美日知识产权战略对中国的启示.docx

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美日知识产权战略对中国的启示

美日知识产权战略对中国的启示

美日知识产权战略对中国的启示

水利系2011010254韩晗

摘要：

从分析全球化下的知识产权战略趋势入手，通过研究美国与日本的知识产权战略，并对中国的知识产权制度现状进行反思，得出美日两国在知识产权战略上给中国的启示和借鉴。

这对于我国知识产权战略的实施有着重要意义。

关键字：

知识产权、知识产权战略

国家的振兴与发展，主要取决于其对科技的运用能力。

在科技的运用中存在这一个不容忽视的因素——知识产权。

在经济全球化进程不断加快、科学技术日新月异的当今世界，知识产权由于其特有的高附加值和不可替代性特征，在经济发展中的地位日益凸显，越来越成为支撑国家持续发展的战略性资源，成为国际竞争力的核心要素。

许多发达国家早已把知识产权提升到振兴和拓展国家经济的战略高度，把加强自主知识产权作为其在科技、经济、文化领域夺取和保持竞争优势的一项重要战略举措，并将知识产权规则作为解决国际经济和贸易纠纷的法律武器。

美国自20世纪80年代起，采取了一系列知识产权保护和管理的重大措施，从而保持了经济的强势地位；日本在2002年提出“知识产权立国”的国家战略，并通过了战略大纲及行动计划，以谋求国际竞争的更大优势。

而对于作为发展中国家的中国来说，加强对知识产权的研究，借鉴和学习发达国家的知识产权战略，利用知识产权缩小同发达国家经济发展的差距，则显得尤为重要。

一、全球的知识产权管理趋势

随着科学技术的迅猛发展和经济的全球化，使得世界知识产权制度的变迁进入快速发展时期，并呈现出以下趋势：

1.知识产权保护力度的不断深化

随着新技术、新知识的不断涌现，知识产权保护的新类别相继出现。

如计算机软件、集成电路、植物品种、商业秘密、生物技术等均已加盟于知识产权客体之中。

发达国家依仗其在高新技术方面占据的绝对优势，不断扩展电子、通信、网络、生物领域的保护范围。

与此同时，世界知识产权的保护更强化专性，如驰名商标已脱离商品或服务，而作为一个新的专有种类被列入保护范畴。

知识产权保护开始高标准化。

强化知识产权保护力度为发达国家所倡导，旨在维持其持续的垄断地位。

而今发达国家，不仅关注现有保护标准的执行力，而且对现有保护标准做出有利于其霸权的解释，通过频频发动WTO争端解决程序，迫使发达国家与TRIPS协议保持一致，并在WTO体制之外，通过双边条约提高知识产权的保护标准。

2.反垄断法使竞争公平化

放眼全球，以反垄断法促进竞争效率已成为各国共识，意在实现资源优化配置、确保消费者利益和社会福利的最大化。

目前世界上已有八十多个国家制定了反垄断法，且欧盟、美国、日本等发达国家和地区已建立了反垄断法体系。

3.知识产权归属权下移

当今已有更多国家意识到知识产权的归属问题直接关联到科技成果的转化效率。

例如英国为推进知识产权的有效保护、科技成果的转移和开发，将原本由政府资助的研究项目所产生的归国家所有的知识产权，更改为归属于项目承担机构所有，有效改善了科技成果转化主体虚拟的低效状况，使研究机构成为该项知识产权的管理者和经营者。

