外商投资企业商务备案受理.docx

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外商投资企业商务备案受理

□外商投资企业商务备案受理

企业名称（英文）

统计部门

是否位于自贸试

验区内

□是（片区）

□否

是否位于国家级经济技术开发区内

□是（经开区）

□否

企业类型

□合资

□合作

□独资

□股份制：

□上市□非上市（□公众公司□其他）

投资行业

主营行业

业务类型

□高新技术企业

□研发中心（□独立法人研发中心□非独立法人研发中心）

□功能性机构（□地区总部□采购中心□财务管理中心□结算中心□销售中心□分拨中心□其他：

）

□投资性公司□创业投资企业□创业投资管理企业□股权投资企业□股权投资管理企业□金融资产管理公司

□境内居民返程投资□投资性公司投资□创业投资企业投资□股权投资企业投资

□类金融企业（□融资租赁企业□商业保理企业□小额贷款公司□其他）

□不涉及以上各类型

□投资者为内地与香港、澳门《<关于建立更紧密经贸关系的安排>投资协议》规定的香港/澳门投资者

经营范围

□经营范围不涉及国家规定实施的准入特别管理措施

□经营范围涉及国家规定实施的准入特别管理措施，但属于内地与香港、澳门《<关于建立更紧密经贸关系的安排>投资协议》对香港、澳门开放的领域（仅限于符合上述协议规定条件的香港、澳门投资者设立港、澳投资企业及与内地投资者设立合资、合作企业的情形）

成立方式

新设

□普通新设

非外商投资企业转变为外商投资企业

□并购设立

□合并新设

□吸收合并

□分立新设

□外国投资者战略投资境内上市非外商投资企业

□境外公开发行证券（发行H股、N股、S股等）

计价币种

总股本

（股份公司填写）

股份总数：

万股

每股票面金额：

元原币

企业组织机构（可按实际数量下拉）

最高权力机构：

董事：

姓名：

国籍（或地区）：

（）

□护照号：

□身份证号：

□外国人永久居留身份证号：

□香港/澳门永久性居民身份证号码：

□香港/澳门居民来往内地通行证（回乡证）号码：

□台胞证号码：

产生方式：

□选举□委派，委派方：

（）

监事：

姓名：

国籍（或地区）：

（）

□护照号:

□身份证号:

□外国人永久居留身份证号：

□香港/澳门永久性居民身份证号码：

□香港/澳门居民来往内地通行证（回乡证）号码：

□台胞证号码：

产生方式：

□选举□委派，委派方：

（）

总经理;

姓名：

国籍（或地区）：

（）

□护照号:

□身份证号:

□外国人永久居留身份证号：

□香港/澳门永久性居民身份证号码：

□香港/澳门居民来往内地通行证（回乡证）号码：

□台胞证号码：

联系电话：

法定代表人

姓名：

国籍（或地区）：

（）

□护照号：

□身份证号：

□外国人永久居留身份证号：

□香港/澳门永久性居民身份证号码：

□香港/澳门居民来往内地通行证（回乡证）号码：

□台胞证号码：

职务：

联系电话：

外商投资企业最终实际控制人信息（可按实际控制人数量下拉填报）

姓名/名称

（中文）

（英文）

国籍（或地区）/注册地

证照号码

证件类型：

号码：

类别

从以下类型中勾选：

□境外上市公司

□境外自然人

□外国政府机构（含政府基金）

□国际组织

□境内上市公司

□境内自然人

□国有/集体企业

□其他：

实际控制方式

从以下方式中勾选：

□单独或与关联投资者共同直接或间接持有企业50%以上股份、股权、财产份额、表决权或者其他类似权益

□单独或与关联投资者共同直接或间接持有企业股份、股权、财产份额、表决权或者其他类似权益不足50%，但所享有的表决权足以对权力机构决议产生重大影响

□对企业的经营决策、人事、财务、技术等有重大影响的其他情形（请详细说明）

履行公告程序有关情况的说明

（仅限合并、分立的情形，其他情形无需填写）

企业联系人及

联系方式

传真：

联系地址：

是否属于国家规定的进口设备减免税范围

□是：

项目性质及适用产业政策条目：

□国家鼓励外商投资的产业（）

□中西部地区外商投资优势产业（）

项目内容：

项目投资总额：

（万美元）

项目执行年限：

年项目用汇额度：

（万美元）

□否

投资者基本信息（可按投资者数量下拉填报）

投资者名称/姓名

股份类型：

（）（股份公司填写）

上市地：

（）（股份公司填写）

（中文）

（英文）

内地与香港、澳门《<关于建立更紧密经贸关系的安排>投资协议》规定的香港/澳门投资者证明文件

□已取得香港/澳门投资者证明

证书编号：

有效期至：

□投资者为香港/澳门永久性居民

身份证号码：

有效期至：

港澳居民来往内地通行证（回乡证）号码：

有效期至：

或香港/澳门特别行政区护照号码：

有效期至：

认缴出资额

持股数量：

万股（股份公司填写）

出资金额：

万元原币

合作条件：

（合作企业投资者可以文字形式填写合作条件）

权益比例：

%

出资方式

□现金:

万元原币□实物:

万元原币

□无形资产:

万元原币□土地使用权:

万元原币

□股权:

万元原币□其他:

万元原币

资金来源地

出资期限

年月日前

投资者类型

境外投资者（从以下选项勾选）：

□境外投资者（不属于以下投资类企业）

□境内设立的外商投资的投资性公司

□境内设立的外商投资的创业投资企业

境内投资者（从以下选项中勾选）：

□境内投资者为外商投资企业或存在外商投资企业境内再投资情况

□不存在前述情况

投资者最终实际控制人信息（可按实际控制人数量下拉填报）

姓名/名称

（中文）

（英文）

国籍（或地区）/注册地

证照号码

证件类型：

（）

号码：

类别

从以下类型中勾选：

□境外上市公司

□境外自然人

□外国政府机构（含政府基金）

□国际组织

□境内上市公司

□境内自然人

□国有/集体企业

□其他：

实际控制方式

从以下方式中勾选：

□单独或与关联投资者共同直接或间接持有企业50%以上股份、股权、财产份额、表决权或者其他类似权益

□单独或与关联投资者共同直接或间接持有企业股份、股权、财产份额、表决权或者其他类似权益不足50%，但所享有的表决权足以对权力机构决议产生重大影响

□对企业的经营决策、人事、财务、技术等有重大影响的其他情形（请详细说明）

并购设立外商投资企业交易基本情况

（可按投资者数量下拉填报；仅限于外国投资者并购境内企业的情形，

其他情形无需填写）

以并购方式

成为股东

□是□否

被并购方

（如同一投资者购买企业多个股东股份，可填写多个被并购方）

不存在关联并购

□本交易不涉及关联并购

特殊行业并购

本交易是否涉及拥有中华老字号的境内企业□是□否

涉及国有资产情况

本交易涉及国有资产转让□是□否

被并购股权情况

被并购方认缴出资额：

万元原币

被并购方实际出资额：

万元原币

并购支付对价

万元原币

并购支付方式

□现金：

万元原币□实物：

万元原币

□无形资产：

万元原币□土地使用权：

万元原币

□股权：

万元原币

□境外上市公司股权：

万元原币

□境内公司股权：

万元原币

□其他：

万元原币

并购方出资股权评估值

万元原币

被并购股权/资产价值评估情况

股权/资产评估值：

万元原币

（如并购支付对价低于评估值90%需作出说明）：

财务审计报告编号：

核准/备案机构（涉及国有资产）：

被并购企业所投资企业情况

被并购境内企业所投资企业是否涉及外商投资准入特别管理措施：

□是□否

外国投资者战略投资境内上市非外商投资企业交易基本情况

（可按投资者数量下拉填报；仅限于外国投资者战略投资境内上市非外商投资企业的情形，其他情形无需填写）

以战略投资方式成为股东

□是□否

战略投资阶段

□投资者首次战略投资

□投资者对其已持有股份的上市公司继续进行战略投资

不存在关联并购

□本交易不涉及关联并购

属于《备案办法》所称战略投资范围

□本交易属于《备案办法》所称“战略投资”范围

投资者主体性质

□依法设立、经营的外国法人或其他组织

持股比例

战略投资取得上市公司股份比例：

%

是否成为控股股东

是否为被投资上市公司控股股东：

□是□否

投资方式

□定向增发

□协议转让□要约收购

股份转让方情况说明：

□其他：

特殊行业并购

本交易是否涉及拥有中华老字号的境内企业：

□是□否

涉及国有资产情况

本交易涉及国有资产转让：

□是□否

战略投资受让金额

万元原币

战略投资交易对价

万元原币

战略投资溢折价

万元原币

交易对价支付方式

□现金：

万元原币□实物：

万元原币

□无形资产：

万元原币□土地使用权：

万元原币

□股权：

万元原币

□境外上市公司股权：

万元原币

□境内公司股权：

万元原币

□其他：

万元原币

出资股权评估值

万元原币

被投资上市公司所投资企业情况

被投资上市公司所投资企业是否涉及外商投资准入特别管理措施：

□是□否

投资者承诺持股期

月

投资者资产状况

外国投资者自身境外实有资产总额：

（万美元）

外国投资者管理的境外实有资产总额：

（万美元）

