审总体策划（建筑业）
受审核部门：
办公室###审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
5.5.1/4.4.1/4.4.1/
职责、权限和作用及资源配制状况
1
查：
本办公室人员的职责和权限，请一位人员回答本岗位的职责
2
查：
本办公室设备设施的配合是否符合公司的要求
3
查：
本办公室的设备设施的管理状况
4.2.3/4.4.5/4.4.5
文件的控制
1
查：
《受控文件清单》的建立
2
评价清单内容的完整性
3
抽三个文件查编审批证据及年月日的填写的完整性
《》
《》
《》
4
查：
上述文件的发放记录的完整性
《》
《》
《》
5
查：
文件的更改的记录
6
查更改后的文件的控制
7
查作废文件的控制（作废文件清单/目录）
8
查：
销毁记录
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
办公室审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
4.2.3/4.4.5/4.4.5
文件的控制
9
查：
收存记录及状态标识
4.2.4/4.5.4/4.5.3
记录控制
1
查：
《记录清单》的建立
2
查：
评价记录清单的完整性
3
查：
清单是否具备为记录的查找建立路径的作用
4
编号
5
名称
6
使用部门
7
编制部门
8
保存部门
9
保存时间（年限）
10
查：
一页记录样表合对于清单的一致性
《》
11
查：
记录的销毁记录
5.6/4.6/4.6/
管理评审
1
查：
管理评审计划的制定？
目的
范围
支持人
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
办公室审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
5.6/4.6/4.6/
管理评审
1
参与人：
评审时间
管理评审内容的安排：
2
查管理评审输入的资料完整性
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
办公室审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
5.6/4.6/4.6/
管理评审
2
3
查管理评审报告的内容与计划的符合型
目的
范围
支持人
参与人：
评审时间
4
查管理评审报告的改进要求或内容
5
查：
管理评审的改进要求的实施证据
6
查：
管理评审会议的签到表，核实出席人员和具体的时间
6.2/4.4.2/4.4.2/
人力资源管理
（培训、意识、能力）
1
查：
公司人力资源状况的统计（现有人员名册）
2
查：
公司各个岗位的划分及各岗位任职要求的制定
3
抽查：
1---3人的基本资料与任职要求进行核实
4
查培训计划的编制：
.目的
审核员：
审核组长：
管理者代表
受审核部门：
办公室审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
6.2/4.4.2/4.4.2/
人力资源管理
（培训、意识、能力）
4
.时间安排
.培训方式
.培训人员
.参培人员
.一般人员
.管理人员
.重要环境因素岗位人员
.重大危险源岗位人员
.培训内容
.一般技术和安全培训
.管理理论/知识培训
.重要环境因素岗位人员
.重大危险源岗位人员
.法律法规及其他要求的培训
5
查上述计划的编、审、批；年月日的完整性
6
抽1—3个计划的执行查相应的评价
7
查:
特殊岗位人员的证书
电工（数量、证书号、发放单位、年检）
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
办公室审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
6.2/4.4.2/4.4.2/
人力资源管理
（培训、意识、能力）
7
电焊工（数量、证书号、发放单位、年检）
脚手架工（数量、证书号、发放单位、年检）
吊车司机（数量、证书号、发放单位、年检）
信号工（数量、证书号、发放单位、年检）
特种车辆司机（限于交通工程施工的企业）
挖掘机（数量、证书号、发放单位、年检）
装载机（数量、证书号、发放单位、年检）
推土机（数量、证书号、发放单位、年检）
摊铺机（数量、证书号、发放单位、年检）
洒水车（数量、证书号、发放单位、年检）
爆破工（限于交通工程施工的企业）
卷扬机司机（数量、证书号、发放单位、年检）
查普通工种证书（数量、证书号、发放单位、年检）
.混凝土工
.砌筑工
.抹灰工
.钢筋工
8
查：
公司相关人员证书
.项目经理证书（以在建工程为主）
.项目经理的安全管理人员证书
.安全员证书（数量、证书号、发放单位、年检）
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
办公室审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
6.2/4.4.2/4.4.2/
人力资源管理
（培训、意识、能力）
8
.总经理的安全负责人证书
.质检员证书（数量、发放单位、年检）
.试验员证书（数量、发放单位、年检）
.测量员证书（数量、发放单位、年检）
.材料员证书（数量、发放单位、年检）
.资料员证书（数量、发放单位、年检）
