《普通高等学校本科教学工作水平评估方案》.docx
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《普通高等学校本科教学工作水平评估方案》
《普通高等学校本科教学工作水平评估方案》
指标内涵的理解与认识
佳木斯大学
迄今为止，教育部已经出台了两个评估方案，即2002年方案和2004年方案。
2002年评估方案有7个一级指标，18个二级指标（11个重点指标），38个观测点；2004年评估方案有7个一级指标，19个二级指标（11个重点指标），44个观测点。
现在使用的是2004年的评估方案。
2004年评估方案的评估结果有优秀、良好、合格、不合格四个等级，根据19个二级指标评定。
优秀是用A级指标来控制，A≥15，C≤3,D=0，特色鲜明，（其中重要项目A≥9，C≤1）；良好是用A+B这个指标来控制，A+B≥15，D≤1，有特色项目，（其中重要项目A+B≥9，D=0）；合格是用D指标来控制，D≤3（其中重要项目D≤1）。
本文中二级指标中的黑体字是重要项目。
我国高等学校的教学工作评估，走过了合格评估、优秀评估、随机评估的历史阶段之后，迎来了规范化、制度化的水平评估。
国家评估的基本原则是“以评促改，以评促建，以评促管，评建结合，重在建设”。
目的是通过评估，大力推动学校转变教育思想观念，明确学校定位和办学思路，加大教育投入，加强教学建设，深化教学改革，严格教学管理，保障和提高人才培养质量。
根据教育部本科教学工作水平评估的总体安排，我校将于2005年下半年接受国家评估。
为此，我校于2003年11月成立了学校评估工作领导小组并开展工作。
经过一年多的工作实践，我们深深的感到，在学校开展教学评估工作，最重要的是要正确理解和准确把握评估方案。
一年来，我们根据评估工作的需要，先后研讨了教育部下发的《普通高等学校本科教学工作水平评估方案（试行）》（教高厅[2004]21号文件）和《关于进一步加强高等学校本科教学工作的若干意见》（教高[2005]1号文件），规范了我们的教学评估工作。
特别是教育部2005年下发的《关于做好2005年普通高等学校本科教学工作水平评估的通知》（教高司函[2005]7号文件）后，我们又进行了认真地学习和研究，并有了更深刻的理解和认识。
现将我们对国家评估指标体系的粗浅理解与认识汇报交流如下，请各位领导、专家、同仁多多批评指正。
1.办学指导思想
办学指导思想是学校的顶层设计，包括学校的办学思路、教育理念、学校定位、办学特色、发展目标，以及教育观、质量观、发展观、人才观等，还要体现在教学工作的中心地位、学校的资源配置、师资队伍建设、人才培养模式等方面。
学校的物质文化、制度文化、精神文化，以及校风、校魂等也能反映出学校的办学指导思想。
该项指标中设“学校定位”和“办学思路”2个二级指标，共有3个观测点。
1.1学校定位
二级指标
主要观测点
参考权重
等级标准
A
C
1.1学校定位
●学校的定位与规划
1.0
定位准确，学校发展规划科学合理，并有效实施
定位基本准确，有学校发展规划，并付诸实施
1.1.1学校的定位与规划
学校定位是学校根据国家、地区、行业经济建设和社会发展的需要，以及自身条件和特点，对学校功能和地位所做出的角色选择，是学校自身存在价值的体现。
学校定位应在社会系统层面、教育系统层面、学校内部层面三个层面考虑。
学校定位的内容应包括综合定位、功能定位、服务面向定位、办学水平定位、办学特色定位、办学类型定位、办学层次定位、办学形式定位、学校类别定位、学科门类定位、学科专业定位、发展规模定位等。
学校定位应在学校章程、发展规划及学校重要文件中有完整、科学的表述，在学校领导讲话、论文、著作中也应有所体现。
学校规划是学校发展的总体设计。
总体规划包括学校教育事业发展规划、学科专业建设规划、师资队伍建设规划、校园建设规划四个基本规划，同时还包括课程建设规划、教学实践基地建设规划等单项教学建设规划。