外国投资者母公司境外实有资产总额：

（万美元）

外国投资者母公司管理的境外实有资产总额：

（万美元）

外商投资企业设立备案申报材料

在线提交材料

（一）外商投资企业名称预先核准材料或外商投资企业营业执照

（二）外商投资企业的全体投资者（或外商投资股份有限公司的全体发起人）或其授权代表签署的《外商投资企业设立备案申报承诺书》

（三）全体投资者（或全体发起人）或外商投资企业指定代表或者共同委托代理人的证明，包括授权委托书及被委托人的身份证明

（四）外商投资企业投资者委托他人签署相关文件的证明，包括授权委托书及被委托人的身份证明（未委托他人签署相关文件的，无需提供）

（五）投资者的主体资格证明或自然人身份证明

（六）法定代表人的自然人身份证明

（七）外商投资企业最终实际控制人股权架构图

（八）获得符合规定的境外公司股权的境内企业的《企业境外投资证书》（涉及外国投资者以境外公司股权作为支付手段的，需提供）

上述文件原件为外文的，应同时上传提交中文翻译件，外商投资企业或其投资者应确保中文翻译件内容与外文原件内容保持一致。

附：

承诺书样本

外商投资企业设立备案申报承诺书

根据中华人民共和国有关法律法规规定，现提交***公司（下称企业）设立备案信息并承诺：

一、已知晓备案申报的各项规定内容。

二、所填报的备案信息完整、真实、准确。

三、所提供的备案书面材料完整、合法、有效。

四、企业所从事经营活动不涉及国家规定实施准入特别管理措施范围。

五、申报内容是各方投资者或企业最高权力机构真实意思的表示。

六、遵守中华人民共和国法律、行政法规、规章规定，所从事的投资经营活动不损害中华人民共和国主权、国家安全和社会公共利益。

七、不伪造、变造、出租、出借、转让《外商投资企业设立备案回执》。

以上如有违反，将承担相应法律责任。

承诺人名称：

承诺人/授权代表签字、盖章：

年月日

填写说明

注：

以下“说明”供填写政府部门共享信息参照使用，不需向登记机关提供。

一、本附表适用与于不涉及外商投资准入特别管理措施（负面清单）制度的外商投资企业（公司）在申请设立时向登记机关申报“多证合一”涉企证照整合事项的备案。

二、《外商投资企业设立商务备案受理》，请按照以下具体要求填写：

（一）外商投资企业基本信息

1.注册地址：

填写注册地址后，需勾选是否位于自贸试验区、国家级经济技术开发区内。

2.统一社会信用代码：

系指营业执照上的统一社会信用代码。

3.企业类型：

按外商投资企业性质分别填写“合资”、“合作”、“独资”、“股份制”。

“股份制”分为上市公司和非上市公司，其中非上市公司中的“公众公司”是指在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司。

4.成立方式：

（1）合并新设：

系指两个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。

（2）分立新设：

系指一个公司分立成两个以上公司，本公司继续存在并设立一个以上新的公司，或本公司解散并设立两个以上新的公司。

（3）并购设立：

系指外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权或认购境内非外商投资企业增资，使该境内公司变更设立为外商投资企业；或者外国投资者设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内非外商投资企业资产且运营该资产，或外国投资者协议购买境内非外商投资企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产。

（4）吸收合并：

系指公司接纳其他公司加入本公司，接纳方继续存在，加入方解散。

内资企业吸收合并外商投资企业，作为吸收方的内资企业应填写此表，变更设立为外商投资企业，勾选此处的“吸收合并”项，被吸收的原外商投资企业应另行办理相应的解散手续。

（5）外国投资者战略投资境内非外商投资上市公司：

系指外国投资者通过协议转让、上市公司定向发行新股（包括非公开发行股票募集资金和发行股份购买资产）、要约收购以及国家法律法规规定的其它方式取得上市公司A股股份的行为。

