证劵基础第1章习题内附详细答案.docx

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证劵基础第1章习题内附详细答案

第一：

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。

A低风险证券

B无风险证券

C风险证券

D高风险证券

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第8页

参考答案：

答案解释：

此题考察无风险证券。

2006年12月，纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

A东京证券交易所

B泛欧证券交易所

C伦敦国际金融期权期货交易所

D葡萄牙交易所

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第21页

参考答案：

答案解释：

常识题。

保险公司可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的资金投资于（）。

A国债

B证券衍生产品

C证券投资基金

D股权性证券

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第10页

参考答案：

ACD

答案解释：

常识题。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。

A清算资金

B自有资本

C营运资金

D受托投资资金

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第9页

参考答案：

BCD

政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。

A协调财政资金短期周转

B弥补财政赤字

C兴建政府投资的大型基础性的建设项目

D在战争期间用于弥补战争费用的开支

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第8页

参考答案：

ABCD

答案解释：

常识题。

证券市场的基本功能包括（）。

A风险控制功能

B筹资—投资功能

C定价功能

D资本配置功能

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第6页

参考答案：

BCD

答案解释：

常识题。

属于公募证券特征的是（）。

A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B与私募证券相比，审桉较严格

C采取公示制度

D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第2页

参考答案：

ABC

答案解释：

第四项是私募证券的特征。

近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A指数基金

B衍生证券投资基金

C交易所交易基金

D上市型开放式基金

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第5页

参考答案：

答案解释：

常识题。

除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。

A区域分布

B覆盖公司类型

C上市交易制度

D监管要求的多样性

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第5页

参考答案：

ABCD

答案解释：

常识题。

对非上市证券认识不正确的是（）。

A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B非上市证券不允许在证券交易所内交易

C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第2页

参考答案：

答案解释：

本题考查对非上市证券的理解，非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

有价证券具有的主要特征是（）。

A期限性

B收益性

C流动性

D风险性

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第3页

参考答案：

ABCD

答案解释：

常识题。

证券的基本功能不包括（）。

A筹资—投资功能

B定价功能。

C资本配置功能

D规避风险功能

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第6页

参考答案：

答案解释：

常识题。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

A信托投资公司

B主权财富基金

C金融机构

D保险公司及保险资产管理公司

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第11页

参考答案：

答案解释：

此题考察主权财富基金的定义。

截至2007年1月31日，（）家境外证券经营机构取得外资股业务资格。

A52

B68

C76

D90

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

其他类别教材页码：

第35页

参考答案：

答案解释：

数字题。

1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A中国工商银行

B中国农业银行

C中国银行

D中国建设银行

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第33页

参考答案：

答案解释：

常识题。

1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A国民信托投资公司

B中国信托投资公司

C中华信托投资公司

D中国国际信托投资公司

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第33页

参考答案：

答案解释：

常识题。

我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。

A40%

B45%

C49%

D50%

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

其他类别教材页码：

第34页

参考答案：

答案解释：

数字题。

有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。

A证券所代表的权利性质分类

B募集方式分类

C是否在证券交易所挂牌交易

D证券发行主体的不同

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第3页

参考答案：

答案解释：

常识题。

提货单表明了持有人有权得到提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A有价证券

B商品证券

C货币证券

D资本证券

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第2页

参考答案：

答案解释：

提货单是一种商品证券。

证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

A商品凭证

B法律凭证

C货币凭

D资本凭证

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第1页

参考答案：

答案解释：

常识题，考察证券的定义。

.证券市场的形成主要得益于（）。

A社会化大生产和商品经济的发展

B股份制的发展

C信用制度的发展

D国家政策的支持

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第15页

参考答案：

ABC

答案解释：

常识题。

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。

A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B负责监督有关法律法规的执行

C负责保护投资者的合法权益

D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第15页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

书上原话。

关于证券业协会的叙述正确的是（）。

A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第15页

参考答案：

ABCD

答案解释：

常识题。

证券的机构投资者主要有（）。

A政府机构

B金融机构

C企业和事业法人

D各类基金

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第8页

参考答案：

ABCD

证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。

A股票

B基金

C债券

D证券衍生品

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第3页

参考答案：

答案解释：

常识题。

广义的有价证券包括（）。

A金融证券

B商品证券

C货币证券

D资本证券

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第2页

参考答案：

BCD

答案解释：

常识题。

证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。

A货币凭证

B法律凭证

C书面凭证

D资本凭证

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第1页

参考答案：

答案解释：

证券是各类记载并代表一定权利的法律凭证；从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

中国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008年3月，已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了39个监管合作备忘录。