学校各项规划目标首先要符合学校的定位，规划的措施应保证学校定位的实现。
学校要制定以总体规划为统领，以单项规划为支撑的完整的规划体系。
所有规划都应有科学性、可行性和可操作性。
1.2办学思路
二级指标
主要观测点
参考权重
等级标准
A
C
1.2办学思路
●教育思想观念
0.5
具有先进的教育思想观念，办学思路明确、质量意识强
注重先进教育思想观念的学习与研究，办学思想清晰，有质量意识
●教学中心地位
0.5
一贯重视本科教学，能正确处理教学与学校其它工作的关系
重视本科教学，基本能正确处理教学与学校其它工作的关系，第一责任人责任明确
1.2.1教育思想观念
教育思想是对高等教育的宏观的理性的认识，是对办什么样的学校和怎样办学校的总的理解和认识。
教育观念则是对高等教育中一些事物的观点，二者也可统称为教育理念。
教育理念是指学校的高层管理者和教育工作者以自己的价值观和道德标准，对学校的管理和教育所持的信念和态度，也是对学校教育的理性认识、理想追求及其所形成的教育观念和哲学观点。
高等教育理念应包括大学的办学理念、校长的治校理念、教师的执教理念、大学的定位理念、大学的特色理念，以及大学的文化理念等。
在当代高等学校的发展中，一是要树立科学的发展观，二是要树立现代的质量观。
还要特别处理好大众化教育下的规模与质量、发展与投入、改革与建设、教学与科研、大众教育与精英教育等的关系，其中质量意识是核心，要确立党政一把手是教学质量第一责任人的制度，要树立质量是高等学校生命线的观点，要建立和完善校内教学质量的标准体系、监控体系、保障体系，要不断推进高等学校的观念创新、制度创新和工作创新，开创本科教育教学工作的新局面。
1.2.2教学中心地位
教学中心地位是指高等学校在办学过程中学校领导及主要管理者对学校教学工作所持的认识、态度和作法，是学校办学指导思想的主要体现，是学校领导重视教学工作程度的显现，是学校领导和管理者处理教学工作与其他工作关系时的准则。
教学中心地位既体现在学校领导在处理教学工作的言论和行动中，也表现在各级管理部门及管理者对待教学工作的态度和认识中；既体现在学校的办学理念和学校定位中，也体现在学校的规章制度和各项政策中。
教学中心地位应体现在怎样对待教学工作、怎样对待教师、怎样对待学生三个重要方面。
教学中心地位应在学校的日常工作中得到充分展现，如：
学校党政领导例会研究教学工作情况；学校领导深入教学第一线调查研究、解决教学中存在问题情况；学校党政一把手第一责任人的质量意识和重视教学工作的程度；学校经费满足教学需要的程度和落实情况；学校处理人才培养、教学工作与其他工作的关系情况；学校各职能部门对教师、学生及教学工作的服务承诺情况；学校向教学第一线倾斜的政策、制度情况；本科教育在各层次、各类型教育中的地位情况；学校对教学中心地位的舆论、宣传情况等。
2．师资队伍
师资是高等学校办学中的核心要素之一，师资队伍的整体素质是高校办学水平的重要标志，师资队伍建设是学校的重要基础建设。
由于近年来我国高等教育的连续扩招，师资队伍呈现出的矛盾也逐渐突出和显现。
高等学校的师资队伍，不仅在总体数量上出现了严重短缺，而且在结构上也严重失调，尤其是基础课和新办专业的师资队伍状况更令人担忧。
因此，师资队伍已成为高校办学中的一大难点，因而也引起了国家和社会的极大关注，同时也成为评估中观测的重点。
该项有2个二级指标，共6个观测点。
2.1师资队伍数量与结构
二级指标
主要观测点
参考权重
等级标准
A
C
2.1师资队伍数量与结构
●生师比
0.3
比附表中合格规定值至少低2，满足人才培养需要
符合附表中合格的规定
●整体结构状态与发展趋势
0.4
结构合理，发展趋势好
结构基本合理
●专任教师中具有硕士学位、博士学位的比例
0.3
≥50%
30%～40%
2.1.1生师比
生师比是指折合在校生数与教师总数的比值。
