下半年内蒙古证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题.docx

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下半年内蒙古证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题

2016年下半年内蒙古证券从业资格考试：

证券市场的自律管理考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系

2.（），我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底

3.填写委托单的第一要点是填写（）。

A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种

4.__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．尤金·法玛

5.股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择

6.公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5B．4C．6D．3

7.发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过——A．一个月B．两个月C．三个月D．六个月

8.1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。

A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会

9.下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天B．3天C．7天D．14天

10.在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于__。

A．连接A和B的直线上B．连接A和B的直线的延长线上C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

11.上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。

A．证券上市当年剩余时间B．证券上市当年其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

12.采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A．公开发行方式；信息备忘录 B．私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 D．私募方式；招股章程

13.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。

A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平C．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

14.附有交换条款的债券是指__。

A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

15.合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。

A．指定收款账户授权书B．经办人有效身份证明文件复印件C．托管人营业执照复印件（加盖公章）D．合格境外投资者的证明文件

16.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名__。

A．董事B．经理C．独立董事D．监事候选人

17.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。

A．收益率B．面值C．折现率D．折算率

18.关于法人财产权，下列说法不正确的是__。

A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作

19.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位

20.__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款

21.标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

A．STB．*STC．PTD．*PT

22.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。

A．招股意向书B．招股说明书C．上市公告书D．定期报告文件

23.__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．AB．HC．ND．S

24.新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。

A．2B．3C．4D．5

25.合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。

A．指定收款账户授权书B．经办人有效身份证明文件复印件C．托管人营业执照复印件（加盖公章）D．合格境外投资者的证明文件

26.下列属于深证交易所的综合指数的是__。

A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数

27.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

A．5000B．10000C．50000D．80000

28.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本B．债务资产C．信托资产D．借贷资产

29.基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。

A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人

30.某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。

A．60000元B．65000元C．69000元D．70000元

31.中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为__国债承销团成员。

A．记账式B．凭证式C．电子式D．不记名式

32.企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括__。

A．法人证券账户卡B．企业营业执照原件C．企业营业执照复印件D．企业法人代表签署的授权委托书

33.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。

A．交易附属协议书B．债权回购成交通知单C．回购交收合同D．交易系统生成的成交单

34.最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。

A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款

35.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价

36.（）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。

A．横向收购B．纵向收购C．混合收购D．同源收购

37.对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。

__A．连续两次5B．连续三次5C．连续两次10D．连续三次10

38.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。

A．参与优先股票和非参与优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票D．可转换优先股票和不可转换优先股票

39.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是__。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务

40.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。

A．3个工作日内B．3日内C．5个工作日内D．5日内

41.注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。

则注册会计师签署审计报告的日期是__。

A．2008年12月31日B．2009年2月18日C．2009年3月1日D．2009年3月15日

42.公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日__日内成立清算组，开始清算。

A．10B．15C．20D．30

43.__是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．管理风险

44.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。

A．发起人企业的经营范围B．资产重组的目的和原则C．选聘中介机构D．拟上市公司的筹资计划

45.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（）。

A．1%B．3%C．5%D．10%

46.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。

A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．OTC交易的衍生工具D．结构化金融衍生工具

47.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。

A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出

48.我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是__。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

49.下列不是证券投资基金分类意义的是__。

A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

50.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。

A．3B．5C．7D．10