4.专利+标准的竞争普适化

知识经济时代，标准是技术垄断和市场竞争的新手段，也是WTO规则所允许的一种非关税壁垒措施，同时它还是测度国家或企业竞争能力的重要尺度。

世界实践的经验证明：

一流企业卖标准，二流企业卖能力，三流企业卖产品。

运用标准和专利是企业依靠智力成果获取财富的重要途径。

因为知识经济效益更多的取决于技术的创新和专利权运营。

所以跨国公司经常采用“产品未到，标准先行”的策略，实现其技术优势拓展市场的战略使命。

这种技术标准与专利的捆绑方式，已形成当今世界技术标准发展的重要趋势。

二、美国的知识产权战略研究

1.美国知识产权战略定位

作为头号科技大国的美国，早在20世纪80年代就把知识产权作为了振兴国家经济的重要战略举措，而且，在其强势的科技竞争力下，美国实现了技术垄断并占领了国外技术市场。

如其采用了基本专利战略、专利网战略，并以政治、经济、外交等手段，强制发展中国家按照它的专利保护方式以保护美国经济优势。

2.美国知识产权战略特色

①实施进攻型知识产权战略。

主动将其开发出来的新技术及时申请专利并获得专利权，或者积极主动的进行相关商标注册及版权登记并取得相应专利，从而进一步利用知识产权保护手段抢战和垄断市场，以保障其持续获得超额的技术产权利益.

②反垄断促进公平竞争。

为实行保护竞争和反对垄断的国内经济政策，美国颁布了反垄断法，并成为世界上反垄断措施实施最严格的国家。

其特点是，适用于所有的对国内市场起着限制竞争效果的行为，，而不论此行为发生在国内还是国外；并以效果为管辖原则，可适用于域外，进而引起国际社会的广泛关注。

③专利制度与技术标准的巧妙结合。

标准倍数与技术的标准化范畴，但美国将专利制度与技术标准巧妙的结合，使其获得了利用知识产权优势独占技术版图，并以标准控制商业化运作，实现市场控制权的成效。

例如，美国高技术公司常把规则性的技术定位国际标准，再把该标准路径全部申请为专利加以注册，抢先占领市场版图。

不仅如此，美国跨国公司还将专利标准化以获取最大经济利益的同时，还借力于国际化标准对他国产品的进入设置技术贸易壁垒。

④专利贸易份额的上升。

近年来，专利贸易在美国的对外贸易中份额不断提升，尤其是美国的专利战略已在抑制他国商品进入市场中发挥了重要作用。

目前美国的公司正着力于获取专利的优势地位，给新的公司与研究者的进入造成困难，尤其抑制了发展中国家技术创新的发展空间。

三、日本的知识产权战略研究

1.日本知识产权战略的定位

日本式成功运用知识产权战略的典型国家之一，曾提出“教育立国”“科技立国”的口号。

2002年，日本制定了《知识产权战略大纲》，成立了跨政府部门的知识产权战略会，把“知识财富”定位到“立国战略”的高度，并发展成为屈指可数的知识产权大国。

其大纲提出，要把无形资产的创造置于产业基础的地位，并从知识产权的创造、保护、应用及人才基础4个方面，提出近期行动计划。

2.日本知识产权立国战略的主要内容

①成立知识产权战略会议。

2002年2月25日，日本首相小泉纯一郎成立了知识产权战略会议，意在推进知识产权政策的实施，从分保护和利用作为知识产权的研究成果和创造活动，以适应知识产权发展的新形势。

之后一个月，在第一次会议上提出了“知识产权立国战略”，标志着日本继“技术立国”后又一次大的战略转移。

②制定知识产权战略大纲。

为实现“知识产权立国的目标”，日本制定了“知识产权战略大纲”的综合政策。

该大纲是日本知识产权制度改革的指针，主要内容包括：

知识产权创造战略、保护战略、应用战略和强化人力资源战略。

该战略大纲的行动计划包括了100多项措施。

③颁布知识产权基本法。

《知识产权基本法》于2003年3月1日生效。

其内容涉及确立激励知识创造的国家目标、设立知识产权本部和制定“知识产权推进计划”三部分内容，最重要的是设立知识产权战略本部。

《知识产权基本法》的主要内容包括：

知识产权的定义、基本理念、基本对策。

该法的出台，标志着日本知识产权战略的正式启动。

④出台知识产权战略推进计划。

该计划内容与战略大纲的四项战略相对应。

四、我国的知识产权制度现状

1.中国知识产权立法现状

中国改革开放的三十年，亦是中国知识产权法制建设的三十年，大致经历了三个阶段：

一是恢复重建阶段。

自20世纪70年代末国家实行改革开放政策以来，我国法制建设重新起步，知识产权立法工作进入新的时期。

先后颁布《商标法》（1982年）、《专利法》（1984年）、《著作权法》（1990年）《反不当竞争法》（1993年）等，初步建立了知识产权法律制度体系。

这一时期的知识产权立法是处于较低水平的过渡时期，主要的知识产权法律已经制定，但其他知识产权立法尚未考虑，而且知识产权保护的标准不是很高，这是由于当时的基本国情决定的，因此未能参加国际著作权保护体系。