这是从教师数量满足教学需要程度来评估师资队伍的。
设置该项指标是从近年来我国高等教育连续扩招之后出现的教师数量严重不足提出的。
该项指标是借用教育部2004年颁发的《普通高等学校基本办学条件指标合格标准（试行）》（教发［2004］2号）的指标和标准。
该项指标中对“生”和“师”都有严格的内涵和界定。
在该项指标的统计中，对学生数的统计和折算几乎没有异议，但对教师总数的统计和折算却常常引起理解上的分歧。
一是对“专任教师”的界定，评估方案的备注中“专任教师是指具有教师资格、专门从事教学工作的人员”。
而在生师比计算中“教师总数”则是“聘请校外教师折算后计入教师总数，原则上聘请校外教师数不超过专任教师总数的四分之一”。
但何为“校外教师”又没有具体的内涵和界定，而校内具有教师资格和教师技术职务的党政干部和管理人员，以及科研人员，又怎样计入“教师总数”没有说明。
在2002年的方案中，又把师资解释为：
“学校中在编的具有专业教师职务的全部工作人员，包括教学、科研及管理岗位上的教师”。
在医学院校的教师总数中却有“医科类院校师资含附属医院全部临床医师以上人员的10%”。
因此，关于生师比中的“师”的统计口径和方法应进一步规范和统一。
2.1.2整体结构状态与发展趋势
分析教师结构状态的“师资”是指学校在编的具有教师专业技术职务的人员，这与后面的“专任教师”是一个概念。
整体结构包括：
自然情况、数量、年龄结构、职称结构、学历结构、学缘结构、学科专业结构等。
也包括学科带头人、梯队建设，科研与社会交流情况，基础课和主干课教师队伍情况，新专业教学情况，实践教学环节的师资队伍情况等。
发展趋势包括：
数量增长情况、结构变化情况、梯队建设情况、素质（业务）培训提高情况。
其中，数量增长情况既要包括数量的绝对增加数，还要同时考虑生师比的变化情况；结构变化情况包括年龄、职称、学历结构的变化情况；其他情况主要从数量和效果两方面说明。
上述发展中既要看满足相关标准情况，还要从近三年来的发展中看发展趋势，既要看满足需要、结构改善和素质提高情况，也要看学科带头人、学术梯队、骨干教师的形成情况。
该项最好以列表和图像来说明。
2.1.3专任教师中具有硕士学位、博士学位的比例
该项指标的统计口径较前有变化，原方案中是指“青年教师（35岁以下）中具有研究生学位的比例”。
现改为“专任教师”。
相应的等级标准，A级由≥60%变为≥50%，C级由（40-50）%变为（30-40）%。
这种统计口径由部分（青年教师）变为全员（专任教师）的变化带来的相应等级标准虽有降低，但这与各校教师队伍的年龄结构有关。
在该项统计中对“具有博士、硕士学位”有着严格的界定：
是指已取得博士、硕士学位的专任教师，但不包括各种研究班学习的、研究生班毕业的、获第二学士学位的、现在攻读研究生学位尚未获得学位的。
学校对不属于统计范围的情况，可另加说明，以示发展趋势和素质改善情况。
关于“生师比”、“具有研究生学位教师占专任教师的比例”、“具有高级职务教师占专任教师的比例”三项标准，在国家颁布的《普通高等学校基本办学条件指标（试行）》（教发［2004］2号）中都有具体规定。
2.2主讲教师
二级指标
主要观测点
参考权重
等级标准
A
C
2.2主讲教师
●主讲教师资格
0.3
符合岗位资格的教师≥95%
符合岗位资格的教师达85%～90%
●教授、副教授上课情况
0.3
教授、副教授近三年内均曾为本科生授课
55岁（含）以下教授、副教授每学年95%以上为本科生授课
●教学水平
0．4
教学水平高，科研促进教学成效明显
教学过程规范、能保证教学质量
2.2.1主讲教师资格
主讲教师资格是指具有讲师及以上职务或具有硕士及以上学位，通过岗前培训并取得合格证的教师。
岗前培训包括教育理论培训和汉语言的普通话培训。
主讲教师是担任教学计划规定的必修课主讲任务的教师。
主讲教师既包括校内的专任教师，也包括校内的兼职教师和聘请的校外教师。