首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的百分之十。

（6）境外公开发行证券（发行H股、N股、S股等）：

系指境内公司在境外公开发行股份，引入境外公众股东。

5.投资行业：

先按中华人民共和国《国民经济行业分类》（GB/T4754－2011）中划分的小类行业类别代码勾选填写涉及的行业，再从中勾选确认一个行业作为企业的主营行业。

6.业务类型：

需勾选填写其中的一项或多项，不涉及各特殊类型的，勾选“不涉及以上各类型”。

（1）高新技术企业：

系指依据《高新技术企业认定管理办法》的规定被认定为高新技术企业的外商投资企业。

（2）独立法人研发中心：

系指依据《关于外商投资设立研发中心有关问题的通知》规定，外国投资者以中外合资、合作、独资企业等方式设立的研发中心。

（3）非独立法人研发中心：

系指依据《关于外商投资设立研发中心有关问题的通知》规定，以独立部门或分公司形式在外商投资企业内部设立的研发中心。

（4）功能性机构：

系指依照有关规定设立的外商投资采购中心、财务管理中心、结算中心、销售中心、分拨中心和其他功能性机构，以及商务部或省级商务主管部门认定的地区总部。

（5）投资性公司：

系指依据《关于外商投资举办投资性公司的规定》设立的外商投资性公司。

（6）创业投资企业：

系指依据《外商投资创业投资企业管理规定》设立的外商投资创业投资企业。

（7）创业投资管理企业：

系指依据《外商投资创业投资企业管理规定》设立从事创业投资管理服务的企业。

（8）股权投资企业：

系指依据外商投资股权投资企业相关规定在中国境内设立的从事股权投资的外商投资企业。

（9）股权投资管理企业：

系指依据外商投资股权投资企业相关规定在中国境内设立的从事股权投资管理服务的企业。

（10）金融资产管理公司：

系指外商投资设立的金融资产管理公司和依据《金融资产管理公司吸收外资参与资产重组与处置的暂行规定》设立的外商投资企业。

（11）境内居民返程投资：

系指根据国家外汇管理局《关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》规定，境内居民通过境外特殊目的公司在境内设立外商投资企业并开展经营活动。

（12）投资性公司投资：

系指由已设立的外商投资性公司投资设立的企业。

（13）创业投资企业投资：

系指由已设立的外商投资创业投资企业所投资设立的企业。

（14）股权投资企业投资:

系指由已设立的外商投资股权投资企业所投资设立的企业。

7.经营范围：

按企业合同、章程载明的经营范围进行填写，并勾选承诺该经营范围不涉及国家规定实施的外商投资准入特别管理措施或属于内地与香港、澳门《<关于建立更紧密经贸关系的安排>投资协议》对香港、澳门开放的领域

8.是否属于国家规定的进口设备减免税范围：

按照《指导外商投资方向规定》、《外商投资产业指导目录》和《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定勾选“国家鼓励外商投资的产业”、“中西部地区外商投资优势产业”及其具体条目，并填写项目内容、项目投资总额（美元值）、项目执行年限及项目用汇额度。

企业投资经营涉及多项鼓励类产业政策条目的，应当按照相关条目分别填报上述信息。

9.计价币种：

此处选择一种出资货币币种，此项后出现的货币币种均以默认为此处选择的币种。

10.投资总额、注册资本：

按申请企业合同、章程中的约定填写，投资总额、注册资本的差额应符合《国家工商行政管理局关于中外合资经营企业注册资本与投资总额比例的暂行规定》（工商企字[1987]第38号）的规定。

股份公司不设定投资总额，填写股份总额。

11.外商投资企业最终实际控制人：

系指通过股份、合同、信托或其他方式最终直接或间接对外商投资企业实现控制的自然人、企业、政府机构或国际组织。

实际控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外国政府机构（含政府基金）、国际组织等；实际控制人是境内的，需追溯至境内上市公司、境内自然人或国有/集体企业等。

（二）外商投资企业投资者基本信息

1.外商投资的上市公司：

（1）中国投资者：

所有中国投资者信息合并申报，仅填写“姓名/名称”与“认缴出资额”两项。

其中“姓名/名称”项应填写为“中方A股”；“认缴出资额”项应填写所有中国投资者合计持有的A股股份数量及其所占权益比例，并标明每股价格。

（2）外国投资者：

a.外国投资者持有的B股、H股以及其他股份（A股除外），应分别合并申报，仅填写“姓名/名称”与“认缴出资额”两项。

其中“姓名/名称”项应填写为“B股”、“H股”或“外资其他股份（A股除外）”；“认缴出资额”项应填写所有外国投资者合计持有的B股、H股或外资其他股份（A股除外）的股份数量及其所占权益比例，并标明每股价格。