二是快速发展阶段。

自20世纪90年代初至21世纪初年，我国知识产权立法工作进入“快车道”。

为进入世贸组织，中国全面修订了各个产权法及条例，是我国的知识产权保护标准和水平达到了国际公约要求。

而能在十年时间完成低水平到高水平的过渡一是由于国际社会的压力，随着中国对外开放和对外贸易的发展，双边、对边知识产权冲突不时发生，使中国不得不顺应“知识产权国际化”的潮流；二是自身发展的需要，中国最为新兴的工业化国家，加强知识产权保护是推动经济发展和科学进步的内在要求，是经济增长型国家的必要选择。

三是基本完善阶段。

自加入WTO、全面修法之后，中国知识产权立法开始进入战略主动期。

2006年5月，胡锦涛总书记强调：

“加强知识产权制度建设，提高知识产权创造、应用、保护和管理能力，是增强自主创新能力，建设创新型国家的迫切需要。

”同年6月，国务院颁发的《国家知识产权战略纲要》，标志着我国知识产权制度发展进入了一个全新的时期。

2.中国知识产权执法现状

我国知识产权行政管理及执法，已经取得了显著的成绩，但是仍然有一些问题：

①知识产权管理机构不仅享有专利授权、商标注册、版权登记等职权，同时还进行知识产权案件的调节、裁决及知识产权违法行为的查处，即集管理和处罚职能于一身，使得其在行政执法时缺乏监督。

②保护标准多样化，缺乏统一。

由于知识产权行政管理机构的职能不同，往往造成“多政出门”，制度不一。

例如我国制定的《植物新品种保护条例》，但在具体实施中却是由农业部与国家林业局各自制定实施细则，有关农业新品种和林业新品种的规定不尽相同。

有时，由于知识产权管理机构的职能不同，还会造成权力冲突。

③部门设置分散化，缺乏集中。

在我国，知识产权的行政管理工作分别由10个部门来负责，各部门分别管理某一领域的知识产权。

这种管理模式的优点在于分工较细，职责分工比较明确，但会导致知识产权行政管理成本过高。

目前世界上绝大多数国家都对不同的知识产权部门进行集中的管理。

虽然我国成立了国家知识产权局，但该局主要行使的依然是原专利局的职能。

总之，目前我国知识产权行政管理机构设置数量太多、职能太散，缺少一个统一的领导机构。

这一状况应在今后的国家机构改革中得到改变。

3.中国知识产权保护水平的总体评价

与国际公约中的最低标准相比，我国知识产权保护水平不低，而且与越南、菲律宾等发展中国家相比，我国知识产权法律体系完备，水平较高，走在发展中国家的前列，但是与发达国家知识产权立法相比，我国知识产权保护水平尚有一定差距。

从国内看来，知识产权的保护水平正在逐步提高，但是问题在于知识产权保护存在行业、区域方面的不平衡。

五、发达国家知识产权战略的启示和借鉴

1.美国实施知识产权战略的启示和借鉴

①运用知识产权制度，大力开展自主创新。

②适时调整知识产权政策，推动经济社会跨越发展。

③加强知识产权管理，强化知识产权保护。

④外交、贸易多法并用，加强保护海外知识产权

⑤确立知识产权的核心地位，提高企业市场竞争能力。

知识产权战略的实施，从美国的经验来看，主要奉行的是政府主导与市场拉动相结合，整体推进与重点突破相结合的原则，从国内层面与国际层面两个角度展开运作。

这其中，首先，在国内方面，注重根据本国的经济社会发展状况和企业特点制定和调整相关法律，加强知识产权保护，以法律制度的修改与完善作为知识产权战略实施的基本前提。

其次，在国际方面，为支持国内知识产权战略实施并提高本国国际竞争力，拓展国家发展空间，美国也将推动知识产权保护的国际化作为国家知识产权战略实施的重要内容，努力使本国的知识产权战略上升为全球共识，成为世界各国的共同行动。