符合岗位资格比例=有主讲教师资格人数/主讲教师数。
对于公共外语课、公共体育课、机械制图课等一些公共基础课，国家曾经规定，这些课程也可由暂不具备主讲教师资格的助教经试讲合格后担任主讲任务。
因此，学校还可对上述公共课主讲教师情况单独统计说明。
2.2.2教授、副教授上课情况
该项指标是为保证本科教学质量，并解决“教授不教”的问题提出的。
对此，在国家制定的《关于加强高等学校本科教学工作提高教学质量的若干意见》（教高［2001］4号）和《关于进一步加强高等学校本科教学工作若干意见》（教高［2005］1号）中规定：
“教授、副教授必须讲授本科课程。
一般情况下，55岁以下的教授、副教授原则上每学年至少为本科生讲授一门课。
以及“教授、副教授每学年至少要为本科学生讲授一门课程，连续两年不讲授本科课程的，不再聘任其担任教授、副教授职务”。
对此在评估方案中又具体规定为：
“A级，教授、副教授近三年内均曾为本科生授课；C级，55岁（含）以下教授、副教授每学年95%以上为本科生授课。
”这些标准都要以最新的“1号文件”为准。
按照教育部下发的教高司函［2005］7号通知精神，《评估方案》中凡与《若干意见》不一致的，按“1号文件”执行。
在1号文件中指出：
“教授、副教授每学年至少要为本科生教授一门课程，连续两年不教授本科课程的，不再聘任担任教授、副教授职务。
”因此，该项指标中的C标准应改为上述要求。
该项同时考查学校为鼓励和保证教授、副教授上课制定的政策和措施。
值得注意的是该项目的教授、副教授是对专任教师而言，而不是对主讲教师而言。
2.2.3教学水平
教学水平是综合评价的结果，主要参考因素：
教师教学档案资料中平时课堂教学质量和其他教学评估的结果；专家组现场听课评估结果；实验课、毕业实习、毕业论文等教学环节中反映出来的教师指导水平。
科研促进教学的情况反映在以下方面：
教师的科研课题立项、成果、项目的数量、级别、位次等。
更要重点考察教师在教学活动（课程开设、教学内容改革、教材编写、指导毕业设计和生产实习、指导课外科技创新活动）中，以科研促进教学的做法和取得的效果。
3．教学条件与利用
教学条件是保证教学工作正常运行的物质条件，包括校园占地、教学及行政用房、运动场及体育设施、图书资料、教学仪器设备等硬件设施条件，也包括本专科教学业务费、教学差旅费、体育维持费、教学仪器设备维修费（统称“四项经费”或“日常教学经费”），以及教学仪器设备购置费和图书资料购置费（以上统称“六项经费”）等软件经费条件。
在办学条件方面有国家的两个文件被引用，即《普通高等学校建筑规划面积指标》（1992年8月1日实施）和《普通高等学校基本办学条件指标（试行）》（教发［2004］2号）。
第一个文件的内容隐含在“教学行政用房面积”内。
其他条件指标在第二个文件中都有体现。
这样，评估等级标准更增强了文件依据和可操作性。
该项指标中设“教学基本设施”和“教学经费”2个二级指标共7个观测点。
3.1教学基本设施
二级指标
主要观测点
参考权重
等级标准
A
C
3.1教学基本设施
●校舍情况
0.2
各类功能的教室齐备，很好地满足教学需要；其它相关校舍满足人才培养的需要
生均教学行政用房面积、百名学生配教学用计算机台数、百名学生配多媒体教室和语音教室座位数（个）达到附表的合格规定，教室、实验室、实习场所和附属用房面积以及其它相关校舍基本满足人才培养的需要
●实验室、实习基地状况
0.2
各类功能的教学实验室配备完善，设备先进，利用率高，在本科人才培养中能发挥较好作用；校内外实习基地完善，设施能满足因材施教的实践教学要求
实验室、实习场所的配置能满足教学基本要求；生均教学科研仪器设备值及新增教学科研仪器设备所占比例达到附表中的合格规定
●图书馆状况
0.2
管理手段先进，图书馆使用效果好
生均图书和生均年进书量（册）达到附表要求
●校园网建设状况
0.2