.其他应有的证书
8.2.2/4.5.5/4.5.4
内部审核
1
查：
内部审核全年的总体策划
2
查：
本年度的内审计划的编制
.目的：
.范围
.审核依据：
.审核组构成
.审核日程安排及内容
.日程及时间是否充分
.内审员是否审核自己所在的部门
.审核条款/要素是否有遗漏
具体要求
.编、审、批、年、月、日的填写
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
办公室审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
8.2.2/4.5.5/4.5.4
内部审核
3
抽一个部门的审核记录查：
审核是否与计划的安排条款/要素相同
审核员是否与计划的安排一致
审核记录中是否有遗漏相关的条款
评价审核深度
4
查：
审核报告的编制
评价审核报告的内容是否能体现本次审核的具体情况
5
查：
本次内审核中不合格报告的关闭状态
6
抽1---3个不合格查关闭的有效性
《》
评价：
不合格事实的描述
原因分析与不合格事实的符合性
纠正/预防措施与原因的符合性
验证的状况及证据
《》
评价：
不合格事实的描述
原因分析与不合格事实的符合性
纠正/预防措施与原因的符合性
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
办公室审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
8.2.2/4.5.5/4.5.4
内部审核
6
《》
评价：
不合格事实的描述
原因分析与不合格事实的符合性
纠正/预防措施与原因的符合性
7
查:
本次内审的首、末次会议的签到记录
8
查：
本次首、末次会议记录
9
查：
本次内审的审核员的资格确认证据
5.5.3/4.4.3/4.4.5
信息、交流、沟通
1
查：
信息交流的途径的建立
2
查;内部沟通的证据
.会议记录
.电话通知
.传真件的发出记录
.网上发布记录
.工会/员工代表的意见收集或改进要求
3
查外部沟通的证据
.参加政府及上级主管的会议记录/索取的文件
.电话通知
.传真件的接收记录
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
办公室审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
5.4.1/4.3.3/4.3.3
目标的建立
1
查：
本部门目标的分解文件的建立
2
查：
本部门目标的目标值
3
评价目标的符合性
4.3.1
环境因素的识别与评价
1
查：
本部门环境因素的识别与评价：
.区域
.管理过程/设备设施的使用
.数量
2
评价其识别与评价的准确性
3
查：
重要环境因素清单的建立
4.3.1
危险源的辨识与风险评价
1
查：
本部门危险源的辨识与评价
.区域
.管理过程/设备设施的使用
.数量
2
评价其识别与评价的准确性
2
查：
重要环境因素清单的建立
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
办公室审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
4.3.3/4.3.4
目标、指标及管理方案
1
查：
管理方案的制定或接收记录
2
查：
与本部门有关的管理方案中的要求
个；
3
抽：
环境管理方案中的主要要求
.目标
.指标
.措施
.责任部门
完成期限
资金计划
4
抽：
职业健康安全管理方案中的主要内容
.目标
.指标
.措施
.责任部门
完成期限
4.4.6/4.4.6
运行控制
1
查：
相关管理制度的建立
2
查：
办公废弃物的收集与处置
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
办公室审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
4.4.6/4.4.6
运行控制
3
查：
固体废弃物清单的建立
4
查：
固体废弃物的处理单位的资格证书
5
查：
员工的体检记录
6
查：
职业病台帐的建立
7
查：
本公用车的年检（尾气的排烟检测----绿标）
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
生产部审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
5.5.1/4.4.1/4.4.1/
职责、权限和作用及资源配制状况
1
查：
本部门人员的职责和权限，请一位人员回答本岗位的职责
2
查：
本部门设备设施的配合是否符合公司的要求
3
查：
本部门设备设施的管理状况
5.4.1/4.3.3/4.3.3
目标、指标的建立
1
查质量、环境、职业健康安全目标的分解状况
质量目标：
环境目标：
安全目标：
7.1/4.4.6
产品实现的策划
1
查：
对施工组织设计的编制
.编制的目的
.编制的范围（适用范围）
.编制的依据
.法律法规
.相关行业标准
.地方标准相关图集
.目标、指标的制定
.质量目标
.环境保护目标
.职业健康安全目标
.资源配置状况
.人力资源
.设备设施
.原材料计划
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