b.外国投资者持有的A股，应按单个投资者分别申报，填写“外商投资企业投资者基本信息”栏下的所有信息。

应在投资者“姓名/名称”项中加注“A股”，例如“XXX公司（A股）”。

2.外商投资的非上市公众公司：

外商投资的非上市公众公司系指在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的公司。

（1）中国投资者：

所有中国投资者信息合并申报，仅填写“姓名/名称”与“认缴出资额”两项。

其中“姓名/名称”项应填写为“中方持股”；“认缴出资额”项应填写所有中国投资者合计持有的股份数量及其所占权益比例，并标明每股价格。

（2）外国投资者：

外国投资者应按单个投资者分别申报，填写“外商投资企业投资者基本信息”栏下的所有信息。

应在投资者“姓名/名称”项中加注“非上市公众公司股份”，例如“XXX公司（非上市公众公司股份）”。

3.证照号码：

填写护照号码或身份证号/商业登记证明号码或统一社会信用代码。

4.出资方式：

可多选，勾选相应的出资方式并填写其对应的金额。

5.投资者类型：

境外投资者：

外商投资的投资性公司、创业投资企业视同外国投资者，需在“投资者类型”栏的“境外投资者”项中勾选相应选项。

境内投资者：

存在外商投资企业境内再投资情况，是指该境内投资者为外商投资企业在中国境内投资设立的企业，或该境内投资者的股东中有外商投资企业。

6.投资者最终实际控制人：

系指通过股份、合同、信托或其他方式最终直接或间接对外商投资企业投资者实现控制的自然人、企业、政府机构或国际组织。

实际控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外国政府机构（含政府基金）或国际组织；实际控制人是境内的，需追溯至境内上市公司、境内自然人或国有/集体企业。

（三）并购设立外商投资企业交易基本情况

1.以并购方式成为股东：

投资者信息中勾选此项，可以填写并购设立外商投资企业交易基本情况的其他信息。

2.被并购方：

购买境内非外商投资企业股东的股权的，应填写股东名称；认购境内非外商投资企业增资的，应填写境内非外商投资企业名称；协议购买境内非外商投资企业资产的，应填写出售资产的非外商投资企业名称。

3.不存在关联并购：

承诺外国投资者与被并购企业交易不属于《关于外国投资者并购境内企业的规定》中第11条的关联并购，勾选“本交易不涉及关联并购”。

4.并购方出资股权评估值：

并购支付方式为股权的，需就出资的股权进行评估，并填写股权评估值。

5.被并购股权/资产价值评估情况：

（1）股权/资产评估值：

系指根据第三方资产评估机构对拟转让的股权或拟出售资产的评估结果。

如并购支付对价低于评估值的90%，需作出说明。

根据《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委、财政部令2016年第32号）第三十二条，在同一国有企业内部重组整合的情形下，国有企业可以资产评估报告或最近一期审计报告确认的净资产值作为交易价格依据。

如因上述情形，无资产评估报告，应填写审计报告中的净资产值。

（2）财务审计报告：

系指被并购境内公司上一财年年度的财务审计报告。

（3）核准/备案机构：

涉及国有资产交易，应填写相应核准或备案国有资产监督管理机构的名称。

6.被并购企业所投资企业情况：

被并购企业所投资企业的经营范围如涉及外商投资准入特别管理措施，被并购企业应按照外商投资相关法律法规办理审批手续。

（四）外国投资者战略投资非外商投资上市公司交易基本情况

1.以战略投资方式成为股东：

投资者信息中勾选此项，可以填写外国投资者战略投资非外商投资上市公司交易基本情况的其他信息。

2.属于《备案办法》所称“战略投资”范围：

填写外国投资者战略投资非外商投资上市公司交易基本情况，可参看《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法（修订）》（商务部令2017年第2号修订，以下简称《备案办法》）第七条及《商务部公告2017年第37号关于外商投资企业设立及变更备案管理有关事项的公告》第三条的规定。

此处勾选承诺申报的交易属于《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》（商务部、证监会、税务总局、工商总局、外汇局令2005年第28号，以下简称《战投办法》）规定的外国投资者对上市公司战略投资。

其中，战略投资：

（1）首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的百分之十；

（2）取得的上市公司A股股份三年内不得转让。

其中，战略投资者为：

（1）依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验；

（2）境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；

（3）有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范；

（4）近三年内未受到境内外监管机构的重大处罚（包括其母公司）。

3.战略投资阶段：

战略投资可分期进行，如外国投资者首次通过战略投资方式进入上市公司，成为上市公司股东，勾选“投资者首次战略投资”；如外国投资者已通过战略投资方式进入上市公司，再次对上市公司进行战略投资的，勾选“投资者对其已持有股份的上市公司继续进行战略投资”。

4.持股比例：

如外国投资者首次通过战略投资方式进入上市公司，填写的持股比例低于10%的，不属于《备案办法》所称“战略投资”范围。

5.出资股权评估值：

外国投资者以股权作为支付方式的，需就出资的股权进行评估，并填写股权评估值。

6.被投资