知识产权的法律保护已成为现代科技发展的基石，而科技创新的发展和深化也反过来推动了知识产权制度的不断修改和完善。

我国是成文法国家，在实施国家知识产权战略方面，首先，当然应以完善知识产权立法为前提。

对此，美国紧跟科技发展、完善知识产权制度的立法思路可供借鉴。

其次，推动企业成为知识产权创造和运用的主体，促进创新成果的知识产权化、产业化，无疑是知识产权战略实施的关键所在，这一点既已为美国的知识产权战略的成功实施所证实，也已经为我国的《国家知识产权战略纲要》所认识，并反映在立法文件中。

但是，在战略的具体实施中，我国还远未能实现这一目的。

就我国专利局的现有专利授权数量和质量来看，其作为实施国家知识产权战略的重要行政部门，在推动知识产权创新激励体系的成功构建，促进科研成果转化，激发产业活力，使知识产权战略的实施产生实实在在的效果方面仍有很大欠缺。

随着美国对中国这个大市场的日益重视，未来美国将逐步加大对我国知识产权保护情况的调查，并加大在我国打击盗版仿冒行为的力度。

为应对美国知识产权海外战略的步步推进，我国应尽快形成自己的知识产权保护国际战略，秉着防卫与进攻兼具原则，采取务实和平和的措施，切实将知识产权战略的实施落到实处。

2.日本实施知识产权战略的启示和借鉴

①组织机构保障有力

日本成立知识产权战略发展总部由首相任部长，内阁大臣和来自企业、大家、科研院所、律师的专家任成员。

其协调能力和执行力都极强，这是《日本战略》短短几年时间取得成功的重要原因。

这说明在国家知识产权战略高度，政府最高领导层作用十分突出

②企业成为《日本战略》实施的重要力量

战略总部的组织人员除内阁大巨外，还有三菱电机总裁、知名大家教授、学者、律师等民间专家成员。

他们与政府成员一道，共同承担《日本战略》的实施，参与《日本推进计划》的制定和执行，成为《日本战略》推动实施重要力量。

③大力发展产业标准化

知识产权界流行一句话，“一流企业制定标准，二流企业卖品牌，三流企业卖产品”。

“标准”已经成为知识产权领域的新成员，《日本战略》实施后，国际标准、行业标准制定方面成效明显。

④重视网络、数码技术的开发保护

日本非常重视互联网、数码技术等新领域的知识产权运用、保护，致力于建立网络、数码行业发展相适应的知识产权保护体系的建设。

对如何保护网络版权，如何对互联网信息进行管理等方面开展研究，制定相关的政策法律。

⑤促进创新成果的及时转化

政府鼓励专利技术，特别是基础专利技术成果的运用转化，鼓励企业生产功能更多的新产品;鼓励企业将新技术运用到更广泛的领域;特别鼓励中小企业积极尝试新科技的运用转化。

⑥加强区域合作和国际合作

在全球范围内推进《日本战略》，稳固日本产品的市场占有率。

参与制定《反假冒商标协定》;加强与不同地区间反假冒、反盗版方面的合作;鼓励其他国家采取措施保护日本知识产权;建立国际商标争端解决机制;在不同地区建立日本商标基础战略目标;与中国、韩国签订了“零假冒行动计划”;在东亚地区建立了植物新品种保护协调体系等等。

六、结语

当今世界，国家核心竞争力越来越凸显为一国对智力资源和智慧成果的培育、配置、调控和增值的能力，表现为国家对知识产权的拥有和运营管理能力。

中国的知识产权的拥有量已位于世界前列，现实的或潜在的知识资源相当丰富，但将知识资源转化为现实的社会财富和国家核心竞争力，不仅应借助于国家知识产权战略实施的契机，以便更有效的运用安排知识资源开发和利用的基本制度——知识产权制度，而且应当着力提升中国企业知识产权的规划保障、创造获取、应用运营等知识产权管理能力。

而在这些方面，借鉴发达国家走过的路子，吸收它们实施战略的经验，结合中国的国情去完善和实施知识产权战略，这才是最重要的。