生产部审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
7.1/4.4.6
产品实现的策划
1
监视和测量设备
.施工过程及技术措施
.质量保证措施
.职业健康安全措施
.环境保护措施
.文明施工措施
11.记录的要求（工程信息的管理）
2
查：
各类专项方案的建立
.土石方工程/坑基工程
.临时用电工程
.脚手架工程
.塔吊安、拆方案
.爆破方案
.其它特殊方案
7.5.1/4.4.6/4.4.6
产品实现过程控制
7.5.1a）/4.4.6/4.4.6
相关信息
1
查：
图纸会审的证据
2
查：
图纸更改的记录
3
查：
开工许可证的签出
4
查：
开工报告的签批
5
查：
技术交底的数量
6
抽一个技术交底查交底的内容和接、交人的签字
7
查安全技术交底的数量
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
生产部审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
7.5.1a）/4.4.6/4.4.6
相关信息
7
抽一个安全技术交底，查，交底人、接交人的签字
8
查：
施工日志的填写并评价
9
查：
安全日志的填写并评价
7.5.1b）/4.4.6/4.4.6
相关作业知道书的编制
1
查：
相关作业指导书的编制
评价其完整性
7.5.1c）/4.4.6/4.4.6/6.3/
相关设备的管理
1
查：
设备台帐的建立
2
查：
大修计划的编制
3
依据大修计划查：
1-3个计划的执行情况
4
查：
上述大修/检修过程中涉及环境/职业健康安全的内容
5
.查更换下的旧零部件的去向
.查维修人员的专业证书
6
查：
日常维修记录（可能在项目部）
7
查：
特种设备的安装和检修记录
8
查：
特种设备安装/维修单位的资质格证
9
查：
特种设备安装/维修人员的资格证书
10
查：
特种设备安全/大修后的检验（专业部门的验收证据）
7.5.1d）/7.6/4.5.1/4.5.1
监视和测量装置的管理
在技术质量部
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
生产部审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
7.5.1e）/8.2.3/4.5.1/4.5.1
过程的监视管理
1
查：
对目标、指标的完成情况的检查
2
查：
对管理方案执行情况的检查
3
查：
对施工过程的检查证据
4
查：
对法律法规遵守情况的检查
5
查：
政府检测的报告
7.5.1f）
交付及交付后的活动
1
查：
对施工中对业主的随机走访记录
2
查：
对以往工程质量的回访记录
7.5.2
特殊过程控制
1
查：
特殊过程的分类
2
查：
特殊过程的作业指导书的编制
3
抽查：
焊接作业过程
.作业指导书的完整性
.人员的证书
.试焊过程的监测记录
.试焊的检验（实验室实验报告）
4
抽查：
混凝土工程的浇注（大体积---短边超过1米）
.作业指导书的完整性
.人员的培训/混凝土工的证书
.浇注过程的监测记录
.开盘时间:
.塔落度
.配合比
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
生产部审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
7.5.2
特殊过程控制
.开盘温度
.入模温度
.拆模记录
.养护记录
.测温记录:
.洒水记录
.验收记录
7.5.3/4.4.6/4.4.6
标识的管理
1
查：
标识的管理规定的建立（包括质量、环境职业健康安全标识）
7.5.4/4.4.6/4.4.6
顾客财产的管理
1
查：
顾客财产台帐的建立
2
查：
顾客财产的验收
3
查：
顾客财产的保存
7.5.5/4.4.6/4.4.6
产品防护
1
查：
产品防护的管理制度的建立如：
《库房管理规定》
《消防管理制度》
《原材料台帐》
《设备台帐》
《消防器材台帐》
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
生产部审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
2
巡视库房状况
8.3/4.5.3/4.5.2
不合格/不符合/事故/事件
1
查：
巡检过程中发现的不合格的记录
2
查：
监理开具的整改通知
3
查安全监督部门开具的整改通知
4
查：
环保部门开具的整改通知
8.5.2/8.5.3/4.5.3/4.5.2
纠正/预防措施
1
查对上述所发现的不合格整改
.原因分析
.纠正/预防措施
.整改证据
.批准人/验证人/年月日的填写
2
查：
各项预防措施的制定
7.3
设计和开发
1
确认删减7.3条款的理由
审核员：
审核组长：
管理者代表：
受审核部门：
生产部审核日期：
年月日
标准条款/要素号
序号
审核内容
审核结果判定
合格
一般
不合格
4.3.1
环境因素识别与评价
1
查：
环境因素的识别与评价
.区域
.活动/设备/
.环境因素名称
.环境影响
.时态
.状态
.因子数量/名称与《环境因素识别与评价程序》的一致性
.判定的总分的合理性
.判定合法性
.判定重要性
2
查：
重要环境因素清单的建立
3
查：
《重要环
升级会员 