证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题5.docx
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证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题5
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题五
（共10套）
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158904890176289419
一．单选题
01：
美式权证持有人行权的时问为（）。
A:
可以在权证失效日之前任何交易日
B:
可以在失效日当日
C:
可以在失效日之前一段规定时间内
C:
可以在失效日之后一段规定时间内
02：
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A:
国务院
B:
中国证监会
C:
国家外汇管理局
C:
证券交易所
03：
场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。
A:
公开招标
B:
议价
C:
上网竞价方式
C:
累计投标询价
04：
证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A:
3个月
B:
6个月
C:
9个月
C:
1年
05：
我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A:
1个月
B:
2个月
C:
3个月
C:
4个月
06：
下面属于境内上市外资股的是（）。
A:
H股
B:
B股
C:
N股
C:
S股
07：
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A:
股票
B:
金融证券
C:
商业票据
C:
公司债券
08：
根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（）。
A:
发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B:
发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C:
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
C:
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
09：
基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。
A:
投资标的划分
B:
基金的组织形式不同
C:
投资目标划分
C:
基金运作方式不同
10：
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A:
25％
B:
50％
C:
60％
C:
75％
11：
一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
A:
德国
B:
美国
C:
英国
C:
日本
12：
证券投资基金的特点不包括（）。
A:
分散风险
B:
专业理财
C:
稳定市场
C:
集合投资
13：
在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。
A:
证券发行人
B:
证券投资者
C:
证券中介机构
C:
监管部门
14：
下面关于无记名股票的叙述，错误的是（）。
A:
与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B:
无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：
一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
C:
我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
C:
认购时可以一次或分次缴纳出资
15：
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A:
25％
B:
50％
C:
60％
C:
75％
16：
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A:
5
B:
10
C:
15
C:
20
17：
1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A:
上海证券物品交易所
B:
青岛物品交易所
C:
北平证券交易所
C:
天津市企业交易所
18：
根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。
A:
每日
B:
每两日
C:
每周
C:
每15日
19：
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A:
10
B:
15
C:
30
C:
60
20：
债券发行的定价方式以（）最为典型。
A:
公开招标
B:
上网竞价方式
C:
协商定价方式
C:
累计投标询价方式
21：
记名股票的特点不包括（）。
A:
安全性较差
B:
可以一次或分次缴纳出资
C:
股东权利归属于记名股东
C:
转让相对复杂或受限制
22：
关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。
A:
本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
B:
本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C:
本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
C:
本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
23：
龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，所以它属于（）。
A:
亚洲债券
B:
扬基债券
C:
欧洲债券
C:
武士债券
24：
16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A:
有限责任公司
B:
合伙制企业
C:
独资制企业
C:
股份公司
25：
关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A:
要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B:
发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C:
发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
C:
证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
26：
按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。
A:
5000万
B:
1亿
C:
2亿
C:
3亿
27：
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A:
20％
B:
30％
C:
40％
C:
50％
28：
我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
A:
5％
B:
10％
C:
20％
C:
3％
29：
有价证券是（）的一种形式。
A:
真实资本
B:
商品资本
C:
货币资本
C:
虚拟资本
30：
以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
A:
短期国债
B:
流通国债
C:
中期国债
C:
非流通国债
31：
1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A:
财政部
B:
中国人民银行
C:
中国银监会
C:
国务院
32：
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的处（）有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金。
A:
2年以下
B:
3年以下
C:
5年以下
C:
3年以上7年以下
33：
下面关于证券市场的叙述不正确的是（）。
A:
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B:
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C:
证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
C:
从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
34：
欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。
A:
扬基债券
B:
武士债券
C:
熊猫债券
C:
无国籍债券
35：
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。
A:
1个月
B:
3个月
C:
6个月
C:
12个月
36：
下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。
A:
以人民币标明面值，以外币认购
B:
它采取无记名股票形式
C:
H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
C:
公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
37：
通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。
A:
场外交易市场（简称“OTC”）交易的衍生工具
B:
独立衍生工具
C:
嵌入衍生工具（EmbeddedDerivatives）
C:
信用衍生工具
38：
下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是（）。
A:
流通性好
B:
可上市转让
C:
期限有长有短，但更适合长期国债的发行
C:
通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
39：
可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A:
3
B:
5
C:
7
C:
10
40：
2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A:
中国人民银行
B:
国务院
C:
中国证监会
C:
中国银监会
41：
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。
A:
所有权、使用权
B:
债权债务
C:
转让权
C:
设权
42：
依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A:
6％
B:
10％
C:
12％
C:
l5％
43：
新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A:
30％
B:
40％
C:
50％
C:
70％
44：
按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。
A:
70％，现金
B:
90％，现金
C:
70％，红利再投资
C:
90％，红利再投资
45：
按照国际惯例，根据标的物不同，招标发行可分为（）。
A:
荷兰式招标和美式招标
B:
单一价格中标和多种价格中标
C:
价格招标、单一价格中标和多种价格中标
C:
价格招标、收益率招标
46：
下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。
A:
欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B:
在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C:
外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
C:
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
47：
关于债券的描述，错误的是（）。
A:
债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B:
债券的本质是证明债权债务关系的证书
C:
