内蒙古基金从业资格我国股票的类型考试题.docx
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内蒙古基金从业资格我国股票的类型考试题
内蒙古2017年基金从业资格：
我国股票的类型考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A．5
B．10
C．15
D．20
2、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。
A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定
B．股票的市场价格由市场交易量决定
C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
D．股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
3、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．央行
4、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
5、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：
消极的股票风格管理及应用
B：
积极的股票风格管理及应用
C：
混合的股票风格管理及应用
D：
独立的股票风格管理及应用
6、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．指数型基金
D．货币市场基金
7、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
8、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15
B．30
C．40
D．60
9、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。
A．3
B．5
C．10
D．15
10、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益
B．买卖差价收入
C．股利利息收入
D．公允价值变动收益
11、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。
A．策略执行有力的基金公司
B．风格鲜明的基金公司
C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
12、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____
A：
1年以内
B：
1年以上2年以内
C：
1年以上5年以内
D：
5年以上
13、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
A．股票分红
B．现金分红
C．红利再投资
D．分红配股
14、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
15、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A．基金经理的教育背景
B．基金经理从业年限
C．基金经理的履历
D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
16、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值
D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
17、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。
A．夏普指数
B．贝塔系数
C．特雷诺指数
D．詹森指数
18、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A．投资损失由基金管理人承担
B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配置
D．基金财产的保管安全有保障
19、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标
B．风险承受能力
C．预期收益率
D．投资偏好
20、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金
B．采取抽奖方式销售基金
C．募集期间对认购费打折
D．采用送基金份额的方式销售基金
21、自律性组织包括__。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证监会
D．证券业协会
22、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。
A．前10名股票明细和前5名债券明
B．行业分类的股票投资组合
C．券种分类的债券投资组合
D．投资组合报告附注
23、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A：
实质性审查制度
B：
强制性信息披露
C：
证券业协会监管
D：
基金公司自律
24、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A：
一名以上
B：
两名以上
C：
三名以上
D：
五名以上
25、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则
B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则
D．审慎监管原则
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。
A．10%
B．15%
C．25%
D．50%
2、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A．基金资产净值
B．基金资产总值
C．基金份额净值
D．基金总份额
3、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。
A．88.88%
B．44.44%
C．100.33%
D．66.67%
4、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。
A：
低于，高于
B：
高于，高于
C：
高于，低于
D：
低于，低于
5、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。
A．基金红利
B．基金净值
C．基金财产
D．基金费用
6、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
7、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。
A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动
B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
8、债券是证明__关系的凭证。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
9、依据投资理念的不同，基金可以分为__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．主动型基金
D．被动型基金
10、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A．净值收益率
B．折价率
C．市场走势
D．潜在分红能力
11、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有__方式。
A．一步转托管
B．两步转托管
C．多步转托管
D．直接转托管
12、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
13、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类
B．负债类
C．资产负债共同类
D．所有者权益类和损益类
14、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
15、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A：
一致性
B：
合理性
C：
审慎性
D：
公开性
16、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13
B．26，5
C．63，13
D．26，5
17、下列各项不属于基金费用的是____
A：
管理人报酬
B：
托管费
C：
交易费用
D：
基金申购费
18、以下混合基金中投资风险最低的是____
A：
偏股型基金
B：
灵活配置型基金
C：
偏债型基金
D：
股债平衡型基金
19、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．会计师事务所
B．证券投资咨询公司
C．资产评估机构
D．律师事务所
20、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．证券投资咨询公司
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构
21、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800
B．2118
C．3000
D．4000
22、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动损益
D．基金的费用
23、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A．基金投资者
B．基金份额持有人大会
C．基金托管人
D．基金管理公司
24、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。
A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可
B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现
C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理
D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
25、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。
A：
2
B：
3
C：
4
D：
6
升级会员 