建设水平高，运行良好，在本科教学中发挥了重要作用
在本科教学中发挥了作用
●运动场及体育设施
0.2
运动场及体育设施（含室内体育场所）满足人才培养需要；有专项训练场地和设施
有室内体育场所，生均运动场面积≥3平方米，设施基本齐全
3.1.1校舍状况
校舍情况是指生均教学行政用房面积情况，同时还包括百名学生配备的计算机台数、百名学生配备多媒体教室和语音教室座位数的情况。
其中教室、实验实习及辅助用房、图书馆、体育馆（风雨操场）称为教学用房，其单项标准在《建筑规划面积指标》中有规定。
值得注意的是在该项中的“生均”和“百名学生”用的都是“全日制在校生数”。
教学用房是指教室、实验室、实习基地、图书馆、体育馆等用房的建筑面积。
在国家的《高等教育基层统计报表》中，还包括“会堂”的面积。
教室包括普通教室、语音室、计算机教室、多功能教室、多媒体教室、绘图绘画室等。
辅助用房是指直接为教学服务的教学准备室、教具陈列室、实验室的仪器库、体育设备室等的建筑面积。
行政办公用房是指学校党政机关办公用房及各院、系、部的教研室和行政办公用房的建筑面积。
上述各类用房共用一个建筑物时，采用公有面积均摊的原则划分相应的面积。
语音教室、计算机房、制图室等的建筑面积一般按教室面积统计，其设备按教学仪器设备统计。
在该项指标中不仅要统计生均面积情况，还要统计教室用房的排课利用情况，以此来说明“利用”情况和“满足人才培养的需要”的程度，这种“程度”可用“不能满足”、“基本满足”、“充分满足”来回答。
3.1.2实验室、实习基地状况
该项指标从四个方面考核：
一是实验室、实习基地种类和数量是否能满足各专业、各门课程、各教学环节的需要；
二是各实验室、实习基地内的仪器设备的种类、数量、质量等满足教学需要的情况；
三是生均教学科研仪器设备值的达标情况，同时还注意“设备值”是指单价高于800元的仪器设备；
四是年新增教学科研仪器设备值的达标情况。
在该项统计中，学生数用的是“折合在校生数”。
还要注意“教学科研仪器设备值”与“教学仪器设备购置费”的不同，同时还要注意不要忽略“科研仪器设备值”。
医学院校或有医学教育的院校，教学科研仪器设备值中还包括“附属医院仪器设备总值的12%，生均教学仪器设备值中校本部经费应占75%以上。
”这一问题又引发了独立设置的校办企业和实习林场、农场等的仪器设备是否又可按一定比例计入教学仪器设备值呢?
对此尚没有明确答案。
实习基地包括校内外基地，也包括文科类的社会实践基地，还包括新兴的创业基地。
校外基地要有相应的协议，并挂牌，或连续实习三年以上。
实习基地的条件为：
有稳定的场所；有明确的实习目的和内容；有稳定的教师和辅导队伍；有科研和技术生产活动；有开展因材施教、开发学生潜能的实习项目；场地和设施能满足教学需要。
3.1.3图书馆情况
该项指标从以下五个方面考核：
一是生均图书册数。
其定义为：
生均图书=图书总数/折合在校生数，其中图书总数包括图书馆和院系资料室的图书。
期刊杂志的年度合订本按1册统计。
但电子图书在新方案中不作为图书册数统计，学校可对拥有电子图书情况另加说明。
二是生均年进书量。
其定义为：
生均年进书量=当年新增图书量/折合在校生数。
在校生超过3万人的学校，年进书量超过9万册时也视为合格。
三是图书馆的管理手段，包括硬件设施和软件系统，也包括电子检索和查询系统、网络系统，还包括图书馆的管理制度和文件。
四是流通及借阅情况，包括各类图书的流通率和借阅率。
还要考查教师和学生的借阅情况。
五是图书馆每周面向师生开放的时间及阅览座位数满足师生需要情况，也包括为师生开展科研和毕业设计等开展咨询服务情况。
图书馆为师生的服务宗旨及图书种类和册数与学校学科专业的匹配情况（特别是新学科和新专业）也常被关注，这也包括图书的采购原则和方法。
3.1.4校园网建设状况
校园网建设状况是新增的评估项目，主要从以下5个方面考核：