债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
C:
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
48：
债券与股票的比较，错误的是（）。
A:
债券和股票都属于有价证券
B:
债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
C:
债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
C:
尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
49：
截至2010年年底，分别有（）家内地证券公司、12家内地基金公司、6家内地期货公司获准在香港设立分支机构。
A:
5
B:
8
C:
15
C:
18
50：
为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A:
10％
B:
8％
C:
7％
C:
5％
51：
1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A:
中国银行
B:
中国农业银行
C:
中国工商银行
C:
中国建设银行
52：
（）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
A:
基金市场
B:
有形市场
C:
无形市场
C:
衍生产品市场
53：
新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（）。
A:
50％
B:
60％
C:
70％
C:
80％
54：
中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。
A:
50％
B:
60％
C:
70％
C:
80％
55：
对指数基金认识正确的是（）。
A:
投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B:
由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
C:
指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
C:
指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
56：
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。
A:
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B:
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C:
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
C:
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
57：
下面关于资产管理业务的一般规定的叙述，错误的是（）。
A:
定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元
B:
集合资产管理计划只接受货币资金和债券形式的资产
C:
证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过2亿元
C:
证券公司应当将集合计划设定为均等份额，客户按其所拥有的份额在集合计划资产中所占的比例享有利益，承担风险，投资者不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外
58：
反映证券市场容量的重要指标是（）。
A:
股票市值占GDP的比率
B:
证券化率（证券市值／GDP）
C:
证券市场价值
C:
证券市场指数
59：
证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于（）亿元人民币。
A:
10
B:
12
C:
15
C:
20
60：
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。
A:
3
B:
6
C:
9
C:
12
二．多选题
01：
关于人民币债券交易叙述正确的是（）。
A:
交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B:
债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
C:
实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
C:
清算速度为T+1或T+2
02：
证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。
A:
基金信息披露费用
B:
基金分红手续费
C:
清算费用
C:
基金持有人大会费用
03：
与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有（）。
A:
以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B:
上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益
C:
上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获利，而且是以美元支付
C:
机构投资者不受投资政策限制，可以投资非美国上市证券
04：
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是（）。
A:
股票
B:
金融债券
C:
商业票据
C:
公司债券
05：
当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A:
最近两年连续亏损
B:
因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月
C:
未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
C:
法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
06：
保证公司债券的担保人可以是（）。
A:
发行人
B:
信誉好的银行
C:
政府
C:
举债公司的母公司
07：
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
A:
一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
B:
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％
C:
基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
C:
违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
08：
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（）。
A:
责令暂停部分业务
B:
限制业务活动
C:
指定其他机构托管、接管
C:
撤销其有关业务许可
09：
决定债券再投资收益的主要因素是（）。
A:
债券的偿还期限
B:
息票收人
C:
宏观经济政策
C:
市场利率的变化
10：
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。
A:
存款准备金制度
B:
调节税率
C:
发行国债
C:
再贴现政策、公开市场业务
11：
根据产品形态，金融衍生工具可分为（）。
A:
交易所交易的衍生工具
B:
独立衍生工具
C:
嵌入式衍生工具
C:
OTC交易的衍生工具
12：
下列选项中，属于公司型基金特征的是（）。
A:
基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B:
按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C:
投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
C:
基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。
基金资产归公司所有
13：
按投资标的不同，基金可分为（）
A:
国债基金
B:
收入型基金
C:
股票基金
C:
指数基金
14：
近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要包括（）。
A:
中央银行票据
B:
政策性银行金融债券
C:
商业银行债券
C:
证券公司债券
15：
我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）。
A:
公司最近5年连续亏损
B:
公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
C:
公司有重大违法行为
C:
公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
16：
债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。
A:
凭证式债券
B:
实物债券
C:
记账式债券
C:
资本债券
17：
在（）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
A:
公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
B:
公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
C:
公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄漏的
C:
有投资者发出收购该公司股票的公开要约
18：
按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。
A:
股权类期权
B:
利率期权
C:
货币期权、互换期权
C:
金融期货合约期权
19：
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
A:
证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B:
基金管理公司的管理人员和业务人员
C:
从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
C:
证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
20：
国际债券的发行人主要是（）。
A:
银行或其他金融机构
B:
各国政府、政府所属机构
C:
自然人
C:
工商企业及国际组织等
21：
国际债券的种类包括（）。
A:
外国债券
B:
亚洲债券
C:
美洲债券
C:
欧洲债券
22：
证券发行市场的作用主要表现在（）。
A:
为资金需求者提供筹措资金的渠道
B:
为政府宏观部门调控经济提供了手段
C:
为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C:
形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
23：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。
A:
经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司
B:
公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C:
公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形
C:
财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理等
24：
证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。
A:
货币凭证
B:
法律凭证
C:
资本凭证
C:
书面凭证
25：
对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（）。
A:
估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B:
估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C:
估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种
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