A36

B34

C32

D30

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

其他类别教材页码：

第31页

参考答案：

答案解释：

数字题。

2003年5月27日，（）成为首家获批的QFII。

A花旗银行

B瑞士银行

C日本野村证券

D美林证券

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第34页

参考答案：

答案解释：

常识题。

根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。

A中国证监会

B证券交易所

C国务院

D中国人民银行

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第34页

参考答案：

答案解释：

常识题。

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A证券交易所

B中国证监会

C国务院

D国家外汇管理局

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第34页

参考答案：

答案解释：

常识题。

1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A天津市企业交易所

B上海证券物品交易所

C青岛物品交易所

D北平证券交易所

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第25页

参考答案：

答案解释：

常识题。

1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。

A《金融服务现代化法案》

B《格拉斯—斯蒂格尔法案》

C《证券交易所法》

D《格林斯潘法》

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第21页

参考答案：

答案解释：

常识题。

2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值（GDP），除了（）。

A美国

B英国

C法国

D德国

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第20页

参考答案：

答案解释：

常识题。

反映证券市场容量的重要指标是（）。

A股票市值占GDP的比率

B证券市场价值

C证券化率（证券市值／GDP）

D证券市场指数

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第19页

参考答案：

答案解释：

常识题。

1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。

A费城

B纽约

C芝加哥

D波士顿

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第17页

参考答案：

答案解释：

常识题。

英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。

A公司债券

B铁路股票

C政府债券

D公司股票

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第17页

参考答案：

答案解释：

常识题。

世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A荷兰的阿姆斯特丹

B美国的纽约

C美国的华盛顿

D英国的伦敦

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第17页

参考答案：

答案解释：

常识题。

中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A全国人大

B国务院

C全国人大常务委员会

D中国人民银行

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第15页

参考答案：

答案解释：

证监会属于国务院直属。

2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。

A泛欧交易所

B纽交所—泛欧证交所公司

CCME集团有限公司

D伦敦国际金融期权期货交易所

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第21页

参考答案：

答案解释：

常识题。

证券业协会和证券交易所属于（）。

A政府机构

B政府在证券业的分支机构

C自律性组织

D证券业最高监管机构

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第14页

参考答案：

答案解释：

常识题。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构

B会计师事务所和律师事务所

C证券信用评级机构

D证券公司

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第14页

参考答案：

答案解释：

此题考察证券服务机构。

目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A中央银行

B商业银行

C保险公司

D证券经营机构

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第9,10页

参考答案：

答案解释：

常识题。

对社会公益基金认识不正确的是（）。

A将收益用于指定的社会公益事业的基金

B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

D社会公益基金属于基金性质的机构投资者

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第13页

参考答案：

答案解释：

企业年金不属于社会公益基金。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（）。

A国债

B股票

C基金

D证券衍生产品

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第9页

参考答案：

答案解释：

常识题。

按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A募集方式

B是否在证券交易所挂牌交易

C证券所代表的权利性质

D证券发行主体的不同

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第2页

参考答案：

答案解释：

常识题。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A股票

B公司债券

C商业票据

D金融证券

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第2页

参考答案：

答案解释：

常识题。

下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A证券市场是价值直接交换的场所

B证券市场是财产权利直接交换的场所

C证券市场是价值实现增值的场所

D证券市场是风险直接交换的场所

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第4页

参考答案：

答案解释：

此题考察证券市场的特征。

按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A公募证券和私募证券

B政府证券、金融证券、公司证券

C上市证券与非上市证券

D股票、债券和其他证券

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第3页

参考答案：

答案解释：

常识题。

有价证券是（）的一种形式。

A真实资本

B虚拟资本

C货币资本

D商品资本

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第1页

参考答案：

答案解释：

常识题。

在大多数国家，社保基金分为两个层次：

其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第11页

参考答案：

答案解释：

考察对社保基金的理解。

我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第15页

参考答案：

答案解释：

我国的证券监督管理机构直属国务院领导。

参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第9页

参考答案：

答案解释：

贸易公司属于企业而不属于金融机构。

费城证券交易所是美国成立的第一个交易所。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第17页

参考答案：

答案解释：

常识题

证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第6页

参考答案：

答案解释：

此题考察证券市场的定价功能。

社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第13页

参考答案：

答案解释：

此题考察对社会公益基金的理解。

企业年金可以用于信用交易，可以用于向他人贷款和提供担保。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第13页

参考答案：

答案解释：

企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第4页

参考答案：

答案解释：

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第6页

参考答案：

答案解释：

常识题。

股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第3页

参考答案：

答案解释：

股票和债券是证券市场最基本和最主要的品种。

证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第6页

参考答案：

答案解释：

常识题。

通常人们把无形市场称为“场内市场”。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第6页

参考答案：

答案解释：

通常人们把无形市场称为“场外市场”。

根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第5页

参考答案：

答案解释：

根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场等。

上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第3页

参考答案：

答案解释：

此题考察私募证券的范围。

非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第2页

参考答案：

答案解释：

非上市证券就是指未申请上市或那些不符合证券交易所上市条件的证券。

狭义的有价证券即指货币证券。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第2页

参考答案：

答案解释：

狭义的有价证券即指资本证券。

提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第2页

参考答案：

答案解释：

提货单、运货单、仓库栈单属于商品证券，而商业汇票属于货币证券。

虚拟资本是指以有价证券形式存在并能给持有者带来一定收益的资本。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第1页

参考答案：

答案解释：

这是虚拟资本的定义。

有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第1页

参考答案：

答案解释：

这是有价证券的定义。

证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

分析题教材页码：

第3页

参考答案：

答案解释：

证券收益的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。

证券的风险与收益成正比。

有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第4页

参考答案：

答案解释：

常识题。

公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第2页

参考答案：

答案解释：

公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期权交易过渡。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第26页

参考答案：

答案解释：

1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同,实现了由远期合同向期货交易过渡。

机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第20页

参考答案：

答案解释：

本题

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