一是校园网的硬件条件及运行情况，也包括网络的带宽、速度和安全情况；
二是网络资源情况，包括网上教学资源、课程资源、网络教学、辅导答疑、教学管理等情况；
三是网络在本科教学中发挥的作用和效果，特别是网上的精品课情况更得到关注，形成校、省、国家三级精品课程体系，构成多学科、多课程的网络共享平台；
四是通过网络开展远程教育和校际课程共享情况；
五是网络在线情况，校园网上是否开通了校长在线、名师在线、管理干部在线等网上交流平台。
总之，校园网要从“路”和“车”两方面同时考核
3.1.5运动场及体育设施
该项指标考核的内容有以下几点：
1.室内体育场馆情况，包括体育馆、游泳馆、体操室、器械室、训练室等；
2.运动场地情况，包括田径场、篮球场、排球场、足球场、羽毛球场、器械区、综合投置区、障碍物区、健身区。
生均面积为≥3平方米；
3.有符合学校特点的专项训练场地和设施：
如冰场及设施、乒乓球及设施、国防体育场地及设施、艺术体操场地及设施等；
4.各种体育设施情况。
生均风雨操场面积和各类运动场面积可参照《建筑规划面积指标》标准。
3.2教学经费
二级指标
主要观测点
参考权重
等级标准
A
C
3.2教学经费
●四项经费占学费收入的比例
0.6
≥25%，较好地满足人才培养需要
20%～23%，基本满足人才培养需要
●生均四项经费增长情况
0.4
持平
3.2.1四项经费占学费收入的比例
四项教学经费是指本专科业务费、教学差旅费、体育维持费、教学仪器设备维修费。
这四项经费在财务统计时有着明确的内涵和界定，分别是：
本专科业务费：
本专科生进行实验、实习、毕业设计所需的各种原材料、低值易耗品及加工、运杂费、生产实习费、毕业论文答辩费、资料讲义印刷费及学生讲义差价支出费。
教学差旅费：
教师进行教学调查、资料搜集、教材编审调查等业务活动的市内交通费、误餐费、外地差旅费。
体育维持费：
各种低值体育器械（包括各种球类、冰鞋、跑鞋、铁饼、标枪、铅球等器材）和运动服装的购置费、修理费，体育运动会费用，支付场地租金和参加校际以上运动会的教职工运动员的伙食补助费以及公共体育教研室的业务性报刊、杂志、资料等零星费用。
教学仪器设备维修费：
教学仪器设备的经常维护修理费。
统计上述四项经费时用的是财务年度，即用12月31日年度决算时的经费值，学生数也应是此时的全日制本专科生人数。
统计时既要每项经费的年度值，也要四项经费的总值。
经费来源包括事业费拨款、自筹经费、主管部门专项投入和其他投入。
而不应特指学费收入，考核的核心是“四项经费占学费收入的比例”。
该项指标的内涵几经变化，上一稿定义为：
学费收入用于四项经费的比例”，在教高［2001］4号文件中具体规定为：
“学校学费收入中用于日常的经费（指四项经费）一般不低于20%。
而在教高［2005］1号文件则规定为不低于25%，教高司函［2005］7号文件规定为C级≥25％，A级≥30％。
四项经费满足教学需要的程度是当前存在的难点问题，如实习费、毕业设计费等都因生均经费标准太低而难以保证教学质量。
对此在教高［2005］1号文件中也指出：
“要大幅度增加实践教学专款经费，尽快改变实践教学经费严重不足的状况”。
另，四项经费的绝对值与学费标准相关，学费标准与学校所处的地区及学校的隶属关系有关。
因此，虽然比例相同，但数值确不同，故这不是具有全国可比性的标准。
对此在教高［2005］1号文件中也指出：
“各地教育行政部门要与同级财政部门积极协调，共同研究制订生均教育事业费拨款标准，确保高等学校“生均教育事业费拨款及时、足额到位。
”
3.2.2生均四项经费增长情况
生均四项经费值是指学校实际用于四项经费支出的标准。
该项应考虑三个增长情况：
一是近三年每年四项经费总值增长情况；二是生均近三年四项经费每项分别增长情况